证券代码：600918证券简称：中泰证券公告编号：2024-018
中泰证券股份有限公司
关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。
*本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2023年日常关联交易进行了确认，并对2024年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于2024年3月29日召开第二届董事会第七十六次会议，审议通过了《关于确认2023年日常关联交易及预计2024年日常关联交易的议案》，关联董事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。
公司第二届董事会审计委员会第四十次会议、独立董事第一次专门会议审议通过了上述议案。
（二）2023年日常关联交易的执行情况
2023年实际
2023年预计关联交易发生关联交
关联关联交易相关业务或事项易交易关联人项目简介占同类类别金额（万金额（万业务上元）元）限
1山东能源集团有
限公司及其相关
企业（以下简称35.86公司为关联方提“山能集团及其供证券代理买卖证券相关企业”）由于客户需
财富管理服务、期货经纪和金山东钢铁集团有求无法预
及投资咨服务、金融产品
融产限公司及其相关计，该项金10%询业务收代销、租用交易品服企业（以下简称额以实际发2.74入单元、托管外包务“山钢集团及其生额计算。等服务产生的收相关企业”）入
其他关联法人244.29
关联自然人21.70山能集团及其相
证券由于客户需767.97公司为关联方提关企业和金求无法预
投资银行供财务顾问、保
融产山钢集团及其相计，该项金10%业务收入荐、承销等服务48.06品服关企业额以实际发产生的收入
务其他关联法人生额计算。1557.16山能集团及其相
34.90
证券公司为关联方提关企业由于客户需和金客户保证供证券代理买卖山钢集团及其相求无法预
0.63
融产金利息支服务，支付给关关企业计，该项金10%品服出联方保证金存款额以实际发
其他关联法人86.61务的利息生额计算。
关联自然人0.32存款利息存放关联方存款由于业务发
其他关联法人10%4704.05
证券收入产生的利息收入生时间、金和金额无法准确
融产预计，该项借款利息向关联方借款产
品服其他关联法人金额以实际10%934.73支出生的利息支出务发生额计算。
恒丰银行股份有
31794.83
限公司（注1）由于投资标证券山能集团及其相的和交易金
和金申购关联方发行9183.63证券交易关企业额无法准确
融产的票据、基金产15%
金额预计，该项品交品、债券的金额山钢集团及其相
金额以实际3056.99易关企业发生计算。
其他关联法人47707.12
2山能集团及其相
申购关联方发行2142.29关企业
的票据、基金产证券交易
品、债券产生的山钢集团及其相15%
业务收入853.54投资收益及利息关企业收入
其他关联法人2433.37证券由于融资金和金关联方申购公司额无法准确收益凭证
融产发行的收益凭证关联自然人预计，该项10%0.77利息支出品交产生的利息支出金额以实际易发生计算。
证券由于客户需和金公司与关联方进求无法预场外期权
融产行场外期权业务其他关联法人计，该项金10%523.96业务收入品交取得的投资收益额以实际发易生额计算。
山能集团及其相
1253.13
期现结合公司开展期现结关企业
业务的现合业务，向关联证券山钢集团及其相由于客户需50%
货采购成方采购现货的成17786.33和金关企业求无法预本本
融产其他关联法人计，该项金9287.16品交额以实际发期现结合公司开展期现结易生额计算。
业务的现合业务，向关联山能集团及其相
50%2797.96
货销售收方销售现货取得关企业入的收入
注：1.恒丰银行股份有限公司是公司控股股东的董事担任董事的企业，因其在所在关联交易项目中金额占比较大，单独列示；
2.2023年实际发生关联交易均在预计同类业务占比范围内；
3.本公告所载关联交易内容系依据《上海证券交易所股票上市规则》界定的关联方披露，
与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。
（三）2024年日常关联交易预计情况
根据2023年公司关联交易实际执行情况，结合2024年公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2024年及至召开2024年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
2024年预计关联交易
关联关联交占同类交易相关业务或事项简介关联人
易项目金额（万元）业务上类别限
3山能集团及其相关
公司为关联方提供证证券财富管企业
券代理买卖服务、期由于客户需求无和金理及投莱芜钢铁集团有限
货经纪服务、金融产法预计，该项金融产资咨询公司（以下简称10%品代销、租用交易单额以实际发生额品服业务收“莱钢集团”）
元、托管外包等服务计算。
务入其他关联法人产生的收入关联自然人证券山能集团及其相关由于客户需求无和金投资银公司为关联方提供财企业法预计，该项金融产行业务务顾问、保荐、承销莱钢集团10%额以实际发生额品服收入等服务产生的收入其他关联法人计算。
务证券山能集团及其相关由于管理规模和和金资产管公司提供资产和基金企业
业绩无法预计，融产理业务管理服务，向关联方莱钢集团10%该项金额以实际品服收入收取的收入其他关联法人发生额计算。
务关联自然人证券山能集团及其相关公司为关联方提供证由于客户需求无和金客户保企业
券代理买卖服务，支法预计，该项金融产证金利莱钢集团10%付给关联方保证金存额以实际发生额品服息支出其他关联法人款的利息计算。
务关联自然人山能集团及其相关存款利存放关联方存款产生企业
证券由于业务发生时10%息收入的利息收入莱钢集团
和金间、金额无法准其他关联法人
融产确预计，该项金山能集团及其相关品服额以实际发生额借款利向关联方借款产生的企业务计算。10%息支出利息支出莱钢集团其他关联法人证券山能集团及其相关由于具体交易时收益凭
和金公司开展收益凭证做企业间、金额无法准证做市
融产市业务，向关联方支莱钢集团确预计，该项金15%业务收品服付或收取的利息其他关联法人额以实际发生计入务关联自然人算。
山能集团及其相关申购关联方发行的票证券交企业
证券据、基金产品、债券由于投资标的和易金额莱钢集团和金的金额交易金额无法准其他关联法人
融产确预计，该项金20%申购关联方发行的票山能集团及其相关品交证券交额以实际发生计
据、基金产品、债券企业易易业务算。
产生的投资收益及利莱钢集团收入息收入其他关联法人
4山能集团及其相关
收益凭企业关联方申购本公司发
证业务莱钢集团10%证券行的收益凭证的金额由于融资金额及金额其他关联法人和金客户需求无法准关联自然人
融产确预计，该项金山能集团及其相关品交额以实际发生计收益凭关联方申购公司发行企业易算。
证利息的收益凭证产生的利莱钢集团10%支出息支出其他关联法人关联自然人山能集团及其相关由于客户需求无场外期
公司与关联方进行场企业法预计，该项金证券权业务50%外期权业务的金额莱钢集团额以实际发生额和金金额其他关联法人计算。
融产山能集团及其相关由于客户需求无品交场外期公司与关联方进行场
企业法预计，该项金易权业务外期权业务取得的投50%莱钢集团额以实际发生额收入资收益其他关联法人计算。
期现结山能集团及其相关合业务公司开展期现结合业企业
的现货务，向关联方采购现莱钢集团50%证券采购成货的成本由于客户需求无和金其他关联法人
本法预计，该项金融产期现结山能集团及其相关额以实际发生额品交合业务公司开展期现结合业企业计算。
易
的现货务，向关联方销售现莱钢集团50%销售收货取得的收入其他关联法人入山能集团及其相关另类投对关联方企业另类投企业
证券资业务由于投资标的和20%资业务的金额莱钢集团和金金额交易金额无法准其他关联法人
融产确预计，该项金山能集团及其相关品交另类投额以实际发生计对关联方企业另类投企业易资业务算。20%资取得收益莱钢集团收入其他关联法人
二、关联人介绍和关联关系
（一）山东能源集团有限公司及其相关企业（简称“山能集团及其相关企业”）
企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）
统一社会信用代码：91370000166120002R
注册资本：302亿元
5注册地址：山东省济南市高新区舜华路28号
成立日期：1996年3月12日
法定代表人：李伟
实际控制人：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：授权范围内的国有资产经营;开展煤炭等资源性产品、煤电、煤
化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及
管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理;规划、组织、协调集团所属
企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询;期刊出版有线广播及电视的安装、开通、维护和器材销售;许可证批准范围内的增值电信业务;对外承包工程
资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对外派
遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）:热电、供热及发电余热综合利用;公路运输;木材加工;水、暖管道安装、维修;餐饮、旅馆;
水的开采及销售;黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加工、销售及技术服务。广告业务;机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售;备案范围内的进出口业务;园林绿化;房屋、土地、设备的租赁;煤炭、煤化工及煤电铝技术
开发服务;建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售;矿用设备、机电设备、
成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售;装饰装修;电器设备安装、维修、
销售;通用零部件、机械配件、加工及销售;污水处理及中水的销售;房地产开发、
物业管理;日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售;铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）与公司的关联关系：2022年7月，公司控股股东变更为枣庄矿业(集团)有限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例32.62%，山能集团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规
则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司
符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第二项中规定的关联关系情形。
山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人。
（二）莱芜钢铁集团有限公司（简称“莱钢集团”）
6企业名称：莱芜钢铁集团有限公司
统一社会信用代码：9137000016953055XK
注册资本：51.33亿元
注册地址：山东省济南市钢城区友谊大街38号
成立日期：1999年5月6日
法定代表人：李洪建
实际控制人：山东省人民政府国有资产监督管理委员会
主营业务：对外派遣劳务人员（有效期限以许可证为准）。黑色金属冶炼、压延、加工；球团、焦及焦化产品、建筑材料的生产、销售；粒化高炉矿渣粉、
水泥生产、销售；铁矿石销售；钢材销售及技术咨询服务；铸锻件、机电设备制造，机械加工；技术开发；备案范围内的进出口业务；仪器检测；工程设计，冶金废渣、废气综合利用；日用品销售；房屋租赁；干洗、广告业务；机电设备维
修及安装；园林绿化工程、物业管理服务、建筑安装工程施工、市政工程施工、
室内外装饰工程设计与施工、预制构件加工；有线电视网络设计、建设、运营、维护；广播影视节目制作、传送；文化产业服务；会务、展览服务；家用电子（电器）产品销售；党校教育培训；职业技能鉴定；企业管理咨询服务；承包本行业
境外工程及境内国际招标工程；（以下限分支机构）烟（零售）酒糖茶，住宿、餐饮、文化娱乐服务；打字复印；许可范围内印刷；普通货运、客运、租赁；专用铁路运输；供水。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与公司的关联关系：截至2023年12月31日，莱钢集团持有公司股份比例
15%，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第四项中规定的关联关系情形。
（三）其他关联法人
其他关联法人包括：
1.其他持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
2.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）。
73.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的法人。
（四）关联自然人
关联自然人包括：
1.公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
2.直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；
3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情形的自然人。
三、关联交易定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
四、关联交易目的和关联交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符
合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
8
