淮北矿业控股股份有限公司
2021年年度股东大会
会议资料
股票代码：600985
二○二二年四月淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料淮北矿业控股股份有限公司
2021年年度股东大会会议议程
一、会议召开时间：
（一）现场会议：2022年4月26日上午9:00
（二）网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
二、现场会议地点：安徽省淮北市人民中路276号淮北矿业会议中心
三、与会人员
（一）截至2022年4月19日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人；
（二）公司董事、监事及高级管理人员；
（三）本次会议的见证律师；
（四）本次会议的工作人员。
四、主持人：董事长孙方
五、会议主要议程安排
（一）宣布开会
1.主持人宣布会议开始并宣读会议须知
2.宣布现场参会人数及所代表股份数
3.介绍公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及其他人士的出席情况
（二）宣读和审议议案
1.公司2021年年度报告及摘要
2.公司2021年度财务决算和2022年度财务预算报告
3.公司2021年度利润分配方案
4.公司2021年度董事会工作报告
5.公司2021年度监事会工作报告
1淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
6.关于续聘2022年度外部审计机构的议案
7.关于续签日常关联交易框架协议的议案
8.关于2022年度日常关联交易预计的议案
9.关于2022年度向金融机构申请综合授信的议案
10.关于公司董事2022年度薪酬方案的议案
11.关于公司监事2022年度薪酬方案的议案
12.关于财务公司与淮北矿业集团签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
13.关于财务公司与华塑股份签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
14.关于修订《公司章程》的议案
15.关于修订《公司股东大会议事规则》的议案
16.关于修订《公司独立董事制度》的议案
17.关于修订《公司对外担保管理制度》的议案
18.关于修订《公司关联交易制度》的议案
19.公司前次募集资金使用情况专项报告
（三）独立董事作2021年度述职报告
（四）股东或股东代表发言、提问
（五）投票表决
1.推举股东代表参加计票和监票
2.股东进行书面投票表决
3.统计现场投票表决情况
4.宣布现场投票表决结果
（六）等待网络投票结果
1.现场会议休会
2.汇总现场会议和网络投票表决情况
（七）宣读决议和法律意见书
1.宣读本次股东大会决议
2.见证律师宣读本次股东大会法律意见书
3.签署会议决议和会议记录
4.主持人宣布会议结束
2淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
淮北矿业控股股份有限公司
2021年年度股东大会参会须知为维护广大投资者的合法权益，确保淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会顺利召开，根据《公司法》《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知，请出席股东大会的全体人员自觉遵守。
一、出席现场会议的股东需注意事项
1.本次股东大会设会务组，由公司董事会秘书和证券投资部负责会议的程序
安排和会务工作。
2.请出席大会的股东或股东代表（以下简称“股东”）务必携带相关证明材料原件（身份证、授权委托书、证券账户卡、法定代表人资格有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件等）于2022年4月26日上午8:30—9:00准时到达会场办理签到登记手续。
3.股东未做参会登记或会议签到迟到的，不得参加现场表决和发言。
4.股东在股东大会上有权发言和提问。为维护股东大会的秩序，请准备发言
和提问的股东事先向大会会务组登记申请，并提供发言提纲，由公司统一安排发言和解答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。股东发言顺序按持股数量排列。
5.股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等内容，超出此限的大会组织方有权取消发言人该次发言资格，董事、总经理、监事或应答者有权拒绝回答无关问题。
6.为保证会场秩序，进入会场后，请将手机关闭或调至振动状态。谢绝个人
录音、拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
7.出席现场会议的股东请按要求填写表决票。股东以其所持有的有表决权的
股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席现场会议的股东在投票表决时，必须填写股东名称或出席代表人姓名，在表决票每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、填错、字迹无法
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辨认的表决票或未投票的表决票均视为“弃权”。完成后将表决票及时交给工作人员，以便及时统计表决结果。
8.股东应严肃认真独立行使表决权，不得干扰其他股东的表决。
9.本次股东大会审议的第14项议案，按出席股东大会的有表决权的股东所
持表决权总数的三分之二以上同意即为通过；其余18项议案均为普通决议议案，均按出席本次股东大会的有表决权的股东所持表决权总数的二分之一以上同意即为通过，其中第7、8、12、13项议案涉及关联交易，关联股东淮北矿业（集团）有限责任公司及其一致行动人国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划将回避表决。
10.按《公司章程》规定，会议由两名股东代表、一名监事代表及见证律师
共同负责计票、监票。表决结果由计票、监票小组推选代表宣布。
11.公司董事会聘请安徽天禾律师事务所执业律师对本次股东大会的全部议
程进行见证，并出具法律意见。
二、参加网络投票的股东需注意事项
1.参加网络投票的股东可通过上海证券交易所网络投票系统进行投票。通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）
的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
2.股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票，如果其拥有多
个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。
3.同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022年4月26日
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议案一公司2021年年度报告及摘要
各位股东：
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》等法律、法规、
规范性文件的相关规定以及监管部门对2021年年报工作的指导意见和要求，公司编制了2021年年度报告及摘要。《淮北矿业控股股份有限公司2021年年度报告》、《淮北矿业控股股份有限公司2021年年度报告摘要》已于2022年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
《公司2021年年度报告》及摘要已经公司第九届董事会第七次会议、第九
届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
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议案二公司2021年度财务决算和2022年度财务预算报告
各位股东：
现将公司2021年度财务决算和2022年度财务预算情况汇报如下：
第一部分2021年度财务决算
公司编制的2021年度财务报告，已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，公司2021年度财务决算情况如下：
一、2021年度生产经营情况
（一）生产情况
1.商品煤产量2257.55万吨，比同期2168.14万吨，增产89.41万吨，增幅
4.12%。
2.焦炭产量409.64万吨，比同期412.37万吨，减少2.73万吨，降幅0.66%；
甲醇产量34.27万吨，比同期38.02万吨，减少3.75万吨，降幅9.86%。
（二）销售情况
1.商品煤销量2289.96万吨，比同期2168.12万吨，增加121.84万吨，增幅5.62%。
2.焦炭销售量407.58万吨，比同期412.95万吨，减少5.37万吨，降幅1.30%；
甲醇销售量34.44万吨，比同期38.38万吨，减少3.94万吨，降幅10.27%。
二、2021年度财务状况
年末合并报表资产总额734.64亿元，比去年末670.11亿元，增加64.53亿元，增幅9.63%；负债总额416.68亿元，比去年末415.50亿元，增加1.18亿元，增幅0.28%；所有者权益总额317.96亿元，比去年末254.61亿元，增加
63.35亿元，增幅24.88%，其中归属于母公司所有者权益272.67亿元，比去年
末212.83亿元，增加59.84亿元，增幅28.12%，主要是本期利润增长和可转债转股影响。
年末资产负债率56.72%，比去年末62.01%，下降5.29个百分点，公司偿债
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能力进一步增强。
三、2021年度经营成果
（一）营业收入
全年实现营业收入649.61亿元，比同期522.76亿元，增加126.85亿元，增幅24.27%。收入增加主要是商品煤量价齐增和煤化工产品销售价格增长所致。
（二）营业成本
年度营业成本521.20亿元，比同期427.76亿元，增加93.44亿元，增幅
21.84%，成本增加主要是大宗商品涨价和职工薪酬增长所致。
（三）利润情况
利润总额60.43亿元，比同期42.90亿元，增加17.53亿元，增幅40.86%；
净利润51.99亿元，比同期36.70亿元，增加15.29亿元，增幅41.66%，其中归属于母公司所有者的净利润47.80亿元，比同期34.68亿元，增加13.12亿元，增幅37.82%。
（四）净资产收益率及每股收益
加权平均净资产收益率19.65%，比同期17.14%，增加2.51个百分点；扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率18.88%，比同期15.69%，增加3.19个百分点。
基本每股收益2.04元/股，比同期1.60元/股，增加0.44元/股，增幅27.50%；
扣除非经常性损益后基本每股收益1.96元/股，比同期1.46元/股，增加0.50元/股，增幅34.25%。
四、2021年度现金流情况
经营活动现金流量净额110.53亿元，比同期55.08亿元，增加55.45亿元，增幅100.67%，主要是本期销售商品煤和煤化工等主要产品收到的现汇比重增加所致。
投资活动现金流量净额-59.74亿元，比同期-56.48亿元，净流出增加3.26亿元，增幅5.77%，主要是本期取得的投资收益和处置长期资产的收回的现金比同期减少所致。
筹资活动现金流量净额-31.19亿元，比同期-26.67亿元，净流出增加4.52亿元，主要是公司偿还有息负债比同期增加所致。
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第二部分2022年度财务预算
预算年度，公司对国内外宏观经济形势、煤炭和煤化工行业经济形势和自身的实际情况进行了分析研究。基于此，公司编制了2022年度财务预算，现报告如下：
一、2022年度主要生产经营预算
（一）产量预算
1.商品煤产量预算2146.00万吨，比同期实际2257.55万吨，减少111.55万吨，降幅4.94%。
2.焦炭产量预算420.00万吨，比同期实际409.64万吨，增加10.36万吨，
增幅2.53%。
3.甲醇产量预算36.00万吨，比同期实际34.27万吨，增产1.73万吨，增幅5.05%。
（二）销售量预算
1.商品煤销量预算2189.00万吨，比同期实际2289.96万吨，减少100.96万吨，减幅4.41%。
2.焦炭销量预算420.00万吨，比同期实际407.58万吨，增加12.42万吨，
增幅3.05%。
3.甲醇销量预算36.00万吨，比同期实际34.44万吨，增加1.56万吨，增幅4.53%。
二、2022年度资产、负债、所有者权益预算
预计预算年末资产总额807.66亿元，比去年末734.64亿元，增加73.02亿元，增幅9.94%；负债总额451.37亿元，比去年末416.68亿元，增加34.69亿元，增幅8.32%；所有者权益总额356.29亿元，比去年末317.96亿元，增加
38.33亿元，增幅12.05%。
三、2022年度收入、成本、利润预算
（一）营业收入预算营业收入预算680.20亿元（其中商品煤收入173.70亿元、焦化收入117亿元、物流贸易收入320亿元），比同期实际649.61亿元，增加30.59亿元，增幅4.71%。
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（二）营业成本预算
营业成本预算542.00亿元，比同期实际521.20亿元，增加20.80亿元，增幅3.99%。
（三）利润预算
利润总额预算65.00亿元，比同期实际60.43亿元，增加4.57亿元，增幅
7.56%；净利润预算55.25亿元，比同期实际51.99亿元，增加3.26亿元，增幅
6.27%，其中归属于母公司所有者的净利润预算51.38亿元，比同期实际47.80亿元，增加3.58亿元，增幅7.49%。
《公司2021年度财务决算和2022年度财务预算报告》已经公司第九届董事
会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
9淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案三公司2021年度利润分配方案
各位股东：
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2022]230Z1399
号审计报告确认，2021年度公司净利润为5198794667.72元，其中归属于上市公司股东的净利润为4780392320.53元，截至2021年12月31日，公司可供分配利润为2852156150.06元。
公司2021年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股拟派发现金股利7.00元（含税）。以2021年12月31日的公司总股本
2481035925股测算，拟派发现金股利1736725147.50元（含税），占当年
归属于上市公司股东净利润的36.33%。实施权益分派股权登记日前，公司总股本若发生变动，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。本年度不送红股，也不实施资本公积金转增股本。
本利润分配方案符合《公司章程》中规定的利润分配政策，体现了公司对投资者的合理回报，且充分考虑了公司现阶段的经营状况、未来资金需求等因素，符合公司长远发展和投资者长远利益。
本利润分配方案已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会
议审议通过，现提请公司股东大会审议。
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议案四公司2021年度董事会工作报告
各位股东：
现将公司2021年度董事会工作情况汇报如下：
一、2021年主要工作回顾
2021年，公司上下坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢
牢坚持“稳中精进、转型升级、聚焦双效、实干兴企”工作总基调不动摇，开拓创新，奋力攻坚，较好完成了全年目标任务。截至2021年底，公司资产总额734.64亿元，较年初增加9.63%；归属母公司净资产272.67亿元，较年初增加28.12%；
全年实现营业收入649.61亿元，同比增加24.27%；利润总额60.43亿元，同比增加40.86%；归属母公司净利润47.80亿元，同比增加37.82%；每股收益2.04元/股。
一是矿区大局安定安宁。坚持把安全作为高质量发展的基石，全力以赴守护矿区安宁，杜绝了较大及以上事故。扎实推进安全生产管理体系与国家、行业安全生产标准化管理体系深度融合，朱仙庄、青东、神源煤化工3家煤矿顺利通过国家一级标准化验收，公司一级标准化煤矿达标率超过全省平均水平。深入开展安全生产专项整治三年行动、煤矿安全生产大排查，从源头上防风险、除隐患。
坚持以“三铁”精神反“三违”、查红线、打造假、挂红牌，促进干部规范管理、职工规范操作。坚持高举高打治灾害，斤两不欠抓好治灾工程实施，常态化开展“一通三防”及地测防治水安全评估，有效防范重大灾害事故。强化地面单位安全监管，切实以最严的管理、最严的措施保障“四化”安全，地面单位安全形势稳定向好。
二是经营管控提质提效。坚持“加减乘除”一体推进、“六大工具”多管齐下。狠抓生产提效，煤矿综采月单产、煤巷月单进、岩巷月单进保持较好水平。
狠抓降本增效，全年吨煤成本控制在合理水平，非煤可控成本同比下降3%以上；
坚持银行融资、股市融资“双轮驱动”，公司综合融资成本创历史新低；大力实施“两降一调”“一债一策”，严控“两金”占用，公司有息负债较年初大幅下降。
狠抓管理创效，大力推进选煤“五降一提”，严格落实“四个最大限度”，从源头
11淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
提质增效；加强政策利用，坚持依法维权，切实维护企业利益。
三是产业体系做强做优。坚持聚焦投资项目，大力推进产业链强链、延链、补链，着力以项目带动产业发展、提升产业层次。坚持做精煤电，陶忽图煤矿及选煤厂项目已于2022年2月16日获得国家发展改革委核准批复；持续深化“四化三减”“两智一控”，矿区智能化、信息化水平不断提升。坚持做大化工，临涣焦化营收和利润均创历史新高，碳鑫科技跑出了项目筹建“加速度”。坚持做活金融、做优物流、做实服务，物流贸易、新型建筑等产业发展势头良好。坚持绿色发展，加大环保投入，强化过程管控，加快推进绿色低碳转型。
四是改革创新推深推实。坚持何以解忧、唯有创新。大力实施“科技强企”战略，全年完成研发课题131项，25项科技成果获省部级以上奖励，拥有6家国家高新技术企业，其中淮矿股份连续两年被评为“安徽省百强高新技术企业”。
基本建成杨柳、信湖2座智能化示范煤矿，开启了“智慧矿山”建设新时代。首条盾构作业线实现精准贯通，创造了19度岩巷上山月单进295米的新纪录。全力攻关煤矿“323”难题，“1+2”扩安一体化、“1+1”快速拆除等工艺成功应用。
五是民生福祉有得有感。坚持以人民为中心的发展思想，把“民生指数”作为“发展指标”，让“发展质量”变成“幸福增量”。坚持增利增资，在岗职工人均年收入不断增加。千方百计改善作业条件、强化劳动保护，切实减轻职工劳动强度。关心关怀职工身心健康，持续抓好常态化疫情防控，用心用情做好职工帮扶救助，提升职工幸福感和获得感。扎实开展“小微腐败”专项整治行动，深化矿（厂）务公开，精准做好思想政治工作和信访稳定工作，切实维护职工权益、化解各种矛盾。
二、年度董事会履职情况
（一）进一步提高上市公司质量
年初制定下发《淮北矿业提高上市公司质量2021年行动计划》，扎实开展规范治理、风险防范等六大提升行动，全面提升公司治理水平。严格按照证监会相关规定，围绕公司治理、风险防控等，深入开展自查自纠行动，杜绝违规行为，上市公司规范治理水平不断提升。
（二）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会各项工作有序有效展开，共组织召开11次董事会会
12淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料议，其中现场结合通讯方式召开会议9次，通讯方式召开会议2次，审议通过议案49项，除定期报告等常规事项外，还对关联交易、提前赎回可转债、变更注册资本暨修订《公司章程》、会计估计变更、公开发行可转债等重要事项进行决策。公司董事以认真负责的态度出席董事会会议，严格遵守相关法律法规，以维护股东利益为立足点，认真负责地审议各项议案，勤勉、忠实地履行各项职责。
历次会议的召集、召开、表决及会议记录等均符合《公司法》《公司章程》的规定。
（三）董事会专门委员会履行职责情况
报告期内，公司董事会下属各专门委员会依法运作、积极履职，在各自的专业领域发挥了重要作用。战略委员会对公司发展战略、公开发行可转债、投资设立淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司进行研究并提出合理建议。薪酬与考核委员会开展了2020年度经营者薪酬兑现和2021年薪酬考核方案的审议工作。
审计委员会在定期报告编制和审议、年度财务审计工作、对年审会计师工作的监
督与评价等方面做了大量工作。提名委员会提名9名董事和8名高管候选人，并对其任职资格进行审核。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照中国证监会《上市公司独立董事规则》和公司《独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽职，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，重点对公司定期报告、关联交易、对外投资、募集资金使用等重大事项进行把关，在涉及公司重大事项方面均充分表达意见，对有关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发表了相关意见，为董事会的科学决策提供了有效保障。
（五）股东大会决议执行情况
报告期内，公司召开2次股东大会，审议通过13项议案。公司董事会根据《公司法》《公司章程》等规范要求，按照股东大会的决议及授权，认真履行职责，严格执行股东大会决议事项。
（六）信息披露及防范内幕交易情况
报告期内，公司董事会严格执行《重大信息内部报告制度》《外部信息报送和使用管理制度》《信息披露管理制度》等规章制度，年初制定下发《淮北矿业
13淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料加强和改进信息披露管理办法》并严格对照落实，全力提升信息披露质量。报告期内，根据要求按时编制并披露定期报告4份，临时公告81份及相关辅助资料，圆满完成了2021年度公司信息披露工作。
公司高度重视防范内幕交易，严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，对公司定期报告和重大事项公开前的相关内幕知情人进行登记，建立内幕信息知情人档案。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人能在窗口期、敏感期严格执行保密义务，杜绝了内幕交易情形。
（七）投资者关系管理工作情况
2021年，公司高度重视投资者关系管理工作，通过接待机构投资者调研、召开业绩说明会、接听投资者热线电话、回复上证 e互动、投资者邮箱问答等多
种途径与投资者沟通交流，与投资者形成良好的互动互信关系。报告期内，积极参加各类投资策略会、电话会，组织召开 2020 年度业绩说明会，上证 e 互动投资者问题回复率100%，认真开展5.15全国投资者保护宣传日活动，积极参加《股东来了》投资者权益知识竞赛活动。积极回报投资者，2020年度每10股派送红利6.5元，分红比例达42.85%。2021年公司荣获“中国主板上市公司投资者关系最佳董事会”奖、第十五届中国上市公司价值评选“中国主板上市公司价值百强”等荣誉，公司股票被调入融资融券标的，体现了市场的认可。
三、行业发展分析与研判
从宏观形势看，在“碳中和”的长期方向下，我国煤炭的消费量占比将在清洁能源的替代效应下有所下降，但政府强调不搞运动式减碳，明确新增可再生能源和原料用能不纳入能源消费总量控制，对能源安全和清洁能源发展再认识，要立足以煤为主的基本国情，传统能源逐步退出要建立在新能源安全可靠的替代基础上，更加注重能源保供安全，煤炭仍将保持能源压舱石的地位。
从煤炭行业看，近期在国家有关部门积极推动下，煤炭产能释放的相关手续和批复工作已经完成，新批复煤矿产量逐渐释放。但是，煤矿安全监察持续开展，无论多大程度的增产，都必须在安全的前提下进行。因此，短期煤市阶段性供应紧张的情况可能反复出现。
综合判断，年初至今在供需错配的支撑下，煤炭平均价格较往年同期有所提升，且新的供需紧平衡关系已形成，中长期维度下煤炭仍将维持景气。
14淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
四、2022年主要工作
2022年公司将牢牢坚持“稳中精进、转型升级、聚焦双效、实干兴企”工
作总基调，以高质量发展为主题，拉高标杆、争先进位，巩固拓展“十四五”首战成果。
2022年主要预期目标是：
1.安全：煤矿实现零死亡、零突水、零超限、零着火“四零”目标，地面厂
（处）实现零重伤、零泄漏、零着火、零爆炸“四零”目标；杜绝重大涉险事故。
2.生产：商品煤产量2146万吨；焦炭产量420万吨。
3.经营：营业收入680.20亿元。
为实现上述目标，重点抓好以下五项工作：
（一）坚持底线思维，增强安全保障力深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述，坚持“生命至高无上、安全永远第一、责任重于泰山”，牢固树立“安全风险是淮北矿业第一风险”的理念。坚持体系统领地位不动摇，全面提升标准化建设水平，构建安全长效机制；
强推重大灾害治理，严格落实重大灾害治理五年规划和年度“一矿一策”“一面一策”，确保灾害治得住、治得好；加强风险隐患管控，重视安全教育培训，夯实安全管理基础；狠抓安全生产责任制落实，严肃安全事故问责，确保实现安全“四零”目标。
（二）坚持聚焦双效，增强经营管控力
坚持“质量第一、效益优先”，狠抓开源提效、节流增效、管理创效，做好
“加减乘除”，切实以经营管控高质量助推企业发展高质量。用足用好对标管理、内部市场化、盘活存量、政策利用、安全技术经济一体化、产选销运一体化“六大工具”，不断提高经营质量。大力实施融资“两降一调”，不断优化资产组合结构，提高资本运营质量，实现资产保值增值。
（三）坚持改革创新，增强发展驱动力
充分发挥改革的突破和先导作用，一体推进体制、机制、管理、技术等全方位改革创新。深化“放管服”改革，巩固负面清单管理成果，全力办好快捷综合服务中心，充分放权搞活；着力打造科技创新平台，深入推进治灾技术创新，努力把科技创新力转化为产业竞争力；加快“数字淮矿”建设，建好、管好、用好
15淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
大数据中心，不断提升企业数字化治理能力。
（四）坚持精耕细作，增强产业支撑力
坚持“依托煤炭、延伸煤炭、超越煤炭”的发展战略不动摇，持续深入推进“四化三减”“两智一控”，提升信息化水平；加快推进陶忽图矿准备，确保如期开工；加快推进甲醇综合利用项目建设，争取早日投产见效；积极延伸绿色建材产业链，加快推进石灰石矿山扩能扩储；统筹发展现代物流、金融、现代服务、电力等产业，积极开辟新的经济增长极；大力推进绿色矿山建设，抓紧抓牢环境治理工程实施，持续改善矿区生态环境。
（五）坚持人民至上，增强职工凝聚力
牢固树立以人民为中心的发展思想，实现好、维护好、发展好职工的根本利益。持续加大装备投入，加强职业病防治和技能培训，抓好常态化疫情防控，改善作业环境，保障职工身心健康；稳步增加职工收入的同时，兼顾职工精神文化需求；拓宽职工成长成才渠道，让更多职工享有人生出彩的机会；坚持精准帮扶，加强困难救助、大病救助、教育救助，帮助职工解决实际困难；深化“小微腐败”专项整治，畅通职工维权热线、领导信箱、民主接待日、职工心理咨询室“四大渠道”，切实维护职工权益。
《公司2021年度董事会工作报告》已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
16淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案五公司2021年度监事会工作报告
各位股东：
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，认真履行监督职责，重点从公司依法运作、检查公司财务、关联交易、内部控制等方面行使监督职能，有效维护公司及股东的合法权益，促进公司规范运作水平的提高。现将2021年度监事会工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司第八届监事会任期届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司于2021年9月29日完成监事会换届选举。第九届监事会由许建清先生、马向东先生、何玉东先生3名股东代表监事及杭春慧先生、赵力先生2
名职工代表监事共同组成，并选举许建清先生为监事会主席。
公司2021年度共召开9次监事会会议，审议通过29项议案，监事会会议召开情况如下：
序号时间会议届次监事会会议议题
1.公司2020年度监事会工作报告
2.公司2020年年度报告全文及摘要
3.公司2020年度财务决算和2021年度财务预算报告
4.公司2020年度利润分配方案
5.关于2021年度日常关联交易预计的议案
1.2021年3月25日八届十七次6.公司2020年度内部控制评价报告
7.公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
8.关于会计政策变更的议案
9.关于下属公司接受关联方担保并提供反担保暨关联交易的
议案
10.关于会计差错更正的议案
22021年4月28日八届十八次公司2021年第一季度报告及正文
17淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
1.公司2021年半年度报告及摘要
32021年8月25日八届十九次2.公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
42021年9月10日八届二十次关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案
52021年9月29日九届一次关于选举公司第九届监事会主席的议案
1.公司2021年第三季度报告
62021年10月29日九届二次
2.关于会计估计变更的议案
1.公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划
2.关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
3.关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
4.关于《公司公开发行可转换公司债券预案》的议案5.关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性
72021年11月29日九届三次分析报告》的议案6.关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺》的议案
7.关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的议案
8.关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
1.关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的议案
2.关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的议案
82021年12月10日九届四次
3.关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动
资金的议案关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议
92021年12月27日九届五次案》
二、监事会对2021年度公司有关事项的监督情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，在公司股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合下，监事会全体成员列席了公司历次股东大会和董事会会议，在会前查阅会议相关资料，与董事、高级管理人员、股东及时沟通，提出监事会的见解，参与公司重大决策讨论，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情况等进行了有效监督。认为：公司董事会和股东大会运作规范，决策程序合法有效，董事会切实执行股东大会各项决议。公司董事及高级管理人员在履行职责时，忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》及损害公司与股东利益的行为。
18淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会通过不定期抽查、审阅财务报表、定期与管理层访谈等多种形式加强了对公司的财务情况检查监督。认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范，执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的情况良好；
公司编制的定期报告客观公允地反映了公司财务状况和经营成果，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
通过对公司2021年度发生的关联交易审核，认为：报告期内，公司发生各项关联交易均遵守中国证监会及上交所相关规定，决策审议程序合法合规，关联董事及股东均依规回避表决，独立董事对关联交易出具了独立意见，关联交易价格公允，符合公司及全体股东的利益，不存在内幕交易，无损害股东利益和公司利益的情形。
（四）公司内部控制情况
监事会认为公司现已建立了较完善的内部控制体系且运行良好，内部控制体系起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全，维护了公司及股东的利益。监事会审阅了公司2020年度内部控制自我评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为其真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）关于公司定期报告的书面审核意见
根据《证券法》规定，监事会对公司定期报告编制的内容与格式进行了专项审核，认为：公司2020年年度报告、2021年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在定期报告的编制、审议期间，未发生参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的情形。
（六）公司利润分配情况
报告期内，公司实施了2020年度利润分配方案。监事会认为：公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资
回报等因素，分红比例符合《公司章程》的相关规定，符合公司及全体股东的利
19淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料益；利润分配方案履行了股东大会审议程序，并在2个月内组织实施，符合相关规定。
（七）募集资金使用与管理情况
监事会对报告期内募集资金的使用与管理情况进行核查，认为：公司募集资金的存放和实际使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存
放和使用的相关规定，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
（八）内幕信息知情人登记管理制度实施情况
监事会对报告期内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行核查，认为：公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，严格规范内幕信息传递流程，控制内幕信息知情人员范围。公司针对定期报告编制、重大事项披露等均建立了内幕信息知情人档案，告知并督促知情人严格执行保密义务，未发现内幕信息泄密及内幕交易情况。
三、公司监事会2022年度工作计划
2022年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，严格按照《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规的规定，认真履行监督职责，督促公司规范运作。在强化监督管理职能的同时，加强与审计委员会的合作，加大审计监督力度，强化风险防范意识，积极参与财务审计，并扎实做好各项工作，与公司董事和全体股东一起共同促进公司的规范运作，切实维护好全体股东的合法权益，促进公司持续、健康发展，实现公司经营管理水平的进一步提高。
《公司2021年度监事会工作报告》已经公司第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
20淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案六关于续聘2022年度外部审计机构的议案
各位股东：
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“容诚会计师事务所”）具备从事
证券相关业务执业资质和专业胜任能力，在为公司提供审计服务过程中，坚持独立审计准则，恪尽职守，勤勉尽责，较好地完成了公司委托的各项审计工作。为保证审计业务的连续性，公司拟续聘容诚会计师事务所为公司2022年度外部审计机构，负责公司财务和内控审计工作。容诚会计师事务所的基本情况如下：
一、机构信息
（一）基本信息
容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
（二）人员信息
截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。
（三）业务规模
容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187578.73万元，其中审计业务收入163126.32万元，证券期货业务收入73610.92万元。
容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31843.39万元，客户主要集中在制造业及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对淮北矿业所在的相同行业上市公司审计客户家数为1家。
（四）投资者保护能力
21淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
（五）诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监
督管理措施1次、自律监管措施0次、纪律处分0次。
5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监
管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
二、项目成员信息
（一）人员信息
项目合伙人：黄亚琼，1997年成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过时代出版
（600551.SH）、皖新传媒（601801.SH）、泰禾智能（603656.SH）等上市公司审计报告。
质量控制复核人：王荐，1999年成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，1996年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过掌阅科技（603533.SH）、艾可蓝（300816.SH）、迎驾贡酒（603198.SH）、国元证
券（000728.SZ）等多家上市公司和挂牌公司审计报告。
项目签字注册会计师：张林清，2016年成为中国注册会计师，2010年开始从事上市公司审计业务，2010年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为艾可蓝提供审计服务，近三年签署过艾可蓝(300816.SZ)、智能自控（002877.SZ）、长信科技（300088.SZ）、淮北矿业（600985.SH）等上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：孔振维，2021年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业。近三年签署过淮北矿业（600985.SH）等上市公司审计报告。
（二）上述相关人员的诚信记录情况
上述人员近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措
22淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料施。
（三）独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、审计收费
2021年度，容诚会计师事务所财务审计费用为280万元，内控审计费用为
70万元，合计350万元。公司2022年度审计收费定价原则将根据本公司业务规
模、所处行业、会计处理复杂程度等多方面因素，结合审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费，预计和2021年度不会产生较大差异。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
23淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案七关于续签日常关联交易框架协议的议案
各位股东：
为满足公司日常生产经营需要，公司拟与关联方淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）就房屋租赁、土地使用权租赁、煤炭供销、物资
购销及综合服务等事项续签日常关联交易框架协议，相关情况汇报如下：
一、日常关联交易框架协议概述
经公司第八届董事会第四次会议和2018年年度股东大会审议通过，公司与淮北矿业集团签订了日常关联交易框架协议，协议有效期为三年，目前已经期满。
为满足公司日常生产经营需要，进一步规范公司与淮北矿业集团之间发生的房屋、土地使用权租赁，煤炭产品供应及销售，物资采购及销售，工业用水供应、工程建设施工服务、铁路运输及转运、装卸及后勤、船运等相关交易，双方拟就上述事项续签日常关联交易框架协议。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍淮北矿业集团为公司控股股东。
（二）关联方基本情况
淮北矿业集团为国有独资有限责任公司，成立于1993年3月15日，注册资本42.63亿元，统一社会信用代码913406001508200390，法定代表人方良才，住所为安徽省淮北市，主要从事对外股权投资及管理，同时直接从事餐饮、住宿、物业管理等服务性业务。
截至2021年12月31日，淮北矿业集团资产总额978.50亿元，净资产338.70亿元，收入720.80亿元，利润总额43.30亿元，净利润27.30亿元。（以上数据未经审计）
（三）关联方履约能力分析
1.淮北矿业集团资信状况良好，具有良好的履约能力，日常关联交易均能履行合同约定。
24淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2.淮北矿业集团财务状况良好，经营性现金流正常，具备良好的日常经营性交易履约能力。淮北矿业集团不属于失信被执行人。
三、日常关联交易框架协议主要内容及定价原则
（一）主要内容
1.房屋租赁框架协议：公司根据生产经营需要，需租赁淮北矿业集团拥有的
相关房屋，淮北矿业集团同意将该等房屋出租给公司。
2.土地使用权租赁框架协议：公司根据生产经营需要，需租赁淮北矿业集团
拥有的部分土地使用权，淮北矿业集团同意将该等土地使用权出租给公司。
3.煤炭供销框架协议：鉴于公司为煤炭生产企业，为整合资源，淮北矿业集
团同意将其拥有运营权的所有下属煤矿企业生产的煤炭，按照本协议的约定独家供应及销售给公司。另外，淮北矿业集团的下属公司（除煤炭生产企业外）在生产经营过程中，需向公司采购煤炭，公司同意按照本协议的约定向淮北矿业集团的下属公司销售煤炭。
4.物资购销框架协议：公司在生产经营过程中，可向淮北矿业集团采购除煤
炭以外的其他物资；淮北矿业集团在生产经营过程中，可通过公司集中采购除煤炭以外的其他物资。
5.综合服务框架协议：公司在生产经营过程中，可向淮北矿业集团提供工业
用水供应、工程建设施工、铁路运输及转运等综合服务；淮北矿业集团可向公司
提供装卸与后勤、船运等综合服务。
（二）定价原则
1.框架协议所述各项交易如有国家价格的，直接适用此价格；
2.如实行政府指导价的，应在政府指导价的范围内合理确定交易价格；
3.除实行国家定价或政府指导价外，有可比的市场价格或收费标准的，优先
参考该价格或标准确定交易价格；
4.如无可比的市场价格或收费标准的，交易定价应参考关联人与独立于关联
人的第三方发生的非关联交易价格确定；
5.既无市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，则应以合理的成
本费用加合理利润（按本行业的通常成本毛利率计算）作为定价的依据。
（三）协议有效期
25淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
上述五个框架协议有效期自协议生效后起算为三年，期满经双方协商后可以续签。
四、签订日常关联交易框架协议的目的以及对公司的影响
日常关联交易框架协议系公司与淮北矿业集团以自愿、平等、互利、公允为原则，以市场价格为基础签订，并于公司股东大会批准之日起生效，对双方的日常关联交易起约束和指导作用，能够保障公司各项业务的正常开展，有利于提升公司运营效率，符合公司与股东的整体利益，不存在损害公司及非关联股东利益的情况，不影响公司的独立性。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
26淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案八关于2022年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
根据规定，现将公司2021年度日常关联交易执行情况及2022年度日常关联交易预计情况汇报如下：
一、2021年度日常关联交易的预计和执行情况
公司2021年度与关联方日常关联交易预计和执行情况如下：
单位：万元
2021年2021年预计金额与实际发生金额差异
关联交易类别关联方预计金额实际发生金额较大的原因关联人下属煤矿煤炭产量低于预期，导致公司向关联人采购向关联人采购商淮北矿业集团及
10000069425.79的煤炭金额下降；公司实际向
品及材料物资其下属公司关联方采购的材料物资降幅较大接受关联人加工淮北矿业集团及
修理、装卸、租赁4000039840.63/其下属公司及其他服务向关联人销售商淮北矿业集团及向关联人实际销售的煤炭等产
6000040429.47
品及材料物资其下属公司品减少向关联人提供工
程建筑、加工修淮北矿业集团及向关联人提供工程建筑服务进
130000114210.62
理、装卸、租赁及其下属公司度不及预期其他服务关联人在财务公淮北矿业集团及关联人在财务公司存款额度不
司日最高存款余400000197752.04其下属公司及预期额关联人在财务公淮北矿业集团及
40001314.36/
司利息收入其下属公司关联人在财务公淮北矿业集团及关联人在财务公司贷款额度不
司日最高贷款余20000089600.00其下属公司及预期额
27淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
关联人在财务公淮北矿业集团及
100002987.32/
司利息支出其下属公司
二、2022年日常关联交易预计金额和类别
根据公司实际生产经营需要，2022年预计与关联人发生的日常关联交易情况具体如下：
单位：万元本次预计金额与上关联交易2021年2022年关联方年实际发生金额差类别实际发生金额预计金额异较大的原因
淮北矿业（集团）有限责任公司46173.1962000
淮鑫融资租赁有限公司18178.5725000向关联人采预计向关联人采购
购商品及材安徽华塑股份有限公司1338.662000煤炭金额增加料物资
淮北矿业集团下属其他公司3735.376000
合计69425.7995000
淮北矿业（集团）有限责任公司8032.0710000
安徽紫朔环境工程技术有限公司9606.7112000接受关联人
安徽华塑股份有限公司25.06/
加工修理、
/
装卸、租赁
淮鑫融资租赁有限公司126.15/及其他服务
淮北矿业集团下属其他公司22050.6425000
合计39840.6347000
淮北矿业（集团）有限责任公司4.48/
安徽华塑股份有限公司19783.4638000向关联人销预计向关联人销售
售商品及材安徽紫朔环境工程技术有限公司1273.182000煤炭金额增加料物资
淮北矿业集团下属其他公司19368.3524000
合计40429.4764000
向关联人提淮北矿业（集团）有限责任公司81440.95100000预计向关联人提供
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供工程建淮北矿业（集团）金园房地产开发的建筑服务增加
23546.95/
筑、加工修有限公司
理、装卸、
安徽紫朔环境工程技术有限公司246.43/租赁及其他服务
安徽华塑股份有限公司225.0110000
淮北矿业集团下属其他公司8751.2820000
合计114210.62130000根据财务公司与关联人签署的金融服关联人在财务协议，关联人在务公司日最淮北矿业集团及其下属公司197752.04395000财务公司日最高存高存款余额款余额（含应计利息）不超40亿元关联人在财
务公司利息淮北矿业集团及其下属公司1314.365000/收入根据财务公司与关联人签署的金融服关联人在财务协议，财务公司务公司日最淮北矿业集团及其下属公司89600.00386000为关联人提供的贷高贷款余额款额度（含应计利息）不超过40亿元关联人在财
务公司利息淮北矿业集团及其下属公司2987.3214000/支出注：公司关联人为控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）及其下属公司，鉴于公司关联人数量众多，预计与单一关联法人发生交易金额达到公司上一年度经审计净资产0.5%的，单独列示关联方信息及交易金额；与其他关联法人发生的关联交易以同一控制人为口径进行合并列示。对于淮北矿业集团及其控制的下属企业，在预计的同一类型关联交易总额度内各关联方可做适当调剂。
29淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
三、关联方介绍及关联关系
（一）主要关联方介绍及关联关系法定代
关联人名称公司类型注册资本（万元）住所主营范围与公司的关联关系表人
淮北矿业（集团）有限有限责任公司(国有独淮北市人民中煤炭产品、洗选加工、焦炭、高岭土、煤层气开发、电力、矿建、
方良才426311.4176控股股东
责任公司资)路276号化工产品、建材等生产与销售等。
聚氯乙烯树脂、电石渣水泥以及配套工程（自备电厂）；岩盐地下
股份有限公司(国有控滁州市定远县控股股东的控股子
安徽华塑股份有限公司赵世通350740.1812开采、真空制盐等产品的生产和销售；塑料制品、焦粉、蒸汽、
股)炉桥镇公司
化工产品（除化学危险品）销售等。
有限责任公司（自然人投芜湖市无为县控股股东的控股孙无为华塑矿业有限公司邱学宏8000石灰岩矿开采、加工、销售、运输；活性石灰、超细粉销售。
资或控股的法人独资）石涧镇公司
淮北岱河矿业有限责任有限责任公司(国有控淮北市杜集区采掘销售煤炭，煤炭产品、洗选加工；机械电子设备及配件制造、控股股东的控股子王绍勇16304.49
公司股)高岳镇维修，木制品加工，树脂锚固剂生产，矿用风筒生产。公司采掘销售煤炭，煤炭产品、洗选加工，机械电子设备及配件制造、淮北石台矿业有限责任有限责任公司(国有控淮北市杜集区控股股东的控股子
毕善军20993.44维修，矿山工程施工总承包，机电设备安装工程施工，钻探工程公司股)石台镇公司施工，房屋建筑安装工程施工，建筑劳务分包等。
淮北朔里矿业有限责任有限责任公司(国有控淮北市杜集区采掘、销售煤炭，高岭土开采，煤炭产品、洗选加工；高岭土加控股股东的控股子毕善军25678.1128
公司股)朔里镇工及销售，机械电子设备及配件制造、维修等。公司
30淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
淮北矿业（集团）金园有限责任公司(国有控安徽省宿州市控股股东的控股子
赵立新12300房地产开发、销售，物业管理。
房地产开发有限公司股)迎宾大道公司淮北矿业地产有限责任有限责任公司（自然人投淮北市人民中房地产开发。一般经营项目：建筑工程、园林绿化工程施工；物控股股东的全资子徐军2100公司资或控股的法人独资）路276号业服务；房屋造价咨询服务。公司有限责任公司(国有控安徽省淮北市控股股东的控股子淮北海孜投资有限公司潘富宝34005投资兴办商贸实体及管理咨询服务。
股)韩村镇祁集公司
有限责任公司(国有控安徽省淮北市控股股东的控股子
淮北临涣投资有限公司冯士祥30238.09投资兴办商贸实体及管理咨询服务。
股)韩村镇公司
淮北双龙矿业有限责任有限责任公司(国有控淮北市杜集区煤炭开采、销售及加工；机械电子设备及配件制造、维修；机电控股股东的控股子
肖大伦4521.7
公司股)矿山集镇安装。公司淮北矿业（府谷）长城有限责任公司(国有控陕西省榆林市煤炭投资、开发咨询服务；建材、钢材、矿山机电设备销售；物控股股东的控股子
董继华137832.26
有限公司股)府谷县流；煤矿托管；煤矿设备安装；煤炭洗选、加工及销售。公司淮北矿业文化旅游传媒有限责任公司（非自然人淮北市人民中设计、制作、代理、发布国内各类广告，国内、入境旅游业务，控股股东的全资子刘险峰300有限公司投资或控股的法人独资）路276号文化艺术交流策划，会展服务、礼仪庆典、婚庆服务等。公司淮北矿业集团南京航运南京市江宁经国内沿海及长江中下游普通货船运输；承办海运进出口货物的国控股股东的控股子
股份有限公司(非上市)王更生30000
有限公司济技术开发区际运输代理业务；化工产品、钢材、建材销售等。公司有限责任公司（非自然人淮北市相山区基金投资，股权投资，债权投资，有价证券投资，投资咨询，财控股股东的全资子淮北皖淮投资有限公司周四新50000投资或控股的法人独资）人民中路务顾问，信托投资。公司
31淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的
有限责任公司(台港澳与中国（上海）自控股股东的控股子
淮鑫融资租赁有限公司吕少泉56566.42残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的
境内合资)由贸易试验区公司商业保理业务。
淮北市相山区控股股东的下属单
安徽矿业职业技术学院民办非企业单位王志宏500全日制普通高等职业技术教育（非营利性）。
鹰山中路位
淮北市相山区全日制和非全日制的中、高级工、预备技师学制教育，初、中、控股股东的下属单安徽淮北煤电技师学院事业单位王志宏6000
鹰山中路高级职业技能培训，技师培训，职业技能鉴定。位淮北神华理工科技有限有限责任公司（自然人投淮北市鹰山中工矿设备及配件生产、销售、维修；应用电子科研开发、生产、控股股东的下属单赵铁塔5000责任公司资或控股的法人独资）路22号销售；数控机械加工，机电工程服务、机电设备维修等。位安徽淮硕教育人力资源有限责任公司（非自然人淮北市人民中教育咨询，人才培训，劳务信息咨询，劳务派遣，家政服务，健控股股东的全资子张亚军1000有限公司投资或控股的法人独资）路276号康信息咨询，会务服务，企业营销策划等。公司高岭土加工、销售，高岭土系列产品研制开发，经销包装材料、安徽金岩高岭土科技有有限责任公司（非自然人淮北市经济开控股股东的控股子毕善军5098.04化工产品、耐火材料、建筑材料、环保产品，矿山机械加工及销限公司投资或控股的法人独资）发区公司售等。
安徽省淮北市环保装备科技领域内的技术研发、技术咨询、技术服务、技术推安徽福岩环保装备科技有限责任公司（台港澳与控股股东的控股子张矿10000经济开发区龙广，高温复合催化虑筒生产、研发、销售，非金属矿物制品、污有限公司境内合资）公司
湖工业园染防治设备、过滤组件产品的生产、研发、销售等。
从事海上、陆路、航空国际货运代理；钢材、金属材料、建材、淮北矿业集团上海润捷有限责任公司（非自然人上海市宝山区控股股东的控股孙王更生9500船舶配件、铁矿产品批兼零、代购代销；国内沿海及长江中下游航运有限公司投资或控股的法人独资）蕴川路3738号公司普通货船运输；煤炭经营。
32淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
淮北工业建筑设计院有有限责任公司(国有控淮北市相山路从事工程设计、招标咨询（在资质等级许可的范围内承担业务）、控股股东的控股子
张连福1345.1
限责任公司股)111号经销办公用品。公司农产品种植销售；园林绿化工程设计、施工、养护管理；花卉、淮北市幸福路控股股东实施重大
安徽丰和农业有限公司其他有限责任公司尹联程1817.1869盆景、苗木、草坪及草籽种植、销售；食品生产、加工、分装、
11号影响子公司批发及零售等。
有限责任公司（非自然人中国（上海）自国内水路运输，货物运输代理服务，机电设备、船舶配件及材料、控股股东的控股孙上海炜伦海运有限公司王更生1000投资或控股的法人独资）由贸易试验区化工产品的销售，从事货物及技术的进出口业务。公司安徽相王医疗健康股份股份有限公司(非上市、全科医疗科、内科、外科、健康体检、医院管理及投资、医疗技控股股东的控股子杨军4000淮北市相山区
有限公司国有控股)术开发、批发兼零售医疗器械等。公司淮北市相王医药连锁有股份有限公司(非自然人零售（连锁）处方药、非处方药、中药饮片、中成药等，批发兼控股股东的控股孙杨军1000淮北市烈山区
限公司投资或控股的法人独资)零售医疗器械，预包装食品、散装食品、消毒杀菌用品等。公司水污染防治、大气污染防治、污染修复和固体废弃物处理及环境安徽紫朔环境工程技术控股股东的控股子
其他有限责任公司孟祥民5000淮北市科创楼污染治理工程的咨询、设计、总承包服务，环保装备、环保产品有限公司公司
的研发、生产销售等。
安徽绿原实业有限责任生产、销售溶解乙炔，批发、零售丙烷（限分支机构经营），生产、控股股东实施重大其他有限责任公司路明3000淮北市段园镇
公司销售、维修工矿配件等。影响子公司
33淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（二）履约能力分析
公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司生产经营正常，履约情况良好，不存在影响上市公司发展的可能性。
四、关联交易主要内容和定价依据
主要内容：公司与关联人发生的购销产品、物资，提供或接受劳务、加工修理及金融服务等。
定价依据：有国家价格的，直接适用此价格；实行政府指导价的，应在政府指导价的范围内合理确定交易价格；除实行国家定价或政府指导价外，有可比的市场价格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；无可比的市场价格或收费标准的，交易定价应参考关联人与独立于关联人的第三方发生的非关联交易价格确定；既无市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，则应以合理的成本费用加合理利润（按本行业的通常成本毛利率计算）作为定价的依据。
五、关联交易目的和对公司的影响
日常关联交易为公司生产经营所必需，对公司生产经营的稳定发挥了积极作用。双方的关联交易按市场化原则公平公允地进行，不存在损害本公司及非关联股东利益的情形，对公司独立性不构成影响。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
34淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案九关于2022年度向金融机构申请综合授信的议案
各位股东：
为满足2022年度日常经营和业务发展需要，公司及下属全资子公司拟向金融机构申请综合授信额度共计不超过329亿元，其中公司5亿元、淮北矿业股份有限公司304亿元、安徽雷鸣科化有限责任公司20亿元，用于办理流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票等各种贷款及融资业务。具体授信情况如下：
一、公司及下属全资子公司授信情况
1.淮北矿业控股股份有限公司授信情况
序号金融机构名称授信额度（亿元）
1兴业银行股份有限公司合肥分行5
合计5
2.淮北矿业股份有限公司授信情况
序号金融机构名称授信额度（亿元）
1国家开发银行安徽省分行41
2中国进出口银行安徽省分行12
3中国农业发展银行淮北市分行10
4中国工商银行股份有限公司淮北分行22
5中国农业银行股份有限公司淮北分行26
6中国银行股份有限公司淮北分行27
7中国建设银行股份有限公司淮北市分行35
8交通银行股份有限公司淮北分行3
9中国邮政储蓄银行股份有限公司淮北市分行15
10徽商银行股份有限公司淮北分行28
11招商银行股份有限公司淮北分行5
12中国民生银行股份有限公司合肥分行10
13兴业银行股份有限公司合肥分行5
14华夏银行股份有限公司合肥分行15
15淮北矿业集团财务有限公司50
合计304
35淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
3.安徽雷鸣科化有限责任公司授信情况
序号金融机构名称授信额度（亿元）
1中国工商银行股份有限公司淮北分行5.7
2中国银行股份有限公司淮北分行3.5
3中国建设银行股份有限公司淮北市分行5
4交通银行股份有限公司淮北分行5.8
合计20
以上授信额度合计为329亿元，授信额度不等同于实际融资金额，具体融资金额视公司运营资金实际需求确定。在授信总额范围内，包括但不限于上表所列的授信银行、金融机构和授信额度，最终以实际审批结果为准。具体授信额度、授信品种及其他条款以公司与各金融机构最终签订的协议为准。授信期限内，授信额度可循环使用。
二、申请授信额度的必要性及对公司的影响
公司及下属全资子公司本次申请授信额度为日常经营和业务发展所需，通过金融机构授信的融资方式补充公司资金需求，有利于公司高效筹集资金，增强公司经营能力，保证公司持续健康稳定发展，符合公司和全体股东的利益。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度及授信期限内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。
36淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十关于公司董事2022年度薪酬方案的议案
各位股东：
为充分调动公司董事工作的积极性、主动性，根据公司经营情况及行业薪酬水平，公司董事会拟定了公司董事2022年度薪酬方案，本方案适用期限自2022年1月1日至2022年12月31日。具体情况如下：
一、薪酬发放标准
1.非独立董事薪酬
在公司担任具体职务的非独立董事薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励，根据年度工作目标和经营计划的完成情况及岗位职责完成情况进行考核并发放，不再额外领取津贴。不在公司担任具体职务的非独立董事，不在公司领取薪酬或津贴。
2.独立董事薪酬
独立董事薪酬采用津贴制，2022年度津贴标准为每人每年7万元（税前），按年发放。
二、其他事项
1.公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪
酬并予以发放；
2.上述薪酬、津贴均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
本议案涉及全体董事薪酬事项，公司第九届董事会第七次会议在审议该议案时，全体董事均回避表决，直接提交公司股东大会审议。
37淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十一关于公司监事2022年度薪酬方案的议案
各位股东：
为充分调动公司监事工作的积极性、主动性，根据公司经营情况及行业薪酬水平，公司监事会拟定了公司监事2022年度薪酬方案，本方案适用期限自2022年1月1日至2022年12月31日。具体情况如下：
一、薪酬发放标准
在公司担任具体职务的监事，根据其在公司担任的岗位职责完成情况发放薪资，不再额外领取津贴。股东单位委派的监事，不在公司领取薪酬或津贴。
二、其他事项
1.公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪
酬并予以发放；
2.上述薪酬、津贴均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
本议案涉及全体监事薪酬事项，公司第九届监事会第六次会议在审议该议案时，全体监事均回避表决，直接提交公司股东大会审议。
38淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十二关于财务公司与淮北矿业集团
签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
各位股东：
淮北矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）为公司控股子公司，是一家为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。为充分发挥财务公司的金融服务功能，财务公司拟与公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）签订《金融服务协议》，相关情况汇报如下：
一、关联交易概述
为加强成员单位资金集中管理，拓宽融资渠道，提高资金使用效率和效益，财务公司拟与淮北矿业集团签署《金融服务协议》，向淮北矿业集团及其下属成员单位（不含本公司及其合并报表范围内的下属公司、安徽华塑股份有限公司及其合并报表范围内的下属公司，下同）提供存贷款、结算及其他金融服务。根据协议，淮北矿业集团及其下属成员单位在财务公司的每日最高存款余额（含应计利息）不超过30亿元；财务公司对淮北矿业集团及其下属成员单位提供的授信额
度总额不超过30亿元，日贷款额度（含应计利息）不超过30亿元。
财务公司为公司控股子公司，淮北矿业集团为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，财务公司与淮北矿业集团签署《金融服务协议》事项构成关联交易。
二、财务公司基本情况
公司名称：淮北矿业集团财务有限公司
注册地点：安徽省淮北市
法定代表人：殷召峰
注册资本：163300万元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易项款的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办
理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的
39淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资，仅限于银行间市场发行的各类产品、货币市场基金、证券投资基金、地方政府债券、公司债券，以及银行理财产品、信托及其他金融机构发行的理财产品。
股东情况：公司持有财务公司51.01%股权，淮北矿业集团持有财务公司48.99%股权。
主要财务数据：截至2021年12月31日，财务公司总资产106.74亿元，净资产21.53亿元。2021年度实现营业收入2.36亿元，净利润1.44亿元。（以上数据已经审计）
三、关联方介绍
（一）关联方关系介绍淮北矿业集团为公司控股股东。
（二）关联方基本情况
公司名称：淮北矿业（集团）有限责任公司
注册地点：安徽省淮北市
法定代表人：方良才
注册资本：426311万元
主营业务：目前主要从事对外股权投资及管理，同时直接从事餐饮、住宿、物业管理等服务性业务。
主要财务数据：截至2021年12月31日，淮北矿业集团资产总额978.50亿元，净资产338.70亿元，收入720.80亿元，利润总额43.30亿元，净利润27.30亿元。
（以上数据未经审计）
淮北矿业集团与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法律法规的要求。
四、《金融服务协议》主要内容及定价政策
（一）协议签署方
甲方：淮北矿业集团财务有限公司
乙方：淮北矿业（集团）有限责任公司
（二）服务内容甲方在中国银行保险监督管理委员会核准的业务范围内向乙方及其下属成
40淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
员单位依法提供以下金融服务：
1.办理财务和融资顾问服务、信用鉴证及相关的咨询、代理业务。办理该业
务时收费参照同行业同期同类服务所收取的费用标准。
2.办理存款服务。乙方在甲方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资
金存入在甲方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；协议有效期内，乙方存放在甲方的每日最高存款余额（含应计利息）不超过30亿元；甲方为乙方提供存款服务，存款利率在满足中国人民银行相关规定的基础上，同等条件下参照主要商业银行或金融机构提供的同期同类同档存款利率并保持全部成员单位执行统一的存款利率。
3.代理乙方办理甲方有权代理的保险业务。代理费按中国银保监会规定的标准收取，中国银保监会没有规定的按同行业水平收取。
4.办理结算服务。甲方为乙方提供结算服务及其他与结算业务相关的辅助服务。提供上述服务收费参照同行业同类服务所收取的费用标准。
5.办理信贷服务。在本协议有效期内，甲方对乙方提供的授信额度总额不超
过30亿元，日贷款额度（含应计利息）不超过30亿元。在符合国家有关法律法规的前提下，乙方可以使用甲方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现及其他形式的资金融通业务。甲方向乙方提供的贷款利率，同等条件下，参照在主要商业银行或金融机构取得的同期同类同档信贷利率及费率水平。
6.其他金融服务。甲方按乙方的要求，向乙方提供其经营范围内的其他金融服务，甲方向乙方提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立协议。甲方为乙方提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，参照市场公允价格或国家规定标准收取相关费用。
（三）协议的生效及期限本协议需经双方法定代表人或授权代表签署并盖章且经公司股东大会审议
通过后生效，有效期三年。
五、签署《金融服务协议》的目的及对公司的影响
财务公司通过吸收淮北矿业集团及其下属成员单位的存款，有利于充分发挥财务公司资金统筹功能，拓宽公司融资渠道，更好地服务公司发展；财务公司通过向淮北矿业集团及其下属成员单位提供贷款及相关金融服务，有利于增强财务公司金融服务能力，提高资金使用效率，提升公司盈利能力。
41淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
《金融服务协议》按一般商业条款订立，遵循平等自愿的原则，定价公允合理，不会损害公司及全体股东的利益，不会对控股股东形成依赖。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
42淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十三关于财务公司与华塑股份
签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
各位股东：
淮北矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）为公司控股子公司，是一家为成员单位提供金融服务的非银行金融机构。为充分发挥财务公司的金融服务功能，财务公司拟与公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）控股子公司安徽华塑股份有限公司（下称“华塑股份”）签订《金融服务协议》，相关情况汇报如下：
一、关联交易概述
为加强成员单位资金集中管理，拓宽融资渠道，提高资金使用效率和效益，财务公司拟与华塑股份签署《金融服务协议》，向华塑股份及其合并报表范围内下属公司提供存贷款、结算及其他金融服务。根据协议，华塑股份及其合并报表范围内下属公司在财务公司的每日最高存款余额（包括应计利息）不超过10亿元；财务公司对华塑股份及其合并报表范围内下属公司提供的授信额度总额不超
过10亿元，日贷款额度（含应计利息）不超过10亿元。
财务公司为公司控股子公司，华塑股份为公司控股股东淮北矿业集团控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，财务公司与华塑股份签署《金融服务协议》事项构成关联交易。
二、财务公司基本情况
公司名称：淮北矿业集团财务有限公司
注册地点：安徽省淮北市
法定代表人：殷召峰
注册资本：163300万元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易项款的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办
43淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资，仅限于银行间市场发行的各类产品、货币市场基金、证券投资基金、地方政府债券、公司债券，以及银行理财产品、信托及其他金融机构发行的理财产品。
股东情况：公司持有财务公司51.01%股权，淮北矿业集团持有财务公司
48.99%股权。
主要财务数据：截至2021年12月31日，财务公司总资产106.74亿元，净资产21.53亿元。2021年度实现营业收入2.36亿元，净利润1.44亿元。（以上数据已经审计）
三、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
公司控股股东淮北矿业集团持有华塑股份47.12%股份，为华塑股份控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，华塑股份为公司关联方。
（二）关联方基本情况
公司名称：安徽华塑股份有限公司
注册地点：安徽省滁州市定远县炉桥镇
法定代表人：赵世通
注册资本：350740万元
主营业务：主要从事氢氧化钠、氯、氢、氯化氢、盐酸（31%）、次氯酸钠、
硫酸（75%）、乙炔、氯乙烯、二氯乙烷、电石、氮气生产和销售；聚氯乙烯树脂、电石渣水泥、氯化钙、粉煤灰、电石渣以及配套工程生产和销售等。
主要财务数据：截至2021年12月31日，华塑股份总资产91.24亿元，净资产63.14亿元。2021年度实现营业收入67.39亿元，净利润7.84亿元。（以上数据未经审计）
华塑股份与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法律法规的要求。
四、《金融服务协议》主要内容及定价政策
（一）协议签署方
44淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
甲方：安徽华塑股份有限公司
乙方：淮北矿业集团财务有限公司
（二）服务内容乙方在中国银行保险监督管理委员会核准的业务范围内向甲方及其合并报
表范围内下属公司依法提供以下金融服务：
1.办理财务和融资顾问服务、信用鉴证及相关的咨询、代理业务。办理该业
务时收费参照同行业同期同类服务所收取的费用标准。
2.办理存款服务。甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资
金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；协议有效期内，甲方存放在乙方的每日最高存款余额（包括应计利息）不超过10亿元；乙方为甲方提供存款服务，存款利率在满足中国人民银行相关规定的基础上，同等条件下参照主要商业银行或金融机构提供的同期同类同档存款利率并保持全部成员单位执行统一的存款利率。
3.代理甲方办理乙方有权代理的保险业务。代理费按中国银保监会规定的标准收取，中国银保监会没有规定的按同行业水平收取。
4.办理结算服务。乙方为甲方提供结算服务及其他与结算业务相关的辅助服务。提供上述服务收费参照同行业同类服务所收取的费用标准。
5.办理信贷服务。在本协议有效期内，乙方对甲方提供的授信额度总额不超
过10亿元，日贷款额度（含应计利息）不超过10亿元。在符合国家有关法律法规的前提下，甲方可以使用乙方提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、票据贴现及其他形式的资金融通业务。乙方向甲方提供的贷款利率，同等条件下，参照在主要商业银行或金融机构取得的同期同类同档信贷利率及费率水平。
6.其他金融服务。乙方按甲方的要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务，乙方向甲方提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立协议。乙方为甲方提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，参照市场公允价格或国家规定标准收取相关费用。
（三）协议的生效及期限本协议需经双方法定代表人或授权代表签署并盖章且经公司股东大会审议
通过后生效，有效期三年。
45淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
五、签署《金融服务协议》的目的及对公司的影响
财务公司通过吸收华塑股份及其合并报表范围内下属公司的存款，有利于充分发挥财务公司资金统筹功能，拓宽公司融资渠道，更好地服务公司发展；财务公司通过向华塑股份及其合并报表范围内下属公司提供贷款及相关金融服务，有利于增强财务公司金融服务能力，提高资金使用效率，提升公司盈利能力。
《金融服务协议》按一般商业条款订立，遵循平等自愿的原则，定价公允合理，不会损害公司及全体股东的利益。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
46淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十四
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》及《上市公司股东大会规则》
等最新修订内容，结合公司实际情况，现对《公司章程》进行相应修订，修订内容如下：
修订前修订后
第二十六条公司在下列情况下，可以依照第二十六条公司不得收购本公司股份。但
法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，是，有下列情形之一的除外：
收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换公司发行的可转换为
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转股票的公司债券；
换为股票的公司债券；（六）公司为维护公司价值及股东权益所必
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益需。
所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
第二十七条公司收购本公司股份，可以选
第二十七条公司收购本公司股份，可以选
择下列方式之一进行：
择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（二）要约方式；
（三）法律、行政法规和中国证监会认可的
（三）中国证监会认可的其他方式。
其他方式。
第三十二条公司董事、监事、高级管理人第三十二条公司董事、监事、高级管理人
员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或有的本公司股票或者其他具有股权性质的证者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6归本公司所有，本公司董事会将收回其所得个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余本公司董事会将收回其所得收益。但是，证股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以
6个月时间限制。上股份的，以及有中国证监会规定的其他情
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有形的除外。
权要求董事会在30日内执行。公司董事会未前款所称董事、监事、高级管理人员、自然在上述期限内执行的，股东有权为了公司的人股东持有的股票或者其他具有股权性质的
47淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
利益以自己的名义直接向人民法院提起诉证券，包括其配偶、父母、子女持有及利用讼。他人账户持有的股票或者其他具有股权性质公司董事会不按照第一款的规定执行的，负的证券。
有责任的董事依法承担连带责任。公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四十三条股东大会是公司的权力机构，第四十三条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：依法行使下列职权：
（十三）审议上交所《上市规则》规定需提（十三）审议公司在一年内购买、出售重大交股东大会审议的交易；资产超过公司最近一期经审计总资产百分之
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；三十的事项；
（十五）审议股权激励计划；（十四）审议批准变更募集资金用途事项；（十六）审议关于制定和调整利润分配政策（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；的事项；（十六）审议关于制定和调整利润分配政策
（十七）审议公司因本章程第二十六条第的事项；
（一）、（二）项规定的情形收购本公司股份（十七）审议公司因本章程第二十六条第
的事项；（一）、（二）项规定的情形收购本公司股份
（十八）审议法律、行政法规、部门规章或的事项；
本章程规定应当由股东大会决定的其他事（十八）审议法律、行政法规、部门规章或项。本章程规定应当由股东大会决定的其他事上述股东大会的职权不得通过授权的形式由项。
董事会或其他机构和个人代为行使。上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十四条公司下列对外担保行为，须经第四十四条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担（一）公司及公司控股子公司的对外担保总
保总额达到或超过最近一期经审计净资产额，超过公司最近一期经审计净资产的50%的50%以后提供的任何担保；以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最（二）公司及公司控股子公司的对外担保总
近一期经审计总资产的30%以后提供的任何额，超过公司最近一期经审计总资产的30%担保；以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供（三）按照担保金额连续十二个月内累计计
的担保；算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%
（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计的担保；
净资产10%的担保；（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计的担保；
算原则，超过公司最近一期经审计净资产的（五）单笔担保额超过公司最近一期经审计
50%，且绝对金额超过5000万元以上的担保；净资产10%的担保；
48淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（六）按照担保金额连续十二个月内累计计（六）对股东、实际控制人及其关联方提供算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保。
的担保；（七）上海证券交易所或本章程规定的其他
（七）对股东、实际控制人及其关联方提供担保。
的担保；对于董事会权限范围内的担保事项时，除应
（八）上海证券交易所或本章程规定的其他当经全体董事的过半数通过外，还应当经出担保。席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东大会审议前款第（三）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关
联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表
决权的半数以上通过，控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
违反审批权限和审议程序的责任追究机制按照公司对外担保管理制度等相关规定执行。
第五十二条监事会或股东决定自行召集股第五十二条监事会或股东决定自行召集股
东大会的，须书面通知董事会，同时向安徽东大会的，须书面通知董事会，同时向上海证监局和上海证券交易所备案。证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。不得低于10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会监事会或召集股东应在发出股东大会通知及
决议公告时，向安徽证监局和上海证券交易股东大会决议公告时，向上海证券交易所提所提交有关证明材料。交有关证明材料。
第五十八条股东大会的通知包括以下内第五十八条股东大会的通知包括以下内
容：容：
同时，股东大会通知应遵守以下规则：（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
2、股东大会采用网络或其他方式的，应当在同时，股东大会通知应遵守以下规则：
股东大会通知中明确载明网络或其他方式的
表决时间及表决程序。股东大会网络或其他2、股东大会网络或其他方式投票的开始时方式投票的开始时间，不得早于现场股东大间，不得早于现场股东大会召开前一日下午会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上
东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得午9：30，其结束时间不得早于现场股东大会
早于现场股东大会结束当日下午3:00。结束当日下午3：00。
第八十条下列事项由股东大会以特别决议第八十条下列事项由股东大会以特别决议
通过：通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清
49淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
（三）本章程的修改；算；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产超（三）本章程的修改；
过公司最近一期经审计总资产50%或者担保（四）公司在一年内购买、出售重大资产或
金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；者担保金额超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
第八十一条股东（包括股东代理人）以其第八十一条股东（包括股东代理人）以其
所代表的有表决权的股份数额行使表决权，所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票。单独项时，对中小投资者表决应当单独计票。单计票结果应当及时公开披露。独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。总数。
董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》
份的股东或者依照法律、行政法规或者国务第六十三条第一款、第二款规定的，该超过院证券监督管理机构的规定设立的投资者保规定比例部分的股份在买入后的三十六个月
护机构以及符合相关规定条件的股东可以征内不得行使表决权，且不计入出席股东大会集股东投票权。征集股东投票权应当向被征有表决权的股份总数。
集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。份的股东或者依照法律、行政法规或者国务公司不得对征集投票权提出最低持股比例限院证券监督管理机构的规定设立的投资者保制。护机构以及符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十三条公司应在保证股东大会合法、此条删除
有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第九十条股东大会对提案进行表决前，应第八十九条股东大会对提案进行表决前，当推举两名股东代表参加计票和监票。审议应当推举两名股东代表参加计票和监票。审事项与股东有利害关系的，相关股东及代理议事项与股东有关联关系的，相关股东及代人不得参加计票、监票。理人不得参加计票、监票。
第九十八条公司董事为自然人，有下列情第九十七条公司董事为自然人，有下列情
形之一的，不能担任公司的董事：形之一的，不能担任公司的董事：
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；期限未满的；
50淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
第一百零七条独立董事享有董事的一般职第一百零六条独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和公司章程针对相关权，应按照法律、行政法规、中国证监会和事项享有特别职权。上海证券交易所的有关规定执行。
第一百一十条董事会行使下列职权：第一百零九条董事会行使下列职权：
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对（九）在股东大会授权范围内，决定公司对
外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易等事项；保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等
（十）决定公司内部管理机构的设置；事项；
（十一）聘任或者解聘公司经理、董事会秘（十）决定公司内部管理机构的设置；书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副（十一）决定聘任或者解聘公司经理、董事经理、财务负责人等高级管理人员，并决定会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬其报酬事项和惩事项；事项和奖惩事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级
管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
第一百一十三条董事会应当确定对外投第一百一十二条董事会应当确定对外投
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限，建立严格项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，的审查和决策程序；重大投资项目应当组织建立严格的审查和决策程序；重大投资项目
有关专家、专业人员进行评审，并报股东大应当组织有关专家、专业人员进行评审，并会批准。报股东大会批准。
第一百二十九条公司设经理1名，由董事第一百二十八条公司设经理1名，由董事会聘任或解聘。会聘任或解聘。
公司设副经理5-11名，由董事会聘任或解聘。公司设副经理5-11名，由董事会聘任或解聘。
公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘
书、总工程师为公司高级管理人员。书、总工程师、安监局局长为公司高级管理人员。
第一百三十四条在公司控股股东单位担任第一百三十三条在公司控股股东单位担任
除董事、监事以外其他行政职务的人员，不除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
新增第一百四十二条第一百四十二条公司高级管理人员应当忠
实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
51淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
第一百四十七条监事应当保证公司披露的第一百四十七条监事应当保证公司披露的
信息真实、准确、完整。信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第一百七十二条公司在每一会计年度结束第一百七十二条公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所之日起4个月内向中国证监会和上海证券交
报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6易所报送并披露年度报告，在每一会计年度个月结束之日起2个月内向中国证监会派出前6个月结束之日起2个月内向安徽证监局机构和证券交易所报送半年度财务会计报和上海证券交易所报送并披露中期报告。
告，在每一会计年度前3个月和前9个月结上述年度报告、中期报告按照有关法律、行束之日起的1个月内向中国证监会派出机构政法规、中国证监会及上海证券交易所的规和证券交易所报送季度财务会计报告。定进行编制。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百八十条公司聘用取得“从事证券相第一百八十条公司聘用符合《证券法》规关业务资格”的会计师事务所进行会计报表定的会计师事务所进行会计报表审计、净资
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1业务，聘期1年，可以续聘。年，可以续聘。
第一百九十二条公司指定中国证监会指定第一百九十二条公司指定符合中国证监会报刊中的一份或多份和上海证券交易所网站规定条件的媒体为刊登公告和其他需要披露为刊登公告和其他需要披露信息的媒体。公信息的媒体。
司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定董事会有权调整公司信息披露的报刊，但应报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者保证所指定的信息披露报刊符合中国证监会问等其他形式代替公司公告。规定的资格与条件。
董事会有权调整公司信息披露的报刊，但应保证所指定的信息披露报刊符合中国证监会规定的资格与条件。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议，并提请股东大会授权董事会办理相关工商登记备案等事宜。
52淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十五
关于修订《公司股东大会议事规则》的议案
各位股东：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》
等最新修订内容及《公司章程》，现对《公司股东大会议事规则》进行修订。修订后的《淮北矿业控股股份有限公司股东大会议事规则》已于2022年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
53淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十六
关于修订《公司独立董事制度》的议案
各位股东：
根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等最新修订内容，现对《公司独立董事制度》进行修订。修订
后的《淮北矿业控股股份有限公司独立董事制度》已于2022年3月31日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
54淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十七
关于修订《公司对外担保管理制度》的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等最新修订内容，现对《公司对外担保管理制度》进行修订。修订后的《淮北矿业控股股份有限公司对外担保管理制度》已于2022年
3月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
55淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十八
关于修订《公司关联交易制度》的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》等最新修订内容，现对《公司关联交易制度》进行修订。修订后的《淮北矿业控股股份有限公司关联交易制度》已于2022年3月 31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
本议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
56淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
议案十九公司前次募集资金使用情况专项报告
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500号）的规定，对于公司2019年公开发行可转换公司债券募集的资金截至2021年12月31日止的使用情况，公司董事会编制了《公司前次募集资金使用情况专项报告》，并聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《淮北矿业控股股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z1358 号）。《淮北矿业控股股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》和《容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于淮北矿业控股股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》已于2022年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请查阅。
本议案已经公司第九届董事会第八会议、第九届监事会第七会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
57淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
听取事项独立董事2021年度述职报告
各位股东：
作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律法规和《公司独立董事工作制度》等规定，在2021年度工作中，认真履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立意见，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。
现将2021年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事的组成
公司第八届董事会独立董事为杨祖一先生、黄国良先生和刘志迎先生；2021年9月29日，公司2021年第一次临时股东大会完成第八届董事会换届选举工作，选举黄国良先生、刘志迎先生和裴仁彦先生为公司第九届董事会独立董事。其中，黄国良先生为会计专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。
（二）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况杨祖一，男，1957年2月生，工学学士，教授级高级工程师。历任辽宁阜新矿务局十二厂助理工程师、工程师、副厂长、总工程师；北京京煤集团化工厂
副厂长、总工程师；国防科工委民爆中心科技质量处处长；北京国科宏达科技有
限公司总经理、北京国科安联技术咨询公司总经理，中国爆破器材行业副秘书长。
现任北京金源恒业科技开发有限公司法人代表、执行董事，北京安联国科科技咨询有限公司董事，广东宏大民爆集团公司董事、首席科学家，西藏高争民爆股份有限公司独立董事，新疆雪峰科技（集团）股份有限公司独立董事，淮北矿业独立董事（已于2021年9月任期届满离职）。
黄国良，男，1968年12月生，管理学博士，教授，博士生导师。历任中国矿业大学管理学院讲师、副教授、教授，会计系副主任、会计系主任、工商系主任、管理学院副院长；现任中国矿业大学管理学院教授、校学术委员会委员、经
济管理学院教授委员会主任，河南神火煤电股份有限公司独立董事，淮北矿业独
58淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料立董事。
刘志迎，男，1964年11月生，管理学博士，教授，博士生导师。历任合肥工业大学助教、讲师、副教授、教授；现任中国科学技术大学教授、博士生导师、
研究中心主任，安徽金种子酒业股份有限公司独立董事，安徽华人健康医药股份有限公司独立董事，国厚资产管理股份有限公司独立董事，合肥合锻智能制造股份有限公司独立董事，淮北矿业独立董事。
裴仁彦，男，1979年1月生，博士，正高级工程师。2003年9月至2006年7月，就读辽宁石油化工大学化学工程与工艺专业，取得硕士学位；2006年9月至2010年12月，就读中国科学院大连化学物理研究所工业催化专业，取得博士学位；历任中石化镇海炼化股份有限公司技术员、中海油天津化工研究设计院
技术研发题目组长；现任延长中科（大连）能源科技股份有限公司技术研发部部长。
（三）是否存在影响独立性的情况
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也没有为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
1.出席董事会、股东大会情况
2021年度，公司共召开11次董事会，2次股东大会，作为公司独立董事，
我们积极参加公司董事会、股东大会，出席情况如下：
出席董事会情况出席股东大会情况独立董事姓名本年应参加亲自出委托出席缺席是否连续两次未出席股东大会次数董事会次数席次数次数次数亲自参加会议杨祖一5500否1黄国良111100否2刘志迎111100否2裴仁彦6600否0
2.出席董事会专门委员会情况
59淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
2021年度，公司共召开董事会专门委员会会议12次，其中战略委员会会议
2次，审计委员会会议7次，薪酬与考核委员会会议1次，提名委员会会议2次。
作为各专门委员会委员，我们积极参加董事会各专门委员会会议，出席情况如下：
出席董事会各专门委员会会议情况独立董事姓名独立意见类型战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会
杨祖一/6/2同意黄国良2712同意刘志迎2712同意
裴仁彦211/同意
（二）议案审议和表决情况
报告期内，公司董事会共审议通过49项议案，作为独立董事，会前认真审阅会议相关材料，主动向公司了解进行决议所需掌握的相关情况，获取具体资料并进行研究，为董事会的科学决策进行了充分的准备工作。会上，认真审议每个议题，积极参与讨论并结合自身的专业领域提出合理化建议。2021年度，我们对公司董事会审议的各项议案均投赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。
（三）现场考察及沟通情况
2021年，我们通过实地考察、电话或电子邮件等方式，及时了解和掌握公
司的日常生产经营情况、内部控制制度的完善及执行情况、财务状况等相关事项；
通过与公司董事、管理层及内部审计人员的沟通，及时了解公司的内部管理、业务运行规范性及有关重大事项的进展情况；关注传媒、网络与公司相关的报道以
及外部环境和市场变化对公司的影响。通过以上方式，我们不断加深对公司运作的了解，加强对管理层经营决策的指导和支持。
（四）公司配合独立董事工作情况
公司董事长、总经理等高级管理人员与独立董事保持定期沟通，使我们能够及时了解公司生产经营动态，并获取了大量支持作出独立判断的资料。同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了我们的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021年度，全体独立董事恪守勤勉尽责原则，充分发挥在财务、法律、经营
管理等方面的经验和特长，对公司关联交易、对外担保、募集资金使用等事项予
60淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
以重点关注，充分独立地发表专业见解。
（一）关联交易情况
按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等制度的要求，我们对报告期内关联交易的必要性、定价的公允性、审批程序的合规性等方面进行审核，并发表独立意见。公司2021年度关联交易事项决策程序合规，交易价格公允，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司独立性不产生影响。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格控制对外担保风险，除对下属子公司提供担保外，不存在其他对外担保情形，且担保事项已按相关规定履行了审批程序，未损害中小股东利益；公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其子公司直接或者间接占用公司非经营性资金的情形。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，我们对募集资金的存放及使用情况进行了严格核查，认为：公司募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关规定，募集资金使用程序规范，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目正常进行。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，我们对高级管理人员的提名程序、任职资格等方面进行审核，认为：公司聘任高级管理人员的程序、任职资格均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
报告期内，我们对公司高级管理人员的薪酬情况进行认真审核，认为公司高级管理人员薪酬严格按照规定发放，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未出现应予发布业绩预告的情形，未发布业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况公司第八届董事会第二十次会议和2020年年度股东大会审议通过《关于续聘
2021年度外部审计机构的议案》，我们认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和内部控制
61淮北矿业控股股份有限公司2021年年度股东大会会议资料
制度的要求，公司续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，针对该事项我们发表了事前认可意见和独立意见。
（七）现金分红及其他投资者回报情况公司第八届董事会第二十次会议和2020年年度股东大会审议通过《公司2020年度利润分配方案》，每10股派发现金红利6.5元（含税），分红比例为42.85%，
2021年5月21日发放完毕。作为公司独立董事，我们对公司2020年度利润分配方
案的制定依据、分红比例合理性和决策程序进行审查并发表同意的独立意见。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们对公司及股东承诺履行情况进行了核查，认为：公司及股东能够严格履行相关承诺，未发生承诺变更事项。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司共发布定期报告4份、临时公告81份及相关辅助资料。作为公司独立董事，我们持续关注并监督公司信息披露工作。我们认为：2021年度公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露管理制度》等法律
法规的规定，认真履行信息披露义务，信息披露工作遵循“公开、公平、公正”的原则，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（十）内部控制的执行情况
我们对公司内控制度和运行情况进行了核查，并审阅了年度内部控制评价报告，认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系且运行良好，内部控制自我评价报告真实、客观。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。报告期内，公司董事会及下属专门委员会能够按照《公司章程》及议事规则的要求规范运作，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，为公司在重大事项决策、公司治理等方面做出了积极贡献。
四、总体评价和建议
2021年，我们严格遵守相关法律法规的规定，本着对全体股东负责的态度，
独立行使职权，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公
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司及全体股东的利益。
2022年，我们将继续按照法律法规的规定和要求，积极参与公司经营决策，
利用自己的专业知识和经验为公司提供更多具有建设性的意见和建议，为促进公司的健康可持续发展而努力。
《独立董事2021年度述职报告》已经公司第九届董事会第七次会议听取，现提请公司股东大会听取。
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