国元证券股份有限公司

关于淮北矿业控股股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为淮北矿

业控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“淮北矿业”）公开发行

可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对淮北矿业关于2024年度日常关联交易预计事项进行核查，具体核查情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2024年3月26日，公司独立董事召开第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，经全体独立董事一致同意，审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，同意公司2024年度日常关联交易预计事项，并对2024年初至3月20日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。独立董事专门会议发表了如下审核意见：公司2024年度日常关联交易预计为正常的生产经营及业

务发展所需；交易遵循自愿、平等、公正的原则，定价公平、合理不存在损害公司及非关联股东利益尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应回避表决。

2024年3月27日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事孙方先生、周四新先生回避表决，其余6名非关联董事一致同意公司2024年度日常关联交易预计事项，并对

2024年初至3月20日与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。该议案尚

需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况2023年3月27日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过《关于确认

2022年度日常关联交易超额部分及预计2023年度日常关联交易的议案》，并经

1公司2022年年度股东大会审议通过。公司预计2023年度与关联方发生的日常关

联交易总额为1168500万元，其中与关联方发生的购销、服务类日常关联交易金额为368500万元，关联方在财务公司日最高存贷款余额及利息收支合计金额为800000万元。公司2023年度与关联方日常关联交易实际发生额情况如下：

1.购销、服务类日常关联交易

公司2023年度与关联方实际发生的购销、服务类日常关联交易总额为

303812.98万元，具体如下：

单位：万元关联交易2023年度2023年度预计金额与实际发生金关联方类别预计金额实际发生金额额差异较大的原因一是关联方下属煤矿生

淮北矿业（集团）有限责任公司50000.0061409.47产的煤炭由公司统购统

淮鑫融资租赁有限公司50000.0031544.97销，因其产量高于预期，向关联方采导致向关联方采购煤炭

购商品及材安徽华塑股份有限公司3500.001888.76金额较预期增加；二是料物资公司下属单位根据生产

淮北矿业集团下属其他公司5000.003684.23经营需要调整采购计划，导致向关联方采购小计108500.0098527.43设备金额较预期下降。

淮北矿业（集团）有限责任公司12000.003463.71接受关联方公司进一步加强成本管

加工修理、控，接受关联方的培淮北矿业集团下属其他公司39000.0030159.53

装卸、租赁训、会议等费用较预期及其他服务下降。

小计51000.0033623.24

安徽华塑股份有限公司50000.0039192.61受行业环境等因素影

向关联方销无为华塑矿业有限公司16000.0013069.08响，关联方根据实际生售商品及材淮北矿业集团及其下属其他公

11000.0013057.16产经营需要调整采购计料物资司划。

小计77000.0065318.85

淮北矿业（集团）有限责任公司100000.0086807.77向关联方提向关联方提供建筑工程供工程建

安徽华塑股份有限公司12000.006563.36服务进度、煤炭运输服

筑、加工修务等不及预期。

理、装卸、

淮北矿业集团下属其他公司20000.0012972.33

2租赁及其他

小计132000.00106343.46服务

合计368500.00303812.98-

注：公司关联方为控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮北矿业集团”）

及其下属公司，鉴于公司关联方数量众多，预计与单一关联法人发生交易金额达到公司上一年度经审计净资产0.5%的，单独列示关联方信息及交易金额；与其他关联法人发生的关联交易以同一控制人为口径进行合并列示。对于淮北矿业集团及其控制的下属企业，在预计的同一类型关联交易总额度内各关联方可做适当调剂。

2.金融类日常关联交易

公司关联方2023年度在财务公司日最高存贷款余额及利息收支合计金额为

465475.27万元，具体如下：

单位：万元

2023年度

2023年度

关联交易类别关联方实际发生金预计金额额关联方在财务公司日最高存款余

淮北矿业集团及其下属公司395000.00279409.50额

关联方在财务公司利息收入淮北矿业集团及其下属公司5000.001193.43关联方在财务公司日最高贷款余

淮北矿业集团及其下属公司386000.00179710.00额

关联方在财务公司利息支出淮北矿业集团及其下属公司14000.005162.34

合计800000.00465475.27

（三）2024年度日常关联交易预计情况

1.购销、服务类日常关联交易

根据公司生产经营需要，2024年度预计与关联方发生的购销、服务类日常关联交易总额为325000万元，具体如下：

3单位：万元

本年年初至2024年3月

2024年度2023年度占同类业务预计金额与实际发生金额

关联交易类别关联方20日与关联人累计已发

预计金额实际发生金额比例（%）差异较大的原因生的交易金额

淮北矿业（集团）有限责任公司28000.0012071.2261409.471.20

淮鑫融资租赁有限公司50000.001.8931544.970.62预计向关联方采购煤炭量向关联方采购商

安徽华塑股份有限公司10000.00271.111888.760.04减少，向关联方采购材料品及材料物资

淮北矿业集团下属其他公司6000.0045.653684.230.07物资增加

小计94000.0012389.8798527.431.93

淮北矿业（集团）有限责任公司5000.00702.503463.710.35接受关联方加工

安徽紫朔环境工程技术有限公司20000.00533.257503.860.77预计接受关联方提供的运

修理、装卸、租赁

淮北矿业集团下属其他公司25000.002999.7722655.672.32

维、环保工程等服务增加及其他服务

小计50000.004235.5233623.243.44

安徽华塑股份有限公司62000.006209.2039192.610.58

向关联方销售商无为华塑矿业有限公司16000.001805.0413069.080.19预计向关联方销售煤炭金

品及材料物资淮北矿业集团及其下属其他公司15000.001161.8213057.160.20额增加

小计93000.009176.0665318.850.97

淮北矿业（集团）有限责任公司40000.004398.7786807.7714.66向关联方提供工预计向关联方提供工程建

程建筑、加工修安徽华塑股份有限公司28000.001641.756563.361.11

筑服务减少，向关联方提理、装卸、租赁淮北矿业集团下属其他公司20000.00569.7512972.332.19供运输服务增加及其他服务

小计88000.006610.27106343.4617.96

4合计325000.0032411.72303812.98-

52.金融类日常关联交易

根据财务公司与关联方签署的《金融服务协议》的约定，关联方在财务公司日最高存款余额（含应计利息）不超过40亿元，日最高贷款余额（含应计利息）不超过40亿元，2024年度预计关联方在财务公司日最高存贷款余额及利息收支合计金额为800000万元，具体如下：

单位：万元本年年初至

2023年度2024年度2024年3月20

关联交易类别关联方实际发生金额预计金额日与关联方已发生的交易金额关联方在财务公司日淮北矿业集团及

279409.50396000.00111548.67

最高存款余额其下属公司关联方在财务公司利淮北矿业集团及

1193.434000.00294.23

息收入其下属公司关联方在财务公司日淮北矿业集团及

179710.00388000.00201810.00

最高贷款余额其下属公司关联方在财务公司利淮北矿业集团及

5162.3412000.00533.90

息支出其下属公司

合计465475.27800000.00314186.80

注：截至2024年3月20日，2024年度公司与关联方实际发生的购销、服务类日常关联交易合计金额为32411.72万元，关联方在财务公司日最高存贷款余额及利息收支合计金额为314186.80万元，经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意对上述与关联方已发生的日常关联交易金额进行确认。

6二、关联方介绍及关联关系

（一）主要关联方介绍及关联关系法定代

关联方名称公司类型注册资本（万元）住所主营范围与公司的关联关系表人

淮北矿业（集团）有限有限责任公司(国有全淮北市人民中煤炭产品、洗选加工、焦炭、高岭土、煤层气开发、电力、矿建、

方良才436311.3847控股股东

责任公司资)路276号化工产品、建材等生产与销售等。

聚氯乙烯树脂、电石渣水泥以及配套工程（自备电厂）；岩盐地下

股份有限公司(上市、国滁州市定远县控股股东的控股子

安徽华塑股份有限公司路明350740.1812开采、真空制盐等产品的生产和销售；塑料制品、焦粉、蒸汽、

有控股)炉桥镇公司

化工产品（除化学危险品）销售等。

有限责任公司（国有控芜湖市无为市控股股东的控股孙无为华塑矿业有限公司李小龙8000石灰岩矿开采、加工、销售、运输；活性石灰、超细粉销售。

股）石涧镇公司

淮北矿业（集团）金园有限责任公司(国有控安徽省宿州市控股股东的控股子

徐军12300房地产开发、销售，物业管理。

房地产开发有限公司股)迎宾大道公司

淮北双龙矿业有限责任有限责任公司(国有控淮北市杜集区煤炭开采、销售及加工；机械电子设备及配件制造、维修；机电控股股东的控股子

宋新军4521.7

公司股)矿山集镇安装。公司淮北矿业传媒科技有限有限责任公司（国有独淮北市人民中设计、制作、代理、发布国内各类广告，国内、入境旅游业务，控股股东的全资子束春鹏300公司资）路276号文化艺术交流策划，会展服务、礼仪庆典等。公司淮北矿业集团南京航运有限责任公司（国有控南京市江宁经国内沿海及长江中下游普通货船运输；承办海运进出口货物的国控股股东的控股子王更生30000有限公司股）济技术开发区际运输代理业务；化工产品、钢材、建材销售等。公司有限责任公司（国有独淮北市相山区基金投资，股权投资，债权投资，有价证券投资，投资咨询，财控股股东的全资子淮北皖淮投资有限公司周四新50000

资）人民中路务顾问，信托投资。公司

7融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的

有限责任公司(台港澳与中国（上海）自控股股东的控股子

淮鑫融资租赁有限公司毛师达56566.42残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的

境内合资)由贸易试验区公司商业保理业务。

淮北市相山区控股股东的下属单

安徽矿业职业技术学院民办非企业单位王志宏500全日制普通高等职业技术教育（非营利性）。

鹰山中路位

淮北市相山区全日制和非全日制的中、高级工、预备技师学制教育，初、中、控股股东的下属单安徽淮北煤电技师学院事业单位王志宏6000

鹰山中路高级职业技能培训，技师培训，职业技能鉴定。位淮北神华理工科技有限有限责任公司（自然人投淮北市鹰山中工矿设备及配件生产、销售、维修；应用电子科研开发、生产、控股股东的下属单赵铁塔5000责任公司资或控股的法人独资）路22号销售；数控机械加工，机电工程服务、机电设备维修等。位安徽省淮北市高岭土加工、销售，高岭土系列产品研制开发，经销包装材料、安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（非上市、控股股东的控股子张矿7289.4316杜集区朔里镇化工产品、耐火材料、建筑材料、环保产品，矿山机械加工及销股份有限公司国有控股）公司朔北路北50米售等。

安徽省淮北市环保装备科技领域内的技术研发、技术咨询、技术服务、技术推安徽福岩环保装备科技有限责任公司（台港澳与控股股东的控股子鲁根10000经济开发区龙广，高温复合催化虑筒生产、研发、销售，非金属矿物制品、污有限公司境内合资）公司

湖工业园染防治设备、过滤组件产品的生产、研发、销售等。

有限责任公司（国有控中国（上海）自国内水路运输，货物运输代理服务，机电设备、船舶配件及材料、控股股东的控股孙上海炜伦海运有限公司王更生1000

股）由贸易试验区化工产品的销售，从事货物及技术的进出口业务。公司安徽相王医疗健康股份股份有限公司(非上市、全科医疗科、内科、外科、健康体检、医院管理及投资、医疗技控股股东的控股子

刘文生4909.9836淮北市相山区

有限公司国有控股)术开发、批发兼零售医疗器械等。公司水污染防治、大气污染防治、污染修复和固体废弃物处理及环境安徽紫朔环境工程技术其他有限责任公司（国有控股股东的控股子孟祥民5000淮北市科创楼污染治理工程的咨询、设计、总承包服务，环保装备、环保产品有限公司控股）公司

的研发、生产销售等。

8（二）履约能力分析

公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司生产经营正常，履约情况良好，不存在影响上市公司发展的可能性。

三、关联交易主要内容和定价依据

主要内容：公司与关联方发生的购销产品、物资，提供或接受劳务、加工修理及金融服务等。

定价依据：有国家价格的，直接适用此价格；实行政府指导价的，应在政府指导价的范围内合理确定交易价格；除实行国家定价或政府指导价外，有可比的市场价格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；无可比的市场价格或收费标准的，交易定价应参考关联方与独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确定；既无市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，则应以合理的成本费用加合理利润（按本行业的通常成本毛利率计算）作为定价的依据。

四、关联交易目的和对公司的影响

日常关联交易为公司生产经营所必需，对公司生产经营的稳定发挥了积极作用。双方的日常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，交易价格参考市场价格公平、合理确定，不会影响公司的独立性，不会对关联方形成依赖，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司已召开第九届董事会第二十三次会议、第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，公司关联董事就相关的议案进行了回避表决，该事项尚需提交公司股东大会审议，公司所履行决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。上述日常关联交易预计遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允。

该等交易未损害公司及非关联股东的利益，对公司的独立性不会产生重大不利影响。综上，保荐机构对淮北矿业关于2024年度日常关联交易预计事项无异议。

（本页以下无正文）9（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司关于

2024年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

____________________________张领然何光行国元证券股份有限公司年月日

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