中信证券股份有限公司

关于内蒙古第一机械集团股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的

专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》

《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“内蒙一机”、“公司”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（主承销商），对内蒙一机2025年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，并发表了独立意见，具体情况如下：

一、募集资金基本情况2016年9月6日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕2041号），同意公司向特定投资者非公开发行不超过人民币普通股（A股）188770571股。2016 年 12月 26 日公司以非公开发行股票的方式向 8名特定投资者发行了人民币普通股（A股）147503782股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币13.22元，募集资金总额为人民币195000万元（以下简称2016年募集资金），扣除发行费用5473.67万元后，募集资金净额为189526.33万元。募集资金到位情况已于2016年12月26日经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（大华验字〔2016〕001239号）。截至2025年12月31日，2016年募集资金累计投入181711.87万元（含补充流动资金95026.82万元和支付对价7499.75万元），本年度使用19034.87万元（含项目投入10516.63万元，补充流动资金8518.24万元），现金管理余额6000万元，资金余额3856.94万元（为在建项目资金、已验收项目应付款及利息收入）。

1二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理和使用制度》。根据《募集资金管理和使用制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

（二）募集资金管理情况

根据《募集资金管理和使用制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度。

2017年1月，公司与独立财务顾问（主承销商）中信证券、存放募集资金的招

商银行股份有限公司包头分行、华夏银行股份有限公司包头分行、中信银行股份

有限公司包头分行、中国光大银行股份有限公司包头分行、中国银行股份有限公司包头市青山支行、上海浦东发展银行股份有限公司包头分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。此外，公司于2025年2月在招商银行股份有限公司包头分行营业部开立了募集资金现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

（三）募集资金余额及存放情况

2025年12月31日，上市公司尚未使用的2016年募集资金存放于非公开发

行股票募集资金专用账户，账户的余额明细如下：

单位：万元报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额

2024年已

中信银行包头支行8115601011900145403/内蒙古第一注销机械集团股2024年已

中国银行包头市青山支行152450622831/份公司注销

华夏银行包头分行146500000005771481616.92使用中

2报告期末

账户名称开户银行银行账号账户状态余额

浦发银行包头分行490101545000010242151.28使用中

2026年已

招商银行包头分行75590400231010288.67注销

2025年已

光大银行包头分行5250188000068228/注销招商银行包头分行（现金

7559040023100980.07使用中管理专用结算账户）

合计3856.94-注：截至本核查报告出具日，公司原在招商银行包头分行开立的用于募集资金投资项目“综合技术改造项目”的募集资金专户（账号：755904002310102）的资金已按规定全部转出，并办理完毕相关注销手续

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，2016年募集资金累计使用181711.87万元（含补充流动资金95026.82万元和支付对价7499.75万元），本年度使用19034.87万元（含项目投入10516.63万元，补充流动资金8518.24万元）。5个募集资金投资项目累计使用募集资金79185.30万元；其中完成项目验收4项，为节能减排改造项目、综合技术改造项目、外贸车辆产业化建设项目和军贸产品生产线

建设项目，在建项目1项，为4×4轻型战术车产业化建设项目，具体情况如下：

1、节能减排改造项目：该项目计划总投资4350.00万元，其中使用募集资

金1960.00万元，自筹资金2390.00万元，2017年4月完成验收，募集资金专户已办理完毕相关注销手续。

2、综合技术改造项目：该项目计划总投资36351.00万元，其中使用募集资

金35940.00万元，自筹资金411.00万元，2024年6月完成验收，募集资金专户已办理完毕相关注销手续。

3、军贸产品生产线建设项目：该项目计划总投资20482.00万元，其中使用

募集资金14337.00万元，自筹资金6145.00万元，2025年4月完成验收，募集资金专户已办理完毕相关注销手续。

34、外贸车辆产业化建设项目：该项目计划总投资42000.00万元，全部为募集资金，2025年6月完成验收。截至2025年12月31日，剩余未付金1571.22万元，募集资金余额1616.92万元（含项目应付款及利息收入），待未付金支付完成后办理募集资金专户销户。

5、4×4轻型战术车产业化建设项目：该项目计划总投资15000.00万元，

其中使用募集资金7700.00万元，自筹资金7300.00万元。2025年6月，公司按照“拓型谱、提品质、低成本”思路对项目建设方案进行了局部优化调整，并已完成调整延期相关程序，建设周期调整为2016年12月至2028年6月。截至

2025年12月31日，本项目使用募集资金1456.75万元，募集资金余额8151.28万元（为项目资金及利息收入），该项目已启动轮式车体抛丸机、自动组焊单元等部分设备采购工作，公司将加快推进项目实施进度，确保项目如期形成能力。

具体情况详见“附表一：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年4月24日公司召开了七届二十一次董事会、七届十五次监事会审议

通过《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品议案》，同意在确保资金安全性不影响公司募投项目建设的情况下，使用不超过40000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。截至2025年12月31日，公司使用2016年募集资金进行现金管理的实施情况如下：

4单位：万元

受托尚未归还金预计年化收委托方产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额银行额益率加鑫宝质押

招商证券/证券理财产品10000.002024-7-112025-1-82025-1-8-2.00%93.56式报价回购加鑫宝质押

招商证券/证券理财产品12000.002025-3-182025-4-212025-4-21-1.80%18.98式报价回购加鑫宝质押

招商证券/证券理财产品3000.002025-3-182025-4-212025-4-21-1.80%4.75式报价回购宝利鑫质押

申万宏源/证券理财产品5000.002024-12-132025-4-222025-4-22-1.95%32.26式报价回购宝利金质押

申万宏源/证券理财产品6000.002025-6-232026-1-19/6000.001.75%-式报价回购

合计---36000.00---6000.00-149.55

5（四）节余募集资金使用情况

2025年4月24日，公司召开了七届二十一次董事会和七届十五次监事会，审议通过了《关于募集资金投资“军贸产品生产线建设项目”完成验收将节余资金永久补充流动资金议案》，同意公司募集资金投资的“军贸产品生产线建设项目”验收并将节余资金5924.41万元（含利息收入3026.41万元，具体以转账日金额为准）永久补充流动资金。

2025年6月6日，公司召开了七届二十二次董事会、七届十六次监事会，审议通过了《关于募集资金投资“外贸车辆产业化建设项目”完成验收将节余资金永久补充流动资金议案》，同意公司募集资金投资的“外贸车辆产业化建设项目”验收并将节余资金13929.68万元（含利息收入8309.44万元，具体以转账日金额为准）永久补充流动资金。

公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

为满足公司实际发展需要，提升公司募集资金使用效率，经公司2018年8月30日召开的五届四十五次董事会和2018年10月8日召开的2018年第一次临

时股东大会审议通过，同意终止实施“新型变速器系列产品产业化建设项目”“环保及新能源配套设施生产建设项目”，将两个项目中原计划投入的募集资金

23100.00万元、15440.00万元（合计38540.00万元）分别投入公司原有募集资

金投资项目“综合技术改造项目”“外贸车辆产业化项目”，“综合技术改造项目”募集资金投入金额由11400.00万元增加至35940.00万元，增加24540.00万元，“外贸车辆产业化项目”募集资金投入金额由28000.00万元增加至

42000.00万元，增加14000.00万元，“综合技术改造项目”和“外贸车辆产业化建设项目”的投资总金额不变，原计划自有资金投入部分由变更募投项目所增加募集资金投入代替，“综合技术改造项目”投资总金额不足的411.00万元由公司自有资金补足。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

6内蒙一机已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及相关格式指引规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放及使用

情况的相关信息，上市公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。内蒙一机对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、核查结论独立财务顾问及募集配套资金主承销商中信证券对内蒙一机2025年度募集

资金存放、管理与实际使用情况进行了专项核查，核查意见如下：上市公司2025年募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

和上市公司制定的《募集资金管理和使用制度》等有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。

7附表一：募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2016年向特定对象公开发行股票募集资金到账日期2016年12月26日

本年度投入募集资金总额19034.87

已累计投入募集资金总额181711.87

变更用途的募集资金总额38540.00

变更用途的募集资金总额比例20.33%本是截至期末项目截至期项目达年否累计投入可行末投入到预定度达

承诺投资项目已变更项目，含募集资金截至期末截至期末金额与承性是募投项目调整后投本年度投进度可使用实到和超募资金投部分变更（如承诺投资承诺投入累计投入诺投入金否发性质资总额(1)入金额(2)（%）状态日现预向有）总额金额金额额的差额生重(4)＝期（具体的计(3)＝(2)/(1)大到月份）

(2)-(1)效效变化益益新型变速器系

列产品产业化生产建设已终止23100.00----------建设项目

生产建设已完成14337.0014337.0011439.00763.2411439.00-100-是否军贸产品生产

验收节余2025.4线建设项目已完成2898.002898.002898.00-100-是否补流

综合技术改造生产建设已完成11400.0035940.0030083.98988.4830083.98-100-是否2024.6

项目验收节余已完成5856.025856.02-100-是否

8补流

生产建设已完成1960.001960.001397.031397.03-100-是否节能减排改造项目验收节余

2017.4

已完成--562.97-562.97-100-是否补流

4×4轻型战术

车产业化建设生产建设已延期7700.007700.007700.001456.751456.75-6243.2518.922028.6-是否项目环保及新能源

配套设施生产生产建设已终止15440.00----------建设项目

生产建设已完成28000.0042000.0036379.767308.1634808.54-1571.2295.68-是否外贸车辆产业

验收节余2025.6化建设项目已完成--5620.245620.245620.24-100-是否补流

支付现金对价投资并购已完成7499.757499.757499.75-7499.75-1002016.12-是否

补充流动资金补流已完成80089.5980089.5980089.59-80089.59-1002016.12-是否

合计189526.34189526.34189526.3419034.87181711.87-7814.47-----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）详见本报告“三、（一）募集资金投资项目资金使用情况”项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产详见本报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况

92016年募集资金节余14937.23万元，其中节能减排改造项目562.97万元，综合技术改造项目5856.02万元，

军贸产品生产线建设项目2898万元，外贸车辆产业化建设项目5620.24万元。建设过程中，公司严控项目募集资金结余的金额及形成原因

整体建设成本，节约工程设计费、监理费等费用，合理提升资金使用效率，通过理财、大额存单等方式取得了理财收益和利息收入，形成了部分节余募集资金其他使用情况不适用

注：数据尾差系四舍五入所致

10附表二：变更募集资金投资项目情况表

单位：万元发行名称2016年向特定对象公开发行股票募集资金到账日期2016年12月26日投资变更后项目达变更后项截至期末进度本年是否的项目变更募投本年度实际累计到预定董事会审股东会审对应的实施实施目拟投入计划累计（%度实达到可行性后的项目实际投投入金额可使用议通过时议通过时原项目主体地点募集资金投资金额(2)）(3)=现的预计是否发项目性质入金额状态日间间

总额(1)(2)/(1效益效益生重大

)期变化综合新型变

技术速器系生产公司包头35940.0030083.98988.4830083.981002024.6-是否2018.8.302018.10.8改造列产品建设本部市项目产业化建设项外贸目与环车辆保及新产业生产公司包头

能源配42000.0036379.767308.1634808.5495.682025.6-是否2018.8.302018.10.8化建建设本部市套设施设项生产建目设项目

合计77940.0066463.748296.6464892.52-------

变更原因、决策程序及为满足公司实际发展需要，提升公司募集资金使用效率，经公司2018年8月30日召开的五届四十五次董事会和2018年10月8信息披露情况说明（分日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过，同意终止实施“新型变速器系列产品产业化建设项目”“环保及新能源配套设施生具体募投项目）产建设项目”，将两个项目中原计划投入的募集资金23100.00万元、15440.00万元（合计38540.00万元）分别投入公司原有募

11集资金投资项目“综合技术改造项目”“外贸车辆产业化项目”，“综合技术改造项目”募集资金投入金额由11400万元增加至

35940.00万元，增加24540.00万元，“外贸车辆产业化项目”募集资金投入金额由28000.00万元增加至42000.00万元，增加

14000.00万元，“综合技术改造项目”和“外贸车辆产业化建设项目”的投资总金额不变，原计划自有资金投入部分由变更募投项目

所增加募集资金投入代替，“综合技术改造项目”投资总金额不足的411.00万元由公司自有资金补足。

未达到计划进度的情

况和原因（分具体募投详见本报告“三、（一）募集资金投资项目资金使用情况”

项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

注：数据尾差系四舍五入所致。

12（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖

章页）

财务顾问主办人：

何洋王凯中信证券股份有限公司

2026年4月27日

13