东方证券股份有限公司

董事会战略与可持续发展委员会工作规则

第一章总则

第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规

划，制定 ESG 与可持续发展专项规划及管理目标，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，助力公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作规则。

第二条董事会战略与可持续发展委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。

第二章人员组成

第三条战略与可持续发展委员会委员由三至五名董事组成。

第四条战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生。

第五条战略与可持续发展委员会设主任委员(即召集人)一名，负责召集和主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。

第六条战略与可持续发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。

第七条公司董事会办公室、战略发展总部、办公室等相关部门按其职能负

责战略与可持续发展委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议题的研究报告、工作联络、会议组织、起草委员会议案、档案管理和会议决议的跟踪落实等。

第三章职责权限

第八条战略与可持续发展委员会的主要职责：

（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

（二）对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

1（三）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

（四）对公司可持续发展（ESG）相关政策、目标及管理方针进行研究并提出建议；

（五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

（六）对以上事项的实施进行检查、评价，并适时提出调整建议；

（七）董事会确定的其他职责和公司股票上市地上市规则或监管规则要求的其他职责。

第九条战略与可持续发展委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章议事程序及规则

第十条战略与可持续发展委员会会议以现场召开为原则，在保证全体参会

委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。

第十一条战略与可持续发展委员会由主任委员召集，并于会议召开前三天

通知全体委员并提供相关会议材料，情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但会议主持人应当在会议上做出说明。

会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。委员因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他委员代为出席。

第十二条战略与可持续发展委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议（或审查意见），必须经全体委员的过半数通过。

第十三条战略与可持续发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。

特殊情况下可采取通讯表决的方式。

第十四条战略与可持续发展委员会认为必要时，可邀请公司董事、高级管理人员及相关工作人员列席。

第十五条战略与可持续发展委员会会议应当形成会议决议（或审查意见）

并制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。会议记录需对会议上所审议的事项及达成的决议（或审查意见）做足够详细的记录，其中应包括委员

2所提出的任何疑虑或表达的反对意见。会议结束后，董事会秘书应当于合理的时

间内将会议记录发送全体委员，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由董事会秘书保存。

任何董事可在向公司发出合理通知后在合理的时间查阅会议记录。

第十六条出席会议的委员及其他与会人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第五章附则

第十七条本工作规则解释权归属董事会。

第十八条本工作规则自董事会审议通过后生效。原《东方证券股份有限公司战略发展委员会工作规则（2024年修订）》同时废止。

第十九条本工作规则未尽事宜或与本工作规则生效后颁布、修改的法律、法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则或《公司章程》的规定相冲突的，依照国家有关法律、法规和规范性文件、公司股票上市地上市规则或《公司章程》的有关规定执行。

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