恒源煤电:恒源煤电2022年第三次临时股东大会法律意见书

恒源煤电临时股东大会法律意见书

安徽天禾律师事务所

关于安徽恒源煤电股份有限公司

2022年第三次临时股东大会的法律意见书

天律意2022第01399号

致：安徽恒源煤电股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(下称“证券法”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(下

称“股东大会规则”)的规定，以及贵公司（下称“公司”）与安徽天禾律师事务所（以下简称“天禾”）签订的《法律顾问合同》，天禾律师出席公司2022

年第三次临时股东大会(下称“本次股东大会”)并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。

为出具本法律意见，天禾律师审查了公司提供的以下文件：

1、公司2022年7月1日修订的《安徽恒源煤电股份有限公司章程》（修订稿）；

2、公司2022年6月30日第七届董事会第二十次会议决议和会议记录；

3、公司2022年7月1日修订的《安徽恒源煤电股份有限公司董事会议事规则》（修订稿）；

4、公司2022年7月1日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的第七届

董事会第二十次会议决议公告；

5、公司2022年7月1日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》的召开本

次股东大会通知的公告及公司刊载于上海证券交易所网站的会议通知；

6、公司2022年7月9日刊载于上海证券交易所网站的会议资料；

7、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；

8、本次股东大会会议文件。恒源煤电临时股东大会法律意见书

天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。

天禾律师根据《中华人民共和国证券法》要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开及其他相关法律问题发表如下意见：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序经验证，根据公司第七届董事会第二十次会议决议，公司于2022年7月1日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了关于召开本次股东大会的通知。2022年7月19日公司召开本次股东大会，出席本次股东大会的股东及股东代表共11户，共代表股份524427715股，占公司总股本1200004884股的43.7021%。会议由董事会召集，公司董事长杨林先生主持。

经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的15日前。

天禾律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合我国法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东大会会议人员的资格及召集人资格

（一）出席公司本次股东大会会议人员有：

1、出席本次股东大会的股东及股东代理人，共11户。其中：

现场出席会议的股东或股东代理人1户，股东或股东代理人代表的股东均为

2022年7月13日下午3∶00收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；股东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证明。

以网络投票方式参会的股东共10户。参与网络投票股东的身份均获得上海证券交易所交易系统的认证。

2、公司董事、监事和董事会秘书。

另外，公司部分高级管理人员列席会议。

经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》恒源煤电临时股东大会法律意见书和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。