东方证券股份有限公司2022年第三季度报告
证券代码：600958证券简称：东方证券东方证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
公司2022年第三季度报告经公司第五届董事会第二十次会议和公司第五届监事会第十二次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1东方证券股份有限公司2022年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期年初至报告期末上年同期项目本报告期减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入4730525015.965563449818.105563449818.10-14.9712026480902.4918840205878.4318840205878.43-36.17归属于上市公司股
1354765139.071620434831.801620434831.80-16.392002130373.784320794537.254320794537.25-53.66
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性1346612026.811621433810.561621433810.56-16.951829891337.114250816560.064250816560.06-56.95损益的净利润经营活动产生的现
不适用不适用不适用不适用10209807611.5826079870858.5326079870858.53-60.85金流量净额基本每股收益
0.150.220.21-28.570.240.590.58-58.62（元/股）稀释每股收益不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用（元/股）
加权平均净资产收减少1.00个减少4.51个
1.702.702.702.797.307.30益率（%）百分点百分点本报告期末比上年度末上年度末
本报告期末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产366619698541.89326599621949.57326599621949.5712.25归属于上市公司股
77303460747.4364127111327.6764127111327.6720.55
东的所有者权益
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注：
1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
2、追溯调整或重述的原因说明：
2022年，公司完成了 A+H股配股发行。根据《企业会计准则第 34号—每股收益》和《<企业会计准则第34号—每股收益>应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，在计算每股收益过程中已对上年同期发行在外的普通股加权平均数进行了追溯调整。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期末项目说明金额金额
非流动性资产处置损益-471307.08-857909.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
3086635.69218882252.46财政扶持
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出8255434.425620088.78
其他符合非经常性损益定义的损益项目53.336007616.67
减：所得税影响额2717704.1057413012.23
合计8153112.26172239036.67
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
子公司大宗商品销售收入同比下降，此外营业收入-36.17受资本市场震荡影响，金融工具投资收益同比减少
金融工具投资收益同比减少，计提股票质归属于上市公司股东的净利润-53.66押业务相关减值准备增加
归属于上市公司股东的扣除非金融工具投资收益同比减少，计提股票质-56.95经常性损益的净利润押业务相关减值准备增加
经营活动产生的现金流量净额-60.85支付存期超过三个月协议存款流出增加
基本每股收益（元/股）-58.62归属于上市公司股东的净利润减少
注：变动比例为年初至报告期末比上年同期增减变动幅度。
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(四)主要会计科目变动情况资产负债表增减幅度本报告期末上年度末主要原因项目（%）
拆出资金0.00382832891.31-100.00同业拆出减少衍生工具公允价值变动形成的资产
衍生金融资产1482129476.69279902234.55429.52增加
存出保证金4654002945.882655369164.8675.27衍生品业务存出保证金增加
其他资产3900658528.072008908790.6894.17应收场外衍生业务保证金增加
应付短期融资款10277833172.597096802847.2944.82应付短期债券规模增加
拆入资金2154127043.188485676644.40-74.61同业拆入减少主要是外汇远期和商品掉期等衍生
衍生金融负债141775447.82733828872.69-80.68工具形成的负债减少
代理承销证券款16320000.000.00不适用子公司代理承销股票款增加
应交税费312254588.07787469604.71-60.35应交企业所得税减少
合同负债140085254.3991412888.8653.24子公司预收款增加
递延所得税负债40899226.6919202032.02112.99应纳税暂时性差异增加
其他负债7123878098.223365204616.32111.69应付场外衍生业务保证金增加
资本公积39515040095.9228353325198.5339.37配股后股本溢价增加
其他综合收益1001310635.73622007730.0460.98其他权益工具公允价值变动增加利润表和现金上年初至上年报告增减幅度年初至报告期末主要原因
流量表项目期末（%）
投资收益1683409217.853975534887.14-57.66金融工具投资收益减少公允价值变动收
219277628.74-586651340.00不适用金融工具公允价值变动收益增加
益
汇兑收益-302713223.18116688219.41-359.42汇率变动影响
其他业务收入3100028653.677307181542.40-57.58子公司大宗商品销售收入减少
资产处置收益-262360.5831020.73-945.76固定资产处置亏损增加其他资产减值损
174950636.000.00不适用计提长期股权投资减值准备
失股票质押式回购业务计提的减值准
信用减值损失879740060.50255230033.94244.69备增加
其他业务成本3074974356.387054798971.97-56.41子公司大宗商品销售成本减少
营业外收入224097123.94118527878.5889.07政府补助增加
营业外支出7571417.3127203018.70-72.17对外捐赠减少
所得税费用193878534.86681388617.92-71.55递延所得税费用减少经营活动产生的支付存期超过三个月协议存款现金
10209807611.5826079870858.53-60.85
现金流量净额流出增加投资活动产生的涉及金融工具的投资活动现金净流
-9383314916.344931491572.93-290.27现金流量净额出增加
筹资活动产生的本年实施配股，同时债务筹资现金-137488184.62-8845257350.12不适用现金流量净额净流入同比减少
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二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总报告期末普通股股东总数258808不适用数（如有）前10名股东持股情况
持有有质押、标记或持股限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份股份
(%)数量数量状态
申能(集团)有限公司国有法人226242870026.630无-
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人102706493412.090未知-
上海海烟投资管理有限公司国有法人4231861264.980无-
上海报业集团国有法人3090151603.640无-
中国邮政集团有限公司国有法人2287913422.690无-
中国证券金融股份有限公司未知2278728002.680无-
浙能资本控股有限公司国有法人1776256002.090无-上海金桥出口加工区开发股份有
国有法人1598498611.880无-限公司
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放其他1158021471.360无-式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司境外法人1048847681.230无-前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量股份种类数量
申能(集团)有限公司2262428700人民币普通股2262428700
香港中央结算(代理人)有限公司1027064934境外上市外资股1027064934上海海烟投资管理有限公司423186126人民币普通股423186126上海报业集团309015160人民币普通股309015160中国邮政集团有限公司228791342人民币普通股228791342中国证券金融股份有限公司227872800人民币普通股227872800浙能资本控股有限公司177625600人民币普通股177625600上海金桥出口加工区开发股份有限公司159849861人民币普通股159849861
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投115802147人民币普通股115802147资基金香港中央结算有限公司104884768人民币普通股104884768上述股东关联关系或一致行动的说明不适用
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截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账户前10名股东及前10名无限售股东参与融
持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与资融券及转融通业务情况说明（如有）融资融券及转融通业务的其他情况。
三、其他提醒事项
√适用□不适用
1、上市证券做市交易业务资格获批报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可【2022】2172号）。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告【2020】66号）和《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》（证监会公告【2022】32号）等有关规定，核准公司上市证券做市交易业务资格。（详见公司公告：2022-065）
2、董事、监事及高级管理人员变动情况
1）2022年9月23日，公司监事会收到公司监事会主席张芊先生递交的书面辞呈。因工作安排原因，张芊先生申请辞去公司第五届监事会主席和监事职务，张芊先生的辞职自其辞呈送达公司监事会时生效。（详见公司公告：2022-069）
2）2022年9月23日，根据公司经营管理需要，因职务调整变动，杨斌先生不再担任公司副总
裁、合规总监兼首席风险官职务，仍在公司担任其他职务。
3）2022年9月23日，经第五届董事会第十九次会议审议通过，同意聘任蒋鹤磊先生为公司合规
总监兼首席风险官。其中，首席风险官任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。（详见公司公告：2022-067）
2022年10月11日，蒋鹤磊先生担任公司合规总监事宜获证券监管部门认可，正式任职公司
合规总监，任期至本届董事会届满之日止。（详见公司公告：2022-070）
3、担保事项
报告期内，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限公司下属全资子公司东证国际金融集团有限公司与平安银行股份有限公司签署5000万美元综合授信协议，由东方金融控股（香港）有限公司作为担保人为其提供全额担保。（详见公司公告：2022-063）
4、公司发行短期融资券和公司债券情况公司于2022年7月21日发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)（品种一）”，发行总额为人民币20亿元，债券期限3年，票面利率为2.79%。
公司于2022年7月21日发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)（品种二）”，发行总额为人民币15亿元，债券期限5年，票面利率为3.18%。
公司于2022年8月12日发行“东方证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”，发行
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总额为人民币25亿元，债券期限341天，票面利率为2.03%。
公司于2022年8月25日发行“东方证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”，发行总额为人民币20亿元，债券期限5年，票面利率为3.00%。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金113471636088.2790555815681.30
其中：客户资金存款85068137390.8367753241808.62
结算备付金31532191470.0625472872307.17
其中：客户备付金27127579985.7622193485650.78
拆出资金382832891.31
融出资金19240672417.0024344922073.94
衍生金融资产1482129476.69279902234.55
存出保证金4654002945.882655369164.86
应收款项986247617.521011537447.82
买入返售金融资产9266574442.0611502954709.37
金融投资：
交易性金融资产93190493645.4590584006213.63
债权投资3271529157.113594038525.05
其他债权投资69922395899.5258599581334.22
其他权益工具投资3988960071.974138153440.11
长期股权投资6870390258.766553667681.63
投资性房地产304375095.68352411365.80
固定资产1947446238.322040303849.33
在建工程27671421.0726711841.20
使用权资产692850964.33774012640.08
无形资产212470109.87250646556.04
商誉32135375.1032135375.10
递延所得税资产1624867319.161438837826.38
其他资产3900658528.072008908790.68
资产总计366619698541.89326599621949.57
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负债：
短期借款543135822.71558645151.71
应付短期融资款10277833172.597096802847.29
拆入资金2154127043.188485676644.40
交易性金融负债18504766419.2816588355948.90
衍生金融负债141775447.82733828872.69
卖出回购金融资产款76579148420.3762741993265.92
代理买卖证券款112363433767.1790012125000.44
代理承销证券款16320000.00
应付职工薪酬2107567051.872431922745.49
应交税费312254588.07787469604.71
应付款项1246002846.181252818030.48
合同负债140085254.3991412888.86
应付债券57057396632.4667509217139.53
租赁负债695191404.49781841518.28
递延所得税负债40899226.6919202032.02
其他负债7123878098.223365204616.32
负债合计289303815195.49262456516307.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）8496645292.006993655803.00
其他权益工具5000000000.005000000000.00
永续债5000000000.005000000000.00
资本公积39515040095.9228353325198.53
其他综合收益1001310635.73622007730.04
盈余公积3994854703.443999316532.77
一般风险准备10214018802.0510028632770.49
未分配利润9081591218.299130173292.84归属于母公司所有者权益（或股东
77303460747.4364127111327.67
权益）合计
少数股东权益12422598.9715994314.86
所有者权益（或股东权益）合计77315883346.4064143105642.53负债和所有者权益（或股东权
366619698541.89326599621949.57
益）总计
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
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合并利润表
2022年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入12026480902.4918840205878.43
利息净收入1147029879.081113794585.86
其中：利息收入4205754831.464480172825.86
利息支出3058724952.383366378240.00
手续费及佣金净收入6153003415.866894328199.59
其中：经纪业务手续费净收入2313577876.312616920909.71
投资银行业务手续费净收入1371939087.981205549264.90
资产管理业务手续费净收入2054356904.972787721210.42
投资收益（损失以“-”号填列）1683409217.853975534887.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收
486652275.771089221613.16
益以摊余成本计量的金融资产终止
976120.58
确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益26707691.0519298763.30公允价值变动收益（损失以“-”号填
219277628.74-586651340.00
列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）-302713223.18116688219.41
其他业务收入3100028653.677307181542.40
资产处置收益（损失以“－”号填列）-262360.5831020.73
二、营业总支出10047200561.7813930728228.00
税金及附加62561194.2880620267.82
业务及管理费5854974314.626540078954.27
信用减值损失879740060.50255230033.94
其他资产减值损失174950636.00
其他业务成本3074974356.387054798971.97
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1979280340.714909477650.43
加：营业外收入224097123.94118527878.58
减：营业外支出7571417.3127203018.70
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）2195806047.345000802510.31
减：所得税费用193878534.86681388617.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2001927512.484319413892.39
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
2001927512.484319413892.39号填列）
9/12东方证券股份有限公司2022年第三季度报告2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏
2002130373.784320794537.25损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号-202861.30-1380644.86
填列）
六、其他综合收益的税后净额875637811.92708299719.98归属母公司所有者的其他综合收益的税
875637811.92708299719.98
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
842508594.67567142508.76
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动842508594.67567142508.76
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益33129217.25141157211.22
1.权益法下可转损益的其他综合收益10988744.11-8972160.89
2.其他债权投资公允价值变动-133703230.42183633734.24
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用损失准备9664944.50-24876167.29
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额146178759.06-8628194.84
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额2877565324.405027713612.37
归属于母公司所有者的综合收益总额2877768185.705029094257.23
归属于少数股东的综合收益总额-202861.30-1380644.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.240.58
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
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合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金9148283574.209984261588.79
交易性金融负债净增加额1778060752.881783405463.11拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额14939317914.4817891400824.78
融出资金净减少额5077676940.34
代理买卖证券收到的现金净额22209497371.9714804971596.62
代理承销证券收到的现金净额16320000.005398499907.48
收到其他与经营活动有关的现金12462885208.6710448675496.93
经营活动现金流入小计65632041762.5460311214877.71
为交易目的而持有的金融资产净增加额1570578569.317652779042.32
拆入资金净减少额5944873055.763734790745.84
融出资金净增加额3596889408.78
支付利息、手续费及佣金的现金1748618763.151951487632.67
支付给职工及为职工支付的现金3894194992.964303741087.55
支付的各项税费1648521527.321900623278.34
支付其他与经营活动有关的现金40615447242.4611091032823.68
经营活动现金流出小计55422234150.9634231344019.18
经营活动产生的现金流量净额10209807611.5826079870858.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金93932908.80667213212.59
取得投资收益收到的现金1916006936.042958300844.38
其他交易性金融资产净减少额1546231341.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资
5459184.61
产收回的现金净额
债权投资净减少额321618072.282300315508.01
其他权益工具投资净减少额1272538161.044780237193.50
收到其他与投资活动有关的现金225019.20
投资活动现金流入小计3609555262.7712252523118.72
投资支付的现金549733400.00229104856.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资
177658019.62331183863.42
产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
其他交易性金融资产净增加额1647712813.22
其他债权投资净增加额10617765946.276760742825.79
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支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计12992870179.117321031545.79
投资活动产生的现金流量净额-9383314916.344931491572.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金12620782718.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金1122719862.40567041432.34
发行债券收到的现金20409988449.2428459480895.09收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计34153491030.5129026522327.43
偿还债务支付的现金29490882170.8833350152702.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4499709516.784248495985.59
其中：子公司支付给少数股东的股利、
3368854.592616226.57
利润
支付其他与筹资活动有关的现金300387527.47273130989.75
筹资活动现金流出小计34290979215.1337871779677.55
筹资活动产生的现金流量净额-137488184.62-8845257350.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响450816757.30-82258703.31
五、现金及现金等价物净增加额1139821267.9222083846378.03
加：期初现金及现金等价物余额87686900848.0286853417188.80
六、期末现金及现金等价物余额88826722115.94108937263566.83
公司负责人：金文忠主管会计工作负责人：舒宏会计机构负责人：尤文杰
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2022年10月28日
