东方证券股份有限公司董事会

关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付现金

的方式购买上海证券有限责任公司100%的股权（以下简称“本次交易”）。

董事会关于公司在本次交易中采取的保密措施、保密制度的情况说明如下：

1.公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等

法律、法规及规范性文件的要求，遵循《东方证券股份有限公司章程》及内部管理制度的规定，制定了严格有效的保密制度，并就本次交易采取了充分必要的保密措施。

2.公司筹划本次交易期间高度重视内幕信息管理，与交易相关方就本次交易

进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，严格控制本次交易事项参与人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围，确保信息处于可控范围之内。

3.公司已根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，建立内幕信息知情人档案、制作重大事项进程备忘录，并及时报送上海证券交易所。

4.为确保信息披露公平性，避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证券

交易所申请，公司A股股票自2026年4月20日开市起开始停牌。停牌期间，公司根据有关法律法规的规定和要求，每5个交易日发布一次停牌进展公告。

5.在公司与本次交易的相关方签署的相关交易协议中设有保密条款，约定各

方对本次交易的相关信息负有保密义务。

6.公司多次督导、提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，在内幕信息

依法披露前，不得公开或泄露该等信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖相关股票。

1综上，公司已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了严格有效的

保密制度，在本次交易中采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。

特此说明。

东方证券股份有限公司董事会

2026年5月6日

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