证券代码：600958证券简称：东方证券公告编号：2025-046

东方证券股份有限公司

关于为境外间接全资子公司发行美元债券

提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*担保对象及基本情况

被担保人名称 Orient ZhiSheng Limited本次担保金额3亿美元担保

实际为其提供的担保余额6.46亿美元对象

是否在前期预计额度内□是□否□不适用

本次担保是否有反担保□是□否□不适用

*累计担保情况

对外担保逾期的累计金额-截至本公告日上市公司及其

人民币169.84亿元控股子公司对外担保总额对外担保总额占上市公司最

20.87%

近一期经审计净资产的比例

□对外担保总额（含本次）超过上市公

司最近一期经审计净资产50%

□对外担保总额（含本次）超过上市公

司最近一期经审计净资产100%特别风险提示□对合并报表外单位担保总额（含本次）达到或超过最近一期经审计净资产

30%

□本次对资产负债率超过70%的单位提供担保

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本公告所述担保金额、担保余额及担保总额在计算时未包含浮动利率债券、贷款等利息，浮动利率利息需根据实际情况确定。本公告所载金额涉及汇率的，按2025年8月末美元兑换人民币中间价（1美元=7.1030元人民币）折算。

1一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）作为担保人于2025年 9 月 29 日签署《担保契据》，为境外间接全资子公司 OrientZhiSheng Limited 发行 3 亿美元三年期浮动利息的美元债券（以下简称“本次债券”）项下的全部偿付义务提供无条件且不可撤销的保

证担保（以下简称“本次担保”）。

由于 Orient ZhiSheng Limited 为公司全资子公司，本次担保不涉及其他股东方提供担保。本次担保亦不涉及反担保。本次担保实施后，公司为 Orient ZhiSheng Limited 提供担保余额为 6.46 亿美元（含本次担保）；授权期限内公司及子公司为资产负债率超过70%的

全资子公司的担保剩余可用额度为人民币60.09亿元。

（二）内部决策程序2025年3月28日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于预计公司2025年度对外担保的议案》，并提交公司于2025年5月

23日召开的2024年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司

及子公司为资产负债率超过70%的全资子公司新增担保总额不得超过

公司最近一期经审计净资产的10%，担保类型包括保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担保类型，授权期限自公司2024年年度股东大会审议通过本事项之日起至2025年年度股东大会召开之日止。本次担保在上述授权范围之内。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

□法人被担保人类型

□其他

被担保人名称 Orient ZhiSheng Limited

2□全资子公司

被担保人类型及上市□控股子公司

公司持股情况□参股公司

□其他

公司通过境外全资子公司东方金融控股（香港）

主要股东及持股比例 有限公司间接持有 Orient ZhiSheng Limited

100%的股权

公司董事卢媛媛注册号1879045成立时间2015年6月23日

注册地 英属维尔京群岛（BVI）发行股本1美元

公司类型 特殊目的实体（SPV）

被担保人系特殊目的实体（SPV），自成立以来未开展除作为债券发行人外的其他业务活动，经营范围

也未进行任何投资，本次担保发生前处于正常存续状态，无任何正在进行的投资。

2025年6月30日2024年12月31

项目/2025年1-6月日/2024年度（未经审计）（未经审计）

资产总额237600.83234896.72主要财务指标（港币万元）负债总额237600.83234896.72

资产净额--

营业收入-15.53

净利润-15.53

三、担保协议的主要内容

根据公司与本次债券发行认购方等相关方签署的协议，公司作为担保人为境外间接全资子公司 Orient ZhiSheng Limited 发行 3亿美

元三年期浮动利息的美元债券提供无条件且不可撤销的保证担保，如

3Orient ZhiSheng Limited 未在规定的付款期限内支付其本次债券项

下应付的任何款项，公司应承担付款义务。

四、担保的必要性和合理性

为有效降低融资成本，保障债务兑付安全，Orient ZhiShengLimited本次债券发行由公司提供担保。虽被担保人Orient ZhiShengLimited 的资产负债率超过 70%，但公司对其间接持有 100%控股权，能够及时掌握其偿债能力，担保风险可控，本次担保不会损害公司及股东利益。

五、董事会意见2025年3月28日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于预计公司2025年度对外担保的议案》，同意公司2025年度对外担保额度预计（公告编号：2025-011）。本次担保事项在上述预计范围内，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币169.84亿元，全部为公司及控股子公司对其全资子公司提供的担保，

占公司最近一期经审计净资产的比例20.87%。其中，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币50.51亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例6.21%。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2025年9月29日

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