健民集团:健民集团李曙衢独立董事2025年述职报告

健民药业集团股份有限公司

李曙衢独立董事2025年述职报告

本人作为公司第十届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规要求，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，忠实、勤勉地履行职责，有效发挥本人在法律、会计等方面的专业特长，持续促进公司健康、快速、稳定发展，现将2025年履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人李曙衢，硕士研究生，具有律师、中国注册会计师、税务师资格，会计师职称。曾任北京大成律师事务所执业律师，北京市盈科律师事务所执业律师。现任北京市盈科律师事务所股权高级合伙人，北京市盈科（郑州）律师事务所股权高级合伙人、管委会主任、税法与上市部主任。兼任河南省法学会常务理事，河南省法学会律师学研究会副会长，河南省法学会证券法学研究会常务副会长，中华全国律师协会财税法专业委员会副主任，河南省律师协会财政税收业务委员会主任。

2025年本人履职期间，担任上市公司的独立董事数量为3家，除本公司独立董事外，还担任河南明泰铝业股份有限公司、郑州煤电股份有限公司的独立董事。2025年7月30日本人已卸任公司独立董事职务。

（二）是否存在影响独立性的情况进行说明

1.本人按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，就本人、配偶、子女及主

要社会关系工作情况、持有公司股票情况、重大业务往来公司情况等进行自查，经自查，本人均不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任上市公司独立董事所列的相关情形；

2.本人属于法务、会计专业方面的资深人士，具有较好的职业背景，能够对公

司内部控制、重大投资、财务管理等方面给予专业指导，促进公司董事会各重大决策更加科学；本人在上市公司独立董事工作方面具有丰富的经验，能够很好地履行在保护公司及中小股东利益，促进公司加强风险控制和规范运作，满足《上市公司

1独立董事管理办法》第七条的相关规定；

综上所述，2025年履职期间，本人不存在影响独立性的情况，2025年3月20日公司董事会就本人的独立性进行审查，认为本人符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制度》的任职要求，二、独立董事年度履职概况

（一）出席的会议情况

1.董事会

本人自2025年7月30日卸任公司第十届董事会独立董事，在履职期间公司共召开

7次董事会，审议了37项议案，本人亲自出席了全部会议。董事会上本人认真审议每个议题，积极讨论，充分利用本人专业特长的经验，对公司本年度审议的车间改造升级、董事会换届选举、薪酬制度等各方面，结合行业特点作出了客观、公正的判断，对履职期间董事会审议的37项议案均投了“同意”票。

2025年本人在履职期间，公司董事会召集和召开程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，资料准备充分、完整，本人没有对公司相关董事会决议提出异议。

2.独立董事专门会议

2025年3月20日召开第十届董事会第三次独立董事专门会议，本人亲自出席并主持。本次会议审议了2024年独立董事述职报告，审查了公司2024年度担保事项及资金占用情况以及2024年年报董事会召开程序合规性、资料完备性等情况，认为公司审议2024年年度报告的董事会会议准备充分，资料完备，审议程序符合相关规定。

3.董事会专门委员会

2025年本人在履职期间召集了3次审计委员会，审议通过8项议案，审查了公司

担保及资金占用情况、2024年年度报告、2025年第一季度报告、内部审计及内控等事项，未发现有损害公司、公司中小股东利益的情形。履职期间，董事会薪酬与考核委员会召开了3次会议，审议通过6项议案，本人亲自出席相关会议，并同其他委员一起制定了2025年公司主要经营管理团队绩效责任书、财务总监绩效责任书，修订了《董事薪酬管理制度》，持续优化公司薪酬约束和激励机制，推进公司治理体系相关制度的完善。

2025年共召集6次董事会薪酬与考核委员会，审议通过10项议案。本人在履职期

2内亲自出席了3次薪酬与考核委员会会议，审议通过6项议案；2025年薪酬与考核委

员会委员根据行业情况，结合公司发展规划，制定了2025年公司总裁班子经营绩效责任书、财务总监绩效责任书、薪酬管理制度，并根据公司薪酬管理制度优化了公司薪酬政策和激励机制，推进公司管理层激励体系的持续完善。

4.股东会

2025年，公司召开了2024年年度股东会和一次临时股东会，本人通过视频会议

的方式出席了上述股东会，与股东进行充分沟通与交流，向股东会汇报工作，听取股东特别是中小股东的意见和建议，进一步改进并提高工作水平和效率。

2025年公司股东会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，

本人没有提议召开股东会的情况。

（二）现场工作及公司配合独立董事工作情况

1.内审工作

本人作为审计委员会主任委员，在履职期间，与其他委员一同开展2024年年度审计、2025年内审、内控检查等相关工作，保持与公司审计监察部的沟通，分别于

2025年1月、4月对公司内审工作开展情况，重大工程项目、子公司绩效情况进行了检查，公司董事会办公室按时提交了相关工作进展报告。

2.其他现场工作

2025年本人在履职期间保持与管理层的积极沟通，关注公司生产经营情况、药

品销售情况、研发项目进展情况，通过定期会议、电话、微信等方式与管理层进行充分沟通，与其他独立董事一起按季度检查公司重大事项、担保情况、融资情况、募集资金情况、内审工作开展等情况，未发现公司有损害中小股东利益的情形。通过现场董事会期间、工作出差之余到公司开展现场考察，重点考察中医诊疗业务智能煎药中心的建设情况，大健康产品拓展及电商运营状况、光谷馆筹建及茶咖项目运营状况等，并就AI与智能机器人技术在智能制造、中医问诊询药方面的应用进行探讨，持续推进公司新兴业务快速、稳健发展。

充分发挥本人在法务、审计、业务合规方面的专家优势，对公司内部控制关键环节、风险梳理、法务合规体系建设等进行了指导，与相关业务负责人进行了沟通和交流，在报告期内对公司业务提出积极意见如下：

一是持续加大反商业贿赂、反不正当竞争，加强对销售人员的培训、考核和职

3业行为约束，常规审计与外部监督并举，确保各项业务合规开展；

二是按照监管要求，加快推进公司治理体系变革，优化和完善相关制度，做好审计委员会对监事会监督职能的承接。

综上所述，本人在本年度履职期间内按照相关制度要求，积极履行独立董事职责，为公司现场工作的时间满足相关要求。

（三）在保护公司中小股东方面所做的工作

本人加强与其他独立董事的合作与交流，加强与中小投资者的沟通，通过股东会、投资者网上交流会、投关邮箱等多种方式，听取了中小股东的意见和建议。

2025年履职期间，本人会同其他独立董事从维护公司及公司中小股东利益出发，加

强对公司关联交易、募集资金使用、现金分红等重大事项的事前审查，严把审批关口，及时跟踪进展，了解实施情况，确保公司合规经营，稳定发展，保障中小股东利益不受侵犯，重点关注事项如下：

1．关联交易情况

在履职期间，对公司关联交易持续监督，修订了《董事会议事规则》《关联交易管理办法》等内部制度，进一步完善关联交易的审批流程，规范与控股股东及其关联方开展的业务往来，相关制度提交2025年第一次临时股东会批准后执行。

2．募集资金的使用情况