中泰证券:国浩律师（济南）事务所关于中泰证券股份有限公司2026年第一次临时股东会之法律意见书

国浩律师（济南）事务所

关于

中泰证券股份有限公司

2026 年第一次临时股东会

之法律意见书北京上海深圳杭州广州昆明天津成都宁波福州西安南京南宁济南重庆苏州长沙太原武汉贵阳乌鲁木齐郑州石家庄合肥海南青岛香港巴黎马德里硅谷斯德哥尔摩纽约

济南市龙奥西路 1 号银丰财富广场 C 座 19、20、25 层邮编：250014

19、20、25/FBlockCYinfengFortunePlazaNo.1Long’aoWestRoadJinan

电话/Tel:+8653186112118 传真/Fax:+8653186110945

网址/Website:http://www.grandall.com.cn

二〇二六年九月中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书

国浩律师（济南）事务所

关于中泰证券股份有限公司 2026 年第一次临时股东会之法律意见书

致：中泰证券股份有限公司

国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“公司”）的委托，指派本所律师林泽若明、郭彬（以下简称“本所律师”）参加中泰证券 2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东会，本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

公司已向本所保证其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必

需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

本法律意见书仅按照有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对本次股东会的召集、召开程序是否符合法律法规及规范性文件、《公司章程》；召集

人资格、出席会议人员的资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。不对这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书意见。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他资料一起向社会公众披露。

本所律师就本次股东会的有关事宜谨出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会系由 2026年 8月 21日召开的公司第三届董事会第二十

五次会议作出决议召集召开。公司董事会于 2026年 8月 22日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

上刊登了《中泰证券股份有限公司关于召开 2026年第一次临时股东会的通知》。

上述公告载明了本次股东会的会议召集人、现场会议召开时间、地点、股权

登记日、表决方式、网络投票时间、会议出席对象、会议审议事项及参加现场会

议的登记办法等事项，并按照《上市公司股东会规则》的要求对本次股东会拟审议的议题事项进行了充分披露。

本所律师认为，上述会议通知、公告的发出时间、内容和方式符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）经本所律师核查，根据《中泰证券股份有限公司关于召开 2026年第一次临时股东会的通知》，本次股东会采取现场投票及网络投票相结合的方式进行。其中：

1.采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为

股东会召开当日即 2026年 9月 9日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过

互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日即 2026年 9月 9日的 9:15-15:00。

中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书

2.本次股东会现场会议于 2026年 9月 9日 14点 30分在山东省济南市高新

区经十路 7000号汉峪金融商务中心五区 3号楼 4503室召开。

公司本次股东会召开的实际时间、地点、网络投票的时间与股东会通知公告内容一致。

本次股东会现场会议，由董事长王洪先生主持并完成了全部会议议程。

经核查，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东会召集人、出席本次股东会人员的资格

1.本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规章和

规范性文件及《公司章程》的规定。

2.根据公司制作的股东签名册，并经本所律师对出席本次股东会现场会议的

股东及股东代理人提交之身份证明资料、公司提供的中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司以电子数据方式传来公司截至 2026年 8月 31日公司股东名册等

资料进行核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表 9 人，代表股份

4731986305股，占公司总股本的 59.7598%。

3.出席、列席本次股东会的人员还有公司的董事及董事候选人、董事会秘书

及部分其他高级管理人员、本所律师。

经验证，本所律师认为，本次股东会召集人及出席公司本次股东会人员的资格均符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。

中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书

三、本次股东会的表决程序及表决结果

1.经本所律师验证，本次股东会审议的事项与会议召开的公告中所列明的会

议审议事项一致。

2.本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投

票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东会按《公司章程》规定的程序由股东代表及律师进行计票和监票，统计并当场公布了现场会议表决结果。上海证券交易所股东会网络投票系统提供了网络投票的表决权数和统计数。

3.本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。参加本次股东会投票表决的股东、股东代表及委托代理人共计 605人，代表股份 4946561026股，占公司总股本的 62.4696%。

4.根据本所律师验证，本次股东会表决通过了全部议案，表决结果如下：

（1）非累积投票议案

同意反对弃权

序号议案占比

票数占比（%）票数占比（%）票数

（%）关于《公司以集中竞价交易方

1.00式回购股份方案》的议案 --回购股份的目的

4933302482 99.7319 13157805 0.2659 100739 0.0022

1.01

中小股东表决情况

1254961426 98.9545 13157805 1.0375 100739 0.0080

拟回购股份的种类

4933802682 99.7420 12665205 0.2560 93139 0.0020

1.02

中小股东表决情况

1255461626 98.9939 12665205 0.9986 93139 0.0075

拟回购股份的方式

4933768982 99.7413 12688105 0.2565 103939 0.0022

1.03

中小股东表决情况

1255427926 98.9913 12688105 1.0004 103939 0.0083

1.04 回购股份的实施期限

4933635582 99.7386 12822805 0.2592 102639 0.0022

中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书

同意反对弃权

序号议案占比

票数占比（%）票数占比（%）票数

（%）中小股东表决情况

1255294526 98.9808 12822805 1.0110 102639 0.0082

拟回购股份的用途、数量、占

公司总股本的比例、资金总额 4933545682 99.7368 12908705 0.2609 106639 0.0023

1.05

中小股东表决情况

1255204626 98.9737 12908705 1.0178 106639 0.0085

回购股份的价格或价格区间、

定价原则 4933788382 99.7417 12662005 0.2559 110639 0.0024

1.06

中小股东表决情况

1255447326 98.9928 12662005 0.9984 110639 0.0088

回购股份的资金来源

4933795882 99.7419 12662005 0.2559 103139 0.0022

1.07

中小股东表决情况

1255454826 98.9934 12662005 0.9984 103139 0.0082

回购股份后依法注销或者转让

的相关安排 4933788682 99.7417 12669205 0.2561 103139 0.0022

1.08

中小股东表决情况

1255447626 98.9928 12669205 0.9989 103139 0.0083

公司防范侵害债权人利益的相

关安排 4933741382 99.7408 12690205 0.2565 129439 0.0027

1.09

中小股东表决情况

1255400326 98.9891 12690205 1.0006 129439 0.0103

办理本次回购股份事宜的具体

授权 4933691882 99.7398 12750705 0.2577 118439 0.0025

1.10

中小股东表决情况

1255350826 98.9852 12750705 1.0054 118439 0.0094

关于修订《公司章程》及其附

件的议案 4891767342 98.8922 54109628 1.0938 684056 0.0140

中小股东表决情况

1213426286 95.6794 54109628 4.2665 684056 0.0541

（2）累积投票议案得票情况

序号议案

得票数占比

3.00 关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案

冉宏国 4811648915 97.2726

3.01

中小股东表决情况 1133307859 89.3620

3.02 朱传章 4833394686 97.7122

中泰证券股份有限公司 2026年第一次临时股东会之法律意见书得票情况

序号议案

得票数占比

中小股东表决情况 1155053630 91.0767

上述 3项议案均属于影响中小股东利益的重大事项，已对中小股东单独计票；

上述议案不涉及关联交易；第 1、2项议案属于特别决议议案。

有鉴于上述事实，本所律师认为上述表决程序及表决结果符合《公司法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议议案 1、议案 2为特别决议议案，已经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上同意；

本次会议议案 3为普通决议议案，已经参加表决的股东所持表决权的过半数同意，上述 3项议案均获得有效通过。

四、本次股东会没有审议未列入会议议程的议案。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，中泰证券本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集

人资格合法、有效；出席本次股东会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本二份。

行情