上海证券交易所

上证公监函〔2026〕0116号

关于对陕西建设机械股份有限公司及有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

陕西建设机械股份有限公司，A 股证券简称：建设机械，A股证券代码：600984；

杨宏军，陕西建设机械股份有限公司时任董事长；

柴昭一，陕西建设机械股份有限公司时任副董事长；

李长安，陕西建设机械股份有限公司时任总经理；

白海红，陕西建设机械股份有限公司时任财务总监。

根据中国证券监督管理委员会陕西监管局出具的《关于对陕西建设机械股份有限公司采取责令改正并对杨宏军、柴昭一、李长安、白海红采取出具警示函行政监管措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕029号，以下简称《行政监管措施决定》）查明的事实，陕西建设机械股份有限公司（以下简称建设机械或公司）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规行为。

一是未及时披露关联方资金占用情形。公司持股5%以上股

1东兼公司副董事长柴昭一通过公司向供应商支付预付款的形式

拆借资金，实质构成非经营性资金占用，公司未及时履行信息披露义务。

二是部分资金管理、核算不规范。公司个别资金流转业务缺乏商业实质；部分资金支付审批以及财务核算不规范，相关内部控制不完善。

公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》第1.4条、第2.1.1条、第4.1.1条等有关规定。

责任人方面，根据《行政监管措施决定》的认定，公司时任董事长杨宏军作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任副董事长柴昭一作为资金占用方，时任总经理李长安作为公司日常经营管理事项的主要负责人，时任财务总监白海红作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条

等有关规定及其在《董事（高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对陕西建设机械股份有限公司及时任董事长杨宏军、时任副

董事长柴昭一、时任总经理李长安、时任财务总监白海红予以监管警示。

2根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请

你公司及董事、高级管理人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董事、高级管理人员签字确认的整改报告。

你公司及董事、高级管理人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

3上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二六年六月二十六日

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