证券代码：600933证券简称：爱柯迪公告编号：临2022-104
转债代码：110090转债简称：爱迪转债
爱柯迪股份有限公司
关于第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个行权期行权及第五期股票期权激励计划第一个行权
期第二次行权结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个行权期行权股票数量：
93.12万股
*第五期股票期权激励计划第一个行权期第二次行权股票数量：200.50万股
*本次行权股票上市流通时间：2022年12月1日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）第四期限制性股票与股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露1、2019年7月15日爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
12、2019年7月15日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2019年7月18日至2019年7月27日，公司对首次授予激励对象的名
单在公司公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年7月30日，公司监事会披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2019年8月15日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第四期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019年9月9日，公司召开了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整及授予事宜进行了核实。
6、根据《爱柯迪股份有限公司第四期限制性股票与股票期权激励计划（草案）》，并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于
2019年9月26日完成公司激励计划首次授予所涉及限制性股票与股票期权登记手续。
7、2020年9月7日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销第四期限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个解
2除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表
了独立意见，监事会对本次调整、注销、可解除限售/行权的激励对象名单及可解除限售/行权安排等相关事项进行了核实。
8、2020年11月14日，公司披露了《关于第二期股票期权第一个行权期第二次行权及第四期限制性股票与股票期权第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票与股票期权第一个行权期第一次行权的激励对象为120人，行权股票数量为126.98万股，上市流通时间2020年11月18日。
9、2021年7月7日，公司披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励
计划第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票
与股票期权第一个行权期第二次行权的激励对象为6人，行权股票数量为3.10万股，上市流通时间2021年7月12日。
10、2021年8月18日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第二个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。
11、2021年11月26日，公司披露了《关于第二期股票期权激励计划第二个行权期第二次行权及第四期限制性股票与股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》。公司第四期限制性股票与股票期权第二个行权期行权的激励对象为118人，行权股票数量为94.92万股，上市流通时间2021年11月30日。
12、2022年8月17日，公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第三个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。
3（二）第五期股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
1、2020年4月13日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2020年4月13日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2020年4月17日至2020年4月26日，公司对激励对象的名单在公司
公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月28日，公司监事会披露了《关于第五期股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2020年5月7日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020年5月22日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监
事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2020年7月1日完成公司激励计划的授予登记工作。
7、2022年6月15日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事4会第八次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。
8、2022年7月13日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为568人，行权股票数量为1713.02万股，上市流通时间2022年7月15日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）第四期限制性股票与股票期权激励计划行权的基本情况
1、本次行权的股票期权数量共计为93.12万份，激励对象具体行权情况如
下：
本次行权数量本次行权占已授予本次行权数量占目前职务（万股）期权总量的比例股本总额的比例
核心岗位人员（115人）93.1226.27%0.11%
2、本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
3、行权人数
本次行权的激励对象人数为115人。
（二）第五期股票期权激励计划行权的基本情况
1、本次行权的股票期权数量共计为200.50万股，激励对象具体行权情况如
下：
本次行权数量占本次行权数量本次行权占已授予期权序号姓名职务目前股本总额的（万股）总量的比例比例
1董丽萍董事、副总经理20.000.38%0.02%
2付龙柱董事会秘书6.000.11%0.01%
中高层管理人员及核心岗位人员（99人）174.503.33%0.20%
合计（101人）200.503.82%0.23%
注：上述行权人数及数量已剔除1名激励对象放弃行权6.00万份股票期权的因素。
2、本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
53、行权人数
本次行权的激励对象人数为101人。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次行权股票的上市流通日：2022年12月1日
2、本次行权股票的上市流通数量：293.62万股
3、董事、高管本次行权股票的锁定和转让限制：本激励计划的激励对象不
包括公司独立董事及监事。公司董事、高级管理人员通过本次行权新增股份在转让时按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、本次股本结构变动情况
类别本次变动前本次变动数本次变动后无限售条件股份8803224002936200883258600总计8803224002936200883258600
5、行权前后对公司控股股东的影响
本次股票期权行权登记完成后，公司股份总数由88032.24万股增加至
88325.86万股。公司控股股东及实际控制人行权前后持股变动如下：
6行权前行权后
控股股东/实际控制人
持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例
控股股东28711827732.62%28711827732.51%实际控制人（直接持股与间
44021148350.01%44021148349.84%接控制公司股份合计数）本次行权未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具了《验资报告》（信会师报字【2022】第 ZA16103 号），认为：截至 2022 年 11 月 8 日止，公司已收到211位股权激励对象缴纳的293.62万股的行权股款合计人民币
26518404.00元其中计入股本2936200.00元，计入资本公积23582204.00元。
2、2022年11月24日，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、本次募集资金使用计划
公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金总计
2651.84万元，将全部用于补充流动资金。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司2022年第三季度报告，公司2022年第三季度实现归属于上市公司股东的净利润194221663.12元，公司2022年第三季度基本每股收益为0.22元/股；本次行权后，以行权后总股本883258600股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2022年第三季度基本每股收益相应摊薄。
特此公告。
爱柯迪股份有限公司董事会
2022年11月26日
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