上海市锦天城律师事务所法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于江苏徐矿能源股份有限公司

2025年年度股东会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于江苏徐矿能源股份有限公司

2025年年度股东会的

法律意见书

致：江苏徐矿能源股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王贺贺律师、王斑律师出席公司2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东会由公司董事会召集召开。公司已分别于2026年

4 月 22 日、2026 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和

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《中国证券报》《证券时报》《经济参考报》上刊登了《江苏徐矿能源股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》《江苏徐矿能源股份有限公司关于2025年年度股东会变更会议地址的公告》，将本次股东会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告。

本次股东会现场会议于2026年5月19日在江苏省徐州市云龙区钱塘路

7号3楼会议室如期召开。网络投票采用上海证券交易所股东会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东

会召开当日的9:15-15:00。

本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章

和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东会的股东共720名，代表有表决权股份

5599815881股，所持有表决权股份数占公司股份总数的81.2876%，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人为2名，均为截至2026年5月12日（股权登记日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据上海证券交易所股东会网络投票系统提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计718名。

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以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所股东会网络投票系统验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计719名。

（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、高级管理人员）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事，其出席会议的资格均合法有效；同时，公司高级管理人员列席参加了本次股东会。

本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格均合法有效。

三、本次股东会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东会的表决程序及表决结果

按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：

1、《江苏徐矿能源股份有限公司2025年度董事会工作报告》

表决结果：同意5594151381股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8988%；反对4445500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0793%；弃权1219000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0219%。

2、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2025年度财务决算报告的议案》

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表决结果：同意5594111981股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8981%；反对4552600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0812%；弃权1151300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0207%。

3、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2026年财务预算报告的议案》

表决结果：同意5586184086股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7565%；反对12470095股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2226%；弃权1161700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0209%。

4、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2026年度投资计划的议案》

表决结果：同意5586136386股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7557%；反对12549895股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2241%；弃权1129600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0202%。

5、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2025年度利润分配的议案》

表决结果：同意5544569791股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.0134%；反对54216090股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.9681%；弃权1030000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0185%。

其中，中小股东表决结果：同意261729488股，占出席会议中小股东所持股份的82.5708%；反对54216090股，占出席会议中小股东所持股份的

17.1041%；弃权1030000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3251%。

6、《关于江苏徐矿能源股份有限公司确认2025年度关联交易及预计2026年度关联交易的议案》

表决结果：同意311393378股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.2389%；反对4449700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.4037%；弃权1132500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.3574%。

4上海市锦天城律师事务所法律意见书其中，中小股东表决结果：同意311393378股，占出席会议中小股东所持股份的98.2389%；反对4449700股，占出席会议中小股东所持股份的

1.4037%；弃权1132500股，占出席会议中小股东所持股份的0.3574%。

关联股东回避了对本议案的表决。

7、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2026年度债券发行计划的议案》

表决结果：同意5593060666股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8793%；反对5663215股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1011%；弃权1092000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0196%。

8、《关于江苏徐矿能源股份有限公司续聘会计师事务所的议案》

表决结果：同意5594307081股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9016%；反对4383800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0782%；弃权1125000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0202%。

其中，中小股东表决结果：同意311466778股，占出席会议中小股东所持股份的98.2620%；反对4383800股，占出席会议中小股东所持股份的

1.3830%；弃权1125000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3550%。

9、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2026年度董事薪酬方案的议案》

表决结果：同意5583662171股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7115%；反对14618010股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2610%；弃权1535700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0275%。

其中，中小股东表决结果：同意300821868股，占出席会议中小股东所持股份的94.9037%；反对14618010股，占出席会议中小股东所持股份的

4.6117%；弃权1535700股，占出席会议中小股东所持股份的0.4846%。

10、《关于江苏徐矿能源股份有限公司薪酬管理制度的议案》

表决结果：同意5592308866股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8659%；反对6380815股，占出席会议股东所持有效表决权股份

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总数的0.1139%；弃权1126200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0202%。

其中，中小股东表决结果：同意309468563股，占出席会议中小股东所持股份的97.6316%；反对6380815股，占出席会议中小股东所持股份的

2.0130%；弃权1126200股，占出席会议中小股东所持股份的0.3554%。

11、《关于江苏徐矿能源股份有限公司2026年度担保预计的议案》

表决结果：同意5584565371股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7276%；反对14041710股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2507%；弃权1208800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0217%。

其中，中小股东表决结果：同意301725068股，占出席会议中小股东所持股份的95.1887%；反对14041710股，占出席会议中小股东所持股份的

4.4299%；弃权1208800股，占出席会议中小股东所持股份的0.3814%。

上述议案1至议案11为普通决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过。

根据统计的现场及网络投票结果，本次股东会审议的前述议案均以普通决议形式通过，其中议案5、6、8、9、10、11对中小股东进行了单独计票。

本所律师审核后认为，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2025年年度股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及

《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议合法有效。

（以下无正文）

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