独立董事候选人声明与承诺独立董事候选人声明与承诺

本人李桂臣,已充分了解并同意由提名人淮北矿业控股

股份有限公司(以下简称“淮北矿业”或“该公司”)董事

会提名为准北矿业第九届董事会独立董事候选人.本人公开

声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本

人担任准北矿业独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如

下:

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律

行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、

经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需

的工作经验,并已完成上海证券交易所独立董事履职学习平

台的所有课程学习.

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章

以及公司规章的要求:

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的

规定；

(二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上

海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任

职资格和条件的相关规定;

(三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等

学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定;

(四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证

券交易所规定的情形券交易所规定的情形

三、本人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、

父母、子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、

兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配

偶、子女配偶的父母等);

(二)直接或者间接持有该公司已发行股份1%以上或者

是该公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女;

(三)在直接或者间接持有该公司已发行股份5%以上的

股东或者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、

子女；

(四)在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职

的人员及其配偶、父母、子女;

(五)与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业有重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来

的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

(六)为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括

但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核

人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员

及主要负责人；

(七)最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人

员；

(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形

四、本人无下列不良记录:

(一)最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司

法机关刑事处罚的;

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调

查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;

(三)最近36个月内受到证券交易所公开遣责或3次

以上通报批评的;

(四)存在重大失信等不良记录;

(五)上海证券交易所认定的其他情形

五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲

自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召

开股东大会予以解除职务的人员.

六、包括准北矿业在内,本人兼任独立董事的境内上市

公司数量未超过3家；本人在淮北矿业连续任职未超过六年.

七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资

格的情况.

本人已经通过准北矿业第九届董事会提名委员会资格

审查,本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职

的其他关系.

本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第1号一一规范运作》对本人的独立董事候

选人任职资格进行核实并确认符合要求.

本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完

整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白

作出虚假声明可能导致的后果.上海证券交易所可依据本声

明确认本人的任职资格和独立性.

本人承诺:在担任淮北矿业独立董事期间,将遵守法律

法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交

易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有

足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要

股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人

的影响.

本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格

情形的,本人将根据相关规定辞去独立董事职务.

特此声明.

声明人:

202十年3月)日