华安证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：600909证券简称：华安证券

华安证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人赵万利及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季

度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期上年同期

项目本报告期增减变动幅度(%)调整前调整后调整后

营业收入972208882.871431312430.591240223118.46-21.61

利润总额538838196.25701080419.87701080419.87-23.14

归属于上市公司股东的净利润433347972.97524640682.50524640682.50-17.40归属于上市公司股东的扣除非

430426398.79519129582.82519129582.82-17.09

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额3233791432.292175704589.612175704589.6148.63

基本每股收益（元/股）0.090.110.11-18.18

稀释每股收益（元/股）0.090.110.11-18.18

加权平均净资产收益率（%）1.792.322.32降低0.53个百分点

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本报告期末比上年度本报告期末上年度末

末增减变动幅度(%)

总资产111526965641.33106281328879.114.94归属于上市公司股东的所有者

26379860069.9823815353762.7110.77

权益追溯调整或重述的原因说明

注：2025年7月财政部发布了标准仓单会计处理的有关规定，公司自2025年1月1日起执行上述规定，对2025年一季度财务数据进行调整，相关调整对公司资产负债表及利润表结果均无重大影响。详情请见公司于2025年10月29日在上交所网站披露的《华安证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2025-069）

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本20800346438.7618754518947.81

净资产24594748611.7122171613569.55

净资本/各项风险准备之和（%）254.47220.00

净资本/净资产（%）84.5784.59

净资本/负债（%）45.2239.10

净资产/负债（%）53.4646.23

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）24.6323.80

自营固定收益类证券/净资本（%）186.61208.36

资本杠杆率（%）22.2119.62

流动性覆盖率（%）280.82628.70

净稳定资金率（%）174.23165.87

各项风险准备之和8173848932.398524680006.32

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-26424.56计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

180749.83

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回28186.92

除上述各项之外的其他营业外收入和支出3712338.15

减：所得税影响额973276.16

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合计2921574.18

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

项目名称变动比例（%）主要原因

衍生金融资产-52.08主要系场外期权合约估值变动所致

存出保证金33.02主要系业务交易保证金增加所致

应收款项156.87主要系本期应收证券清算款增加所致

在建工程33.32主要系本期在建软件工程项目增加所致主要系纳入合并范围结构化主体的客户权益增加

交易性金融负债38.26所致

衍生金融负债347.18主要系场外期权合约估值变动所致

应付职工薪酬-37.20主要系本期发放职工薪酬所致

其他权益工具-100.00主要系本期公司可转债转股和到期兑付所致主要系本期客户资金利息收入增加以及债券正回

利息净收入221.36购业务利息支出减少所致

投资收益-36.71主要系本期金融资产投资收益减少所致公允价值变动收益不适用主要系本期金融资产公允价值变动所致

汇兑收益-286.99主要系本期汇率变动所致

其他业务收入313.34主要系本期保险+期货项目收入增加所致

资产处置收益-87.29主要系处置资产收益减少所致

其他业务成本605.02主要系本期保险+期货项目成本增加所致

营业外支出-66.01主要系本期营业外支出减少所致

所得税费用-45.27主要系利润总额减少致计提所得税费用减少所致其他综合收益的税后净额不适用主要系本期其他债权投资公允价值增加所致

经营活动产生的现金流量净额48.63主要系代理买卖证券收到的现金增加所致

主要系对外投资以及购建固定资产、无形资产和其投资活动产生的现金流量净额不适用他长期资产支付的现金减少所致筹资活动产生的现金流量净额不适用主要系偿还债务支付的现金减少所致

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数116537不适用总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股

例(%)股份份数量数量状态安徽省国有资本运营控股集团

国有法人121487461924.1876124566无0有限公司

安徽出版集团有限责任公司国有法人56907379711.330无0

东方国际创业股份有限公司国有法人2263415274.510无0

安徽省皖能股份有限公司国有法人2130233894.240无0安徽交控资本投资管理有限公

国有法人1616282033.220无0司

安徽古井集团有限责任公司国有法人1300000002.590无0

安徽省皖能资本投资有限公司国有法人1254762942.500无0浙江东方控股集团股份有限公

国有法人936000001.860无0司

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型国有法人884158291.760无0开放式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型国有法人558848561.110无0开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量安徽省国有资本运营控股集团有限公司1138750053人民币普通股1138750053安徽出版集团有限责任公司569073797人民币普通股569073797东方国际创业股份有限公司226341527人民币普通股226341527安徽省皖能股份有限公司213023389人民币普通股213023389安徽交控资本投资管理有限公司161628203人民币普通股161628203安徽古井集团有限责任公司130000000人民币普通股130000000安徽省皖能资本投资有限公司125476294人民币普通股125476294浙江东方控股集团股份有限公司93600000人民币普通股93600000

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投88415829人民币普通股88415829资基金

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投55884856人民币普通股55884856资基金

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1、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日

签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省能源集团控股子公司，亦构成一致行动人。2025年10月，安徽省能源集团将其所持有的华安证券125476294股无限售条件股份全部无偿划转给其全资子公司皖

上述股东关联关系或能资本，皖能资本出具《关于维持一致行动人协议的承诺函》并与安徽一致行动的说明国控集团、安徽交控资本签署《一致行动人协议（补充协议）》，同意受让安徽省能源集团原《一致行动人协议》项下全部权利义务，并受该协议约束。

2、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融无资融券及转融通业务

情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）拟增资并控股华富基金2026年1月12日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于拟增资华富基金管理有限公司暨关联交易的议案》。公司拟向华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”）增加出资额人民币1020.41万元，增资完成后，公司持有华富基金的股权比例由49%增加至51%，成为华富基金的控股股东。根据中水致远资产评估有限公司出具的《华富基金管理有限公司拟增资扩股所涉及的华富基金管理有限公司股东全部权益市场价值资产评估报告》（中水致远评报字[2025]第020729号），于评估基准日2025年7月31日，华富基金股东全部权益价值为人民币

64830.90万元。经履行相关程序对评估结果进行确认，本次增资的每元注册资本价值定为2.59元，增资价款为人民币2646.16万元，公司以自有资金支付。详见公司于2026年1月13日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于拟增资华富基金管理有限公司暨关联交易的提示性公告》（公告编号：2026-003）。

2026年1月19日，华富基金召开股东会2026年第一次会议，审议通过了《关于增资事宜的

5/11华安证券股份有限公司2026年第一季度报告议案》，同意公司单方面增资并控股，华富基金的另外两家股东安徽省信用融资担保集团有限公司、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司均承诺不参与增资。后三家股东单位与华富基金签署完成《关于华富基金管理有限公司之增资协议》，本协议将在中国证监会批准此次股权变更事宜后生效。详见公司于2026年2月10日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于增资华富基金管理有限公司暨关联交易进展的公告》（公告编号：2026-011）。

（二）公司可转债到期兑付及控股股东持股比例变动

公司于2020年3月12日向社会公开发行面值总额280000万元的可转换公司债券，期限6年，并于2020年4月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华安转债”，债券代码“110067”。

“华安转债”自2020年9月18日起进入转股期，至到期日2026年3月11日“华安转债”累计转股金额为199960.4万元，累计转股数量345925144股，占公司可转债转股前公司已发行股份总额的9.55%；未转股的可转债金额为80039.6万元，占可转债发行总量的28.59%。

因“华安转债”持续转股，公司原股东持股比例被动稀释。同时，公司控股股东安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称“安徽国控集团”）于2026年2月26日至3月6日期间增持

公司股份合计76124566股，增持完成后安徽国控集团及其一致行动人合计持股数量由

1638877939股增加至1715002505股，持股比例由35.02%降至34.13%，未发生控制地位发生变化的情形。

详见公司于2026年3月13日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于“华安转债”到期兑付结果暨股份变动的公告》（公告编号：2026-020）。

（三）董事人员调整

2026年1月28日，公司召开2026年第一次临时股东会，会议选举张骏为公司第四届董事会董事，任期自公司股东会审议通过之日起，至第四届董事会届满之日止。详见公司于2026年1月29日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司2026年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-005）。

（四）利润分配方案2026年3月25日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配的预案》，拟向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税）。公司可转债已于2026年3月11日到期兑付，以到期兑付后公司的总股本5024209278股为基数计算，本次分配拟派发现金红利602905113.36元。因2025年11月公司已实施中期利润分配，派发现金红利

187136016.68元，故2025年度公司派发现金红利790041130.04元，占2025年度合并口径归属

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于母公司股东净利润的37.47%。如公司总股本发生变动的，拟维持每股分配利润金额不变。相应调整分配总额。本次利润分配方案尚需提交股东会审议。详见公司于2026年3月27日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司关于2025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-024）。

（五）对外捐赠

根据公司党委会研究通过并向安徽省国资委报送的2026年度财务预算方案，公司2026年度拟计划对外捐赠1300万元，其中包含子公司华安期货对外捐赠100万元。此事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过。该事项尚需经公司股东会审议通过后由经理层具体组织实施，具体实施金额以省国资监管部门批复的财务预算方案为准。详见公司于2026年3月27日在上交所网上发布的《华安证券股份有限公司第四届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2026-023）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金30743953540.8027508589970.14

其中：客户资金存款27496530395.2725616545306.06

结算备付金9897151952.819234961772.32

其中：客户备付金7518027166.835449679539.74

融出资金14556396329.7314323897189.34

衍生金融资产7764690.2616201976.85

存出保证金1327560808.29998007662.80

应收款项741871934.26288806663.72

买入返售金融资产1271235309.341307736385.47

金融投资：

交易性金融资产28868772925.9826653205038.77

债权投资362420715.82493869725.12

其他债权投资15898998511.4517532885965.80

其他权益工具投资2064275242.842120363012.40

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长期股权投资3814337834.713808591665.98

投资性房地产17080992.5317377301.44

固定资产1373963918.261389842689.48

在建工程15419161.1311565475.10

使用权资产219657505.79228511835.19

无形资产197806885.97212315594.51

商誉3829390.103829390.10

递延所得税资产4144394.154125097.59

其他资产140323597.11126644466.99

资产总计111526965641.33106281328879.11

负债：

应付短期融资款10494046825.7610837483328.55

拆入资金500020138.89/

交易性金融负债5067822180.023665431516.58

衍生金融负债29224530.086535355.23

卖出回购金融资产款13151882156.5314734075800.79

代理买卖证券款35005112320.3231114104884.58

应付职工薪酬550252903.29876203385.43

应交税费320230530.94279105402.18

应付款项208425521.14222468523.54

合同负债14575677.4212342166.04

应付债券19178246485.7820084852425.43

租赁负债207325160.53217482376.45

递延所得税负债207516500.15191919828.78

其他负债140141505.55150468875.72

负债合计85074822436.4082392473869.30

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）5024209278.004678417025.00

其他权益工具/229155183.82

资本公积9900547372.977880058345.03

其他综合收益375330398.50381299245.46

盈余公积1412263089.861412263089.86

一般风险准备1707852187.661707851643.49

交易风险准备1487464446.201487464446.20

未分配利润6472193296.796038844783.85

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计26379860069.9823815353762.71

少数股东权益72283134.9573501247.10

所有者权益（或股东权益）合计26452143204.9323888855009.81

负债和所有者权益（或股东权益）总计111526965641.33106281328879.11

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏

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合并利润表

2026年1—3月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入972208882.871240223118.46

利息净收入146990908.6145740666.00

其中：利息收入394881759.33355863677.81

利息支出247890850.72310123011.81

手续费及佣金净收入686353091.75610948959.78

其中：经纪业务手续费净收入445978254.57323458751.29

投资银行业务手续费净收入11127603.3993410393.33

资产管理业务手续费净收入168292657.31151291237.09

投资收益（损失以“-”号填列）477769556.06754890351.54

其中：对联营企业和合营企业的投资收益9577992.9311191402.65

其他收益4032501.724161459.63

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-345947454.49-176833271.74

汇兑收益（损失以“-”号填列）-421587.15225462.27

其他业务收入3397873.85822055.41

资产处置收益（损失以“-”号填列）33992.52267435.57

二、营业总支出433170855.80538400965.85

税金及附加13121447.9514552331.35

业务及管理费418546483.50525750439.47

信用减值损失-2027309.32-2402536.41

其他业务成本3530233.67500731.44

三、营业利润（亏损以“-”号填列）539038027.07701822152.61

加：营业外收入90345.53111952.11

减：营业外支出290176.35853684.85

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）538838196.25701080419.87

减：所得税费用96708335.43176692133.04

五、净利润（净亏损以“-”号填列）442129860.82524388286.83

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）442129860.82524388286.83

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）433347972.97524640682.50

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）8781887.85-252395.67

六、其他综合收益的税后净额-5967762.82-117250312.07

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-5967762.82-117250312.07

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-41906596.5336767429.68

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2.权益法下不能转损益的其他综合收益156525.73/

3.其他权益工具投资公允价值变动-42063122.2636767429.68

（二）将重分类进损益的其他综合收益35938833.71-154017741.75

2.其他债权投资公允价值变动46674221.95-154163863.82

4.其他债权投资信用损失准备-2687477.441414855.17

6.外币财务报表折算差额-8047910.80-1268733.10

七、综合收益总额436162098.00407137974.76

归属于母公司所有者的综合收益总额427380210.15407390370.43

归属于少数股东的综合收益总额8781887.85-252395.67

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.090.11

（二）稀释每股收益(元/股)0.090.11

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额823383710.302823170003.75

收取利息、手续费及佣金的现金1417728575.981186660462.05

拆入资金净增加额500000000.00360000000.00

返售业务资金净减少额36138033.4522829412.15

融出资金净减少额/163740398.42

代理买卖证券收到的现金净额3904881619.79906556190.72

收到其他与经营活动有关的现金40663025.075350251.70

经营活动现金流入小计6722794964.595468306718.79

融出资金净增加额310326208.38/

回购业务资金净减少额1582659970.241913388176.78

支付利息、手续费及佣金的现金349526285.53317802391.10

支付给职工及为职工支付的现金626310306.08494269987.88

支付的各项税费159864233.33282107120.04

支付其他与经营活动有关的现金460316528.75285034453.38

经营活动现金流出小计3489003532.303292602129.18

经营活动产生的现金流量净额3233791432.292175704589.61

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金2798729.523849541.13

10/11华安证券股份有限公司2026年第一季度报告

取得投资收益收到的现金1259620.41514190.82

处置固定资产、无形资产和其他长期资303263.1910377.18产收回的现金净额

投资活动现金流入小计4361613.124374109.13

投资支付的现金70000.0012000000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资24452151.9437687410.55产支付的现金

投资活动现金流出小计24522151.9449687410.55

投资活动产生的现金流量净额-20160538.82-45313301.42

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金3540740000.004973000000.00

筹资活动现金流入小计3540740000.004973000000.00

偿还债务支付的现金2718266000.006204410000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金121175471.29185912385.43

支付其他与筹资活动有关的现金25965213.6044479064.85

筹资活动现金流出小计2865406684.896434801450.28

筹资活动产生的现金流量净额675333315.11-1461801450.28

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-8172154.91-1060577.07

五、现金及现金等价物净增加额3880792053.67667529260.84

加：期初现金及现金等价物余额36720535793.6729008710747.48

六、期末现金及现金等价物余额40601327847.3429676240008.32

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：赵万利会计机构负责人：陈宏

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2026年4月29日