关于对河北福成五丰食品股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

上海证券交易所

上证公监函〔2025〕0059号

关于对河北福成五丰食品股份有限公司及有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

河北福成五丰食品股份有限公司，A股证券简称：福成股份，A股证券代码：600965；

李良，河北福成五丰食品股份有限公司时任董事长兼总经理；

李伟，河北福成五丰食品股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，2025年3月22日，河北福成五丰食品股份有限公司（以下简称公司）披露《2024年年度报告》，其中“第四节公司治理”之“十四、内部控制审计报告的相关情况说明”显示，公司内部控制审计报告意见类型为“标准的无保留意见”，与公司同日公告的《内部控制审计报告》披露的“带强调事项段的无保留意见”类型不一致。

2025年4月11日，公司披露《关于更正<2024年年度报告>的公告》称，经自查发现《2024年年度报告》存在信息披露错误，对相关内容进行更正。更正后，《2024年年度报告》中“第四节公司治理”之“十四、内部控制审计报告的相关情况说明”显示，公司内部控制审计报

告意见类型为“带强调事项段的无保留意见”。

综上，内部控制审计报告意见属于年度报告中的重要信息，公司2024年年度报告中内部控制审计报告意见情况披露不准确，可能1对投资者的投资决策造成较大影响。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条等有关规定。

责任人方面，时任董事长兼总经理李良作为公司主要负责人、信息披露第一责任人、经营管理具体负责人，时任董事会秘书李伟作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关

规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、

第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等

有关规定，我部做出如下监管措施决定：

对河北福成五丰食品股份有限公司及时任董事长兼总经理李良，时任董事会秘书李伟予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后1个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。