苏能股份:上海市锦天城律师事务所关于江苏徐矿能源股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所关于江苏徐矿能源股份有限公司2025年第三次临时股东会的

法律意见书

电话：021-20511000邮编：200120

上海市锦天城律师事务所关于江苏徐矿能源股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书

致：江苏徐矿能源股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所）接受江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王斑律师、王贺贺律师出席公司2025年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”)，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》””）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行)》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确;不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下:

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序

经核查，公司本次股东会由公司董事会召集召开。公司已于2025年7月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券

报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》上刊登了《江苏徐矿能源股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》，将本次股东会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告。

本次股东会现场会议于2025年8月12日在江苏省徐州市云龙区徐州伊敦康得思酒店三楼海苏厅如期召开。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人

经核查，出席本次股东会的股东共935名，代表有表决权股份5,987,281,982股，所持有表决权股份数占公司股份总数的86.9121%，其中:

1、出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人为2名，均为截至2025年8月5日（股权登记日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计933名。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所网络投票系统验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计933名。