国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于宝胜科技创新股份有限公司
2021年持续督导年度报告书
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：宝胜股份
保荐代表人姓名：袁业辰联系电话：021-38032245
保荐代表人姓名：杨可意联系电话：021-38677528
保荐机构名称：中航证券有限公司被保荐公司简称：宝胜股份
保荐代表人姓名：杨滔联系电话：0755-83288206
保荐代表人姓名：余见孝联系电话：010-59562455
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“宝胜股份”、“公司”或“发行人”）2018年度非公开发行股票的保荐机构，对宝胜股份进行持续督导，持续督导期为2020年2月20日至2021年12月31日。现就2021年度持续督导工作总结如下：
一、发行人基本情况发行人名称宝胜科技创新股份有限公司证券代码600973
注册资本137136.62万元人民币注册地址江苏省扬州市宝应县安宜镇苏中路1号主要办公地址江苏省扬州市宝应县安宜镇苏中路1号法定代表人杨泽元实际控制人中国航空工业集团有限公司联系人夏成军
联系电话0514-88248910
本次证券发行类型 人民币普通股 A 股（非公开发行）
本次证券上市地点上海证券交易所二、持续督导工作情况序号工作内容实施情况建立健全并有效执行持续督导工作制已建立健全并有效执行了持续督导制
1度，并针对具体的持续督导工作制定相度，已根据公司的具体情况制定了相应应的工作计划。的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人已与上市公司签订保荐协议，相关协议
2签署持续督导协议，明确双方在持续督已明确了双方在持续督导期间的权利
导期间的权利义务，并报上海证券交易义务。
所备案。
在持续督导期内，保荐机构通过日常沟通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽通、定期或不定期回访、现场办公等方
3
职调查等方式开展持续督导工作。式，对上市公司及标的公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公截至本报告出具日，在本持续督导期间司违法违规事项公开发表声明的，应于
4内未发生须按有关规定公开发表声明
披露前向上海证券交易所报告，经上海的发行人违法违规事项。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个交易日内向截至本报告出具日，在本持续督导期间
5上海证券交易所报告，报告内容包括上内无违法违规情况；相关当事人无
市公司或相关当事人出现违法违规、违违背承诺的情况。
背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
截至本报告出具日，在本持续督导期间人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
6内无违法违规情况；相关当事人无违背
券交易所发布的业务规则及其他规范性承诺的情况。
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事
7督促公司严格执行公司治理制度。
会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资
8督促公司严格执行内部控制制度。
金使用、关联交易、对外担保、对外投
资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文督促公司严格执行信息披露制度审阅
9件并有充分理由确信上市公司向上海证信息披露文件及其他相关文件，详见
券交易所提交的文件不存在虚假记载、“三、信息披露审阅情况”。
误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
10详见“三、信息披露审阅情况“。进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的
11审阅工作，对存在问题的信息披露文件详见“三、信息披露审阅情况”。
应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
2021年持续督导期间，宝胜股份未出现
12证监会行政处罚、本所监管措施或者纪该事项。
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控2021年持续督导期间，宝胜股份不存在
13
股股东、实际控制人等未履行承诺事项未履行承诺现象。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事
2021年持续督导期间，宝胜股份未出现
14项或与披露的信息与事实不符的，应及该事项。
时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
2021年持续督导期间，宝胜股份未出现
15载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规该事项。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，已制定了现场检查的相关工作计划，并
16明确现场检查工作要求，确保现场检查
明确了现场检查的工作要求。
工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造
2021年持续督导期间，宝胜股份未出现
17假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及该事项。
其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实际控
制人及其关联人、董事、监事或者高级管
理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易所要求的其他情形。
三、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。
经核查，保荐机构认为，宝胜股份严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，宝胜股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所有关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
特此报告。
（以下无正文）（此页无正文，为国泰君安证券股份有限公司《关于宝胜科技创新股份有限公司2021年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁业辰杨可意国泰君安证券股份有限公司年月日
