中泰证券:国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书

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二〇二五年十二月中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书

国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书

致：中泰证券股份有限公司

国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“公司”）的委托，指派本所律师林泽若明、郭彬（以下简称“本所律师”）出席中泰证券2025年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东会，本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必

需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

本法律意见书仅按照有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律法规及规范性文件、《公司章程》；召集

人资格、出席会议人员的资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。不对这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表-1-中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书意见。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他资料一起向社会公众披露。

本所律师就本次股东会的有关事宜谨出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会系由2025年12月2日召开的公司第三届董事会第十七

次会议作出决议召集召开。公司董事会于2025年12月3日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《中泰证券股份有限公司关于召开 2025年第三次临时股东会的通知》。

上述公告载明了本次股东会的会议召集人、现场会议召开时间、地点、股权

登记日、表决方式、网络投票时间、会议出席对象、会议审议事项及参加现场会

议的登记办法等事项，并按照《上市公司股东会规则》的要求对本次股东会拟审议的议题事项进行了充分披露。

本所律师认为，上述会议通知、公告的发出时间、内容和方式符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）经本所律师核查，根据《中泰证券股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》，本次股东会采取现场投票及网络投票相结合的方式进行。其中：

1、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间

为股东会召开当日即2025年12月19日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

-2-中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日即2025年12月19日的

9:15-15:00。

2、本次股东会现场会议于2025年12月19日14点30分在济南市高新区

经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼4503室召开。

公司本次股东会召开的实际时间、地点、网络投票的时间与股东会通知公告内容一致。

本次股东会现场会议，由董事长王洪先生主持并完成了全部会议议程。

经核查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东会召集人、出席本次股东会人员的资格

1、本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规章

和规范性文件及《公司章程》的规定。

2、根据公司制作的股东签名册，并经本所律师对出席本次股东会现场会议

的股东及股东代理人提交之身份证明资料、公司提供的中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以电子数据方式传来公司截至2025年12月12日公司股东名

册等资料进行核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表5人，代表股份

4235717638股，占公司总股本的53.4925%。

3、出席、列席本次股东会的人员还有公司的全部董事、董事会秘书及其他

高级管理人员及本所律师。

经验证，本所律师认为，本次股东会召集人及出席公司本次股东会人员的资格均符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规

-3-中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书定。

三、本次股东会的表决程序及表决结果

1、经本所律师验证，本次股东会审议的事项与会议召开的公告中所列明的

会议审议事项一致。

2、本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络

投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东会按《公司章程》规定的程序由股东代表及律师进行计票和监票，统计并当场公布了现场会议表决结果。上海证券交易所股东会网络投票系统提供了网络投票的表决权数和统计数。

3、本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。参加本次股东会投票表决的股东、股东代表及委托代理人共计714人，代表股份5030032560股，占公司总股本的63.5238%。

4、根据本所律师验证，本次股东会表决通过了全部议案，表决结果如下：

同意反对弃权序号议案占比

票数占比（%）票数占比（%）票数

（%）非累积投票议案关于公司变更住所并修订《公司章程》的议案502714105199.942524591090.04884324000.0087

中小股东表决情况134879999599.786024591090.18194324000.0321关于修订《公司关联交易管理制度》的议案502723345199.944325601090.05082390000.0049

中小股东表决情况134889239599.792925601090.18942390000.0177关于制定《公司选聘会计师事务所管理办法》的议案502717865199.943225229090.05013310000.0067

中小股东表决情况134883759599.788825229090.18663310000.0246

-4-中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书同意反对弃权序号议案占比

票数占比（%）票数占比（%）票数

（%）非累积投票议案关于预计公司2026年度对外担

保额度的议案502593545199.918536747090.07304224000.0085

中小股东表决情况134759439599.696836747090.27184224000.0314关于公司董事2024年度和

2022-2024年任期绩效考核及502608965199.921635195090.06994234000.0085

5薪酬情况的议案

中小股东表决情况134774859599.708235195090.26034234000.0315

关于公司监事2022-2024年任

期绩效考核及薪酬情况的议案502608115199.921436408090.07233106000.0063

中小股东表决情况134774009599.707636408090.26933106000.0231此外，本次股东会还听取了《关于公司高级管理人员2024年度和2022-2024年任期绩效考核与薪酬情况的专项说明》，该事项为非表决事项。

上述6项议案均属于影响中小股东利益的重大事项，已对中小股东单独计票；

上述议案不涉及关联交易；第1项议案属于特别决议议案。

有鉴于上述事实，本所律师认为上述表决程序及表决结果符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议议案1为特别决议议案，已经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上同意；本次会议议案2-6均为普通决议议案，已经参加表决的股东所持表决权的过半数同意，上述6项议案均获得有效通过。

四、本次股东会没有审议未列入会议议程的议案。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，中泰证券本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集

-5-中泰证券股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书

人资格合法、有效；出席本次股东会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本二份。

- 6 -中泰证券股份有限公司 zCl25年第三次临时股东会之法律意见书(本页无正文为《国浩律师(济南)事务所关于中泰证券股份有限公司⒛25年第三次临时股东会之法律意见书》之签字盖章页)

国聿师(济南)事多

负∶人:郑纠苤法ェ郭彬

二○二五年十二月十九日