北矿科技:北矿科技2025年年度股东会法律意见书

北京市金台律师事务所

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北京市金台律师事务所关于北矿科技股份有限公司2025年年度股东会法律意见书

致：北矿科技股份有限公司

北京市金台律师事务所（下称“本所”）接受北矿科技股份有限公司（下称“北矿科技”或“公司”）委托，指派陶姗姗律师、仇海霞律师出席公司于2026年5月6日在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区23号楼401会议室召开的公司2025年年度股东会（下称“本次股东会”)。依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”)、《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”)、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及

规范性文件，以及《北矿科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，本所律师就公司本次股东会的召集、召开程序，出席和列席会议人员的资格、召集人资格，以及会议表决程序、表决结果的合法有效性发表意见（不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见）。

为出具本法律意见书，本所律师按照相关法律法规之规定，审查了公司提供的召开本次股东会相关文件的原件或复印件，包括但不限于公司召开本次股东会的公告、本次股东会会议资料及相关议案、决议等文件，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的其他文件，并对有关事项进行了必要的核查。在审查有关文件的过程中，公司向本所保证并承诺，其向本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，有关副本材料或复印件与原件一致。

本所律师依据相关法律法规和规范性文件的要求，遵照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，严格履行了法定职责，就本次股东会进行了充北京市金台律师事务所Beijing Jintai Law Firm

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分的核查验证，出具本法律意见书，并保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的法定文件，随同其他文件一并提交相关监管部门，并对出具的法律意见承担法律责任。

一、本次股东会的召集

1、本次股东会由北矿科技董事会召集。北矿科技于2026年4月15日召开了第八届董事会第十八次会议，审议并通过了《公司关于召开2025年年度股东会的议案》，决定公司于2026年5月6日召开2025年年度股东会。

2、北矿科技于2026年4月16日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)、《证券日报》刊登了《北矿科技关于召开2025年年度股东会的通知》（下称“《股东会通知》”)。北矿科技本次《股东会通知》的主要内容有：会议召集人、会议召开日期、时间和地点、会议表决方式等会议基本事项、会议审议事

项、会议投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法以及其他事项。

经本所律师核查，北矿科技本次股东会由北矿科技第八届董事会召集，本次股东会召集人资格合法有效；北矿科技董事会已就本次股东会的召集作出决议并

以公告形式通知股东，《股东会通知》已于股东会召开日期20日前以公告方式作出，通知时间及内容符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》等有关规定。北矿科技本次股东会的召集符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》等有关规定。

二、本次股东会的召开

1、经本所律师见证，本次股东会现场会议于2026年5月6日在北京市丰

台区南四环西路188号总部基地18区23号楼401会议室召开，公司董事长卢世杰先生主持会议。

本次股东会同时提供网络投票。公司采用上海证券交易所股东会网络投票系北京市金台律师事务所Beijing Jintai Law Firm

电话：（86-10）63288571/72传真：（86-10）63288570统，股东通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东通过互联网投票平台的投票时间为

股东会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师见证，本次股东会召开的实际时间、地点等相关事项与《股东会通知》一致，符合《股东会规则》《公司章程》等有关规定。

2、本所律师认为，本次股东会的召开符合《公司法》《股东会规则》等相

关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《公司章程》等有关规定。

三、参加本次股东会人员的资格

1、出席本次股东会的股东和授权代表

现场出席本次股东会的股东及股东授权代表共计4名，参加网络投票的股东或股东授权代表共计207名，所代表的股份数合计为92313552股。通过现场及网络出席本次股东会的股东或股东授权代表所代表的股份数合计占公司有表

决权股份总数的48.7751％。

经本所律师核查，上述股东或股东授权代表具备出席本次股东会并行使表决权的合法资格。

2、参加本次股东会的其他人员

参加本次股东会的其他人员为公司董事、董事会秘书和其他高级管理人员。

经本所律师核查，上述人员依法具有参加本次股东会的资格。

四、本次股东会审议的议案

经本所律师核查，本次股东会审议的议案与《股东会通知》中所列明的审议事项相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形，并且属于公司股东会的职权范围。

五、本次股东会的表决程序

1、本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场出席

本次股东会的股东及股东授权代表共计4名，参加网络投票的股东或股东授权代北京市金台律师事务所Beijing Jintai Law Firm

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表共计207名，所代表的股份数合计为92313552股。通过现场及网络出席本次股东会的股东或股东授权代表所代表的股份数合计占公司有表决权股份总数

的48.7751％。

2、公司股东代表及本所律师一起对现场投票进行了计票、监票，合并统计

了现场投票和网络投票的表决结果。

3、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》等有关规定。

六、本次股东会的表决结果

经本所律师见证，本次股东会审议并逐项表决通过如下议案：

（一）非累积投票议案同意反对弃权序号议案名称票数比例票数比例票数比例

（股）（%）（股）（%）（股）（%）公司2025年度董事会

工作报告9222435299.9033802000.086890000.0099公司2025年度利润分

配预案9224035299.9207644000.069788000.0096公司2025年年度报告

及摘要9220155299.8786614000.0665506000.0549公司独立董事2025年度述职报告9218255299.8580802000.0868508000.0552公司2025年度董事薪

酬的议案9216365299.83761235000.1337264000.0287关于公司董事2026年度薪酬方案的议案9214885299.82151383000.1498264000.0287公司2026年度日常关

联交易预计221977894.5480772003.2882508002.1638公司关于向银行申请

综合授信额度的议案9220005299.8770614000.0665521000.0565北京市金台律师事务所

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电话：（86-10）63288571/72传真：（86-10）63288570关于提请股东会授权

9董事会制定2026年中9220155299.8786614000.0665506000.0549

期分红方案的议案公司未来三年（2026-

102028年）股东回报规9218555299.8613774000.0838506000.0549

划关于修订《公司董事、

11高级管理人员薪酬及9218185299.85731225000.132692000.0101考核管理办法》的议案公司2025年限制性股

12票激励计划（草案）及9219235299.87791033000.111994000.0102

其摘要公司2025年限制性股

票激励计划管理办法9217605299.8602772000.0836518000.0562公司2025年限制性股

14票激励计划实施考核9217625299.8604772000.0836516000.0560

管理办法关于提请股东会授权

董事会办理公司20259219205299.8775614000.0665516000.0560

15年限制性股票激励计划相关事宜的议案

注：上表标题栏中的比例指相应投票的股份数占出席会议的股东或股东授权代表所持有效表决权股份总数的比例。

（二）现金分红分段表决情况同意反对弃权比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

持股5%以上普通股股东89965774100.000000.000000.0000

持股1%-5%普通股股东00.000000.000000.0000

持股1%以下普通股股东227457896.8821644002.743088000.3749

其中：市值50万以下普通

44207885.79406440012.498188001.7079

股股东

市值50万以上普通股股东1832500100.000000.000000.0000

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况北京市金台律师事务所

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电话：（86-10）63288571/72传真：（86-10）63288570同意反对弃权序号议案名称票数比例票数比例票数比例

（股）（%）（股）（%）（股）（%）公司2025年度利润分

配预案226607896.8708644002.752988000.3763公司2025年度董事薪

酬的议案218937893.59201235005.2794264001.1286关于公司董事2026年

度薪酬方案的议案217457892.95931383005.9120264001.1287公司2026年度日常关

联交易预计221127894.5282772003.3001508002.1717关于提请股东会授权

9董事会制定2026年中222727895.2121614002.6247506002.1632

期分红方案的议案公司未来三年（2026-2

028年）股东回报规划221127894.5282774003.3087506002.1631

公司2025年限制性股

12票激励计划（草案）及222657895.18221033004.415894000.4020

其摘要公司2025年限制性股

票激励计划管理办法221027894.4854772003.3001518002.2145公司2025年限制性股

14票激励计划实施考核221047894.4940772003.3001516002.2059

管理办法关于提请股东会授权

董事会办理公司2025222627895.1694614002.6247516002.2059

15年限制性股票激励计划相关事宜的议案

注：上表标题栏中的比例指相应投票的股份数占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的比例。

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东会审议的所有议案全部逐项表决通过；

2、本次审议的议案10、12、13、14、15为特别决议议案，均经出席会议的

股东所持表决权的2/3以上通过；

3、本次审议的议案2、5、6、7、9、10、12、13、14、15均已对中小投资

者单独计票；北京市金台律师事务所

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4、议案7为关联交易事项，出席会议的关联股东矿冶科技集团有限公司已

对上述议案回避表决；作为2025年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与

激励对象存在关联关系的股东已对议案12、13、14、15回避表决。

经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》等有关规定，表决结果合法有效。

七、结论意见

综上所述，本所律师认为：北矿科技2025年年度股东会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格，会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，符合《公司章程》等有关规定，合法有效。

本法律意见书正本叁份。

（以下无正文）

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