证券代码：600992证券简称：贵绳股份编号：2023-001
贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*委托理财受托方:海通证券股份有限公司；交通银行股份有限公司遵义分行；中国银行股份有限公司
*本次委托理财金额：四款产品共计26000万元人民币
*委托理财产品名称：1.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看涨
第96号；2.中国银行挂钩型结构性存款；3.交通银行蕴通财富定
期型结构性存款58天；4.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看
跌第96号；
*委托理财期限：海通证券两款产品均为59天；中国银行产品为59天；交通银行产品为58天
*履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月10日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款
或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。本次投资期限
1为自董事会审议通过之日起1年内有效，在投资期限内上述额度可以滚动使用。详见公司于2022年3月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2022-010号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置的募集资金。
2.募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民
币普通股（A 股）股票80720000股，发行价5.70 元/股，共募集资金
460104000.00元，减除发行费用14523840.00元后，募集资金净额为
445580160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。
该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：
2单位：万元
募集资金投资项目项目投资总拟投入募集
年产15万吨金属制品项目额92607.99资金44558目前，该项目建设使用募集资金12132.20万元，其余投资使用自有资金。
截至2023年1月11日，使用闲置募集资金进行现金管理26000万元。
（三）委托理财产品的基本情况
1.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看涨第96号
受托方产品产品金额预计年化预计收益金额
名称类型名称（万元）收益率（万元）
海通证券股份有券商理财产海通证券收益凭证博盈40000.5%或4.3%3.23或27.80限公司品系列上海金二值看涨第
96号
产品收益结构化参考年化预计收益是否构成关联交易
期限类型安排收益率（如有）
59天本金保障型---否
2.中国银行挂钩型结构性存款
受托方产品产品金额预计年化预计收益金额
名称类型名称（万元）收益率（万元）中国银行股份有银行理财产中国银行挂钩型结构性90001.39%（保底益20.22（保底收限公司品存款率）或益率）或44.80
3.08%（最高益（最高收益率）
率）产品收益结构化参考年化预计收益是否构成关联交易
期限类型安排收益率（如有）
59天保本保最低---否
收益型
3.交通银行蕴通财富定期型结构性存款58天
3受托方产品产品金额预计年化预计收益金额
名称类型名称（万元）收益率（万元）
交通银行股份有银行理财产品交通银行蕴通财9000低档收益率1.75%低档收益率25.02
限公司遵义分行富定期型结构性高档收益率2.60%高档收益率37.18存款58天产品收益结构化参考年化预计收益是否构成关联交易
期限类型安排收益率（如有）
58天保本浮动收益---否
型
4.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看跌第96号
受托方产品产品金额预计年化预计收益金额
名称类型名称（万元）收益率（万元）
海通证券股份有券商理财产海通证券收益凭证博盈40000.5%或4.3%3.23或27.80限公司品系列上海金二值看跌第
96号
产品收益结构化参考年化预计收益是否构成关联交易
期限类型安排收益率（如有）
59天本金保障型---否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审
批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看涨第96号
4产品发行人海通证券股份有限公司
投资及收益币种人民币产品类型本金保障型
挂钩的特定标的上海黄金交易所上海金人民币基准价早盘价，指上海黄金交易所公布的上海黄金交易所上海金人民币基准价早盘价代码：上海黄金交易所上海金人民币基准价早盘价
若挂钩的特定标的的期末价格大于等于行权价，则产品预期年化收益率约定年化收益率为4.3%否则产品预期年化收益率为0.5%
注：
1、行权价：期初价格的100%(按照四舍五入法精确到小数点后3位)
2、收盘价格：上海黄金交易所公布的每日挂钩标的价格。
3、期初价格：起息日挂钩的特定标的的收盘价格。
4、期末价格：结算日挂钩的特定标的的收盘价格。
产品期限59天产品发行人在产品到期后按约定日期一次性将投资者应得本金及收益本金及收益支付划转至投资者账户。
提前终止权投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品R1级（本评级为海通证券内部评级，具体根据单个产品评级结果确定，产品风险评级仅供参考）产品募集资金用途本产品募集的资金主要用于补充产品发行人的运营资金等。
产品起息日及到期日2023年1月9日至2023年3月9日
投资收益=投资本金*约定年化收益率*产品期限/365，按舍位法截断至
收益计算方式小数点后两位。若本产品说明书无特殊约定，则投资本金即为认购金额。
产品费用认购费率：0%；交易费率：0%。
产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。
申购/赎回交易转让本产品暂不提供交易转让。
产品收益的应纳税款部分由投资者本人自行缴纳，产品发行人不进行代税款扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
信息披露方式通过海通证券公司网站、网上交易系统或海通证券营业网点等披露。
如本产品募集期间市场发生剧烈波动，经产品发行人合理判断，难以按其他照本产品说明书约定向投资者提供本产品的，产品发行人有权宣布取消本次发行，并于募集期结束日当日公开发布取消本次发行的公告。同时产品发行人将于原定起息日后的两个交易日内将投资者认购资金退回投资者账户。投资者实际交存认购资金之日至原定起息日，按照同期公布的人民币活期储蓄
5存款利率计息。
2.中国银行挂钩型结构性存款
产品类型保本保最低收益型理财产品管理人中国银行股份有限公司
1.39%（保底收益率）或3.08%（最高收益率）
年化收益率(年化)产品期限59天
（一）到期日为产品结束日，客户将获得认购本金和产品期限内的实际
赎回和提前终止收益。到期日后，客户可自由支取该结算账户的资金，该账户资金按活期利率计息，与已到期结息的结构性存款产品无关。
（二）本结构性存款产品到期日之前，除遇法律法规、监管规定重大变
更、或不可抗力等情形要求本产品提前终止外，中国银行及客户均无权单方面主动决定提前终止本产品。如遇产品提前终止，中国银行返还客户全部认购本金，并按照本结构性存款产品说明书和《认购委托书》约定的保底收益率支付从产品收益起算日到提前终止日之间的收益。
产品起息日及到期日2023年1月9日至2023年3月9日
（1）收益率按照如下公式确定：如果在观察期内，挂钩指标始终大于
实际收益率观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.3900%】（年率）；如果在观察期内，挂钩指标曾经小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.0800%】（年率）。
（2）挂钩指标为英镑兑美元即期汇率，取自 EBS(银行间电子交易系统)
英镑兑美元汇率的报价。如果该报价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原则进行确定。
（3）基准值为基准日北京时间 14：00彭博“BFIX”版面公布的英镑兑
美元汇率中间价。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公正的态度和理性的商业方式来确定。
(4)观察水平：基准值-0.0100。
（5）基准日为2023年1月9日。
（6）观察期/观察时点为2023年1月9日北京时间15：00至2023年3月6日北京时间14：00。
（7）产品收益计算基础为 ACT365。
风险级别低风险产品
本结构性存款产品存续期内挂钩指标在观察期内未达到《产品说明书》
最不利投资情形定义的获得较高预期收益的条件，且产品提前终止。客户拿回全部产品认购资金，并按照《产品证实书》约定获得按照保底收益率计算的从收益起算日到提前终止日之间的收益。
3.交通银行蕴通财富定期型结构性存款58天
6产品发行人交通银行股份有限公司遵义分行
产品名称交通银行蕴通财富定期型结构性存款58天币种人民币产品类型保本浮动收益型
产品风险评级 保守型产品(1R)（本评级为银行内部评级，仅供参考）产品起息日及到期日2023年1月11日至2023年3月10日产品期限58天
产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，本金及收益并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。
挂钩标的 EUR/USD汇率中间价（已彭博 BFIX页面公布的数据为准）观察日2023年3月7日本产品二元看涨结构。
产品结构参数行权价：汇率初始价减0.0480
最高档收益率：2.60%
低档收益率：1.75%
（1）若汇率观察日汇率定盘价高于行权价，则整个存续期客户获得的
收益率（年化）实际年化收益率为高档收益率；
（2）若汇率观察日汇率定盘价低于或等于行权价，则整个存续期客户获得的实际年化收益率为低档收益率。
投资者所能获得的收益以银行按照本产品协议约定计算并实际支付为准，该等收益不超过按本产品协议约定的产品年化收益率计算的收益。
投资者不得提前终止本产品，银行有权自行决定并单方面提前终止本产提前终止权品。
在产品成立日前，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或产品不成立市场发生剧烈波动，经银行合理判断难以按照本产品协议约定向投资者提供本产品，则银行有权决定本产品不成立。投资者将不能在上述产品认购期内购买本产品，银行于认购期结束后的两个工作日内公开发布本产品不成立的公告。
银行将于原定产品成立日后的两个工作日内将已成功扣划的认购资金
退回投资者指定结算账户，资金冻结期间将按照银行公布的人民币活期存款利率计算活期存款利息，原定产品成立日至退回资金到账日期间不支付收益，亦不计付利息。
本金×实际年化收益率×实际产品期限（从产品成立日到产品到期收益计算方式日的实际天数，不包括产品到期日当天）/365，精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
其他受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北京时间为准。
7如本产品成立且银行成功扣划投资者认购本金的，则银行向该投资者提供本
最不利投资情形下的金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。
当本期产品存续期内挂钩标的汇率观察日未达到本产品说明书定义的获得投资结果
较高预期收益率的条件时，客户可以拿回全部产品认购资金，并获得按照本产品说明书中约定的以低档收益率计算的收益。
4.海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看跌第96号
产品发行人海通证券股份有限公司投资及收益币种人民币产品类型本金保障型挂钩的特定标的中证海通证券大类资产动态配置指数
若挂钩的特定标的的期末价格小于行权价，则产品预期年化收益率为约定年化收益率4.3%否则产品预期年化收益率为0.5%
注：
1、行权价：期初价格的100%(按照四舍五入法精确到小数点后3位)
2、收盘价格：上海黄金交易所公布的每日挂钩标的价格。
3、期初价格：起息日挂钩的特定标的的收盘价格。
4、期末价格：结算日挂钩的特定标的的收盘价格。
产品期限59天产品发行人在产品到期后按约定日期一次性将投资者应得本金及收益本金及收益支付划转至投资者账户。
提前终止权投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品R1级（本评级为海通证券内部评级，具体根据单个产品评级结果确定，产品风险评级仅供参考）产品募集资金用途本产品募集的资金主要用于补充产品发行人的运营资金等。
产品起息日及到期日2023年1月9日至2023年3月9日
投资收益=投资本金*约定年化收益率*产品期限/365，按舍位法截断至
收益计算方式小数点后两位。若本产品说明书无特殊约定，则投资本金即为认购金额。
产品费用认购费率：0%；交易费率：0%。
产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。
申购/赎回交易转让本产品暂不提供交易转让。
产品收益的应纳税款部分由投资者本人自行缴纳，产品发行人不进行代税款扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
信息披露方式通过海通证券公司网站、网上交易系统或海通证券营业网点等披露。
如本产品募集期间市场发生剧烈波动，经产品发行人合理判断，难以按其他照本产品说明书约定向投资者提供本产品的，产品发行人有权宣布取消本次
8发行，并于募集期结束日当日公开发布取消本次发行的公告。同时产品发行
人将于原定起息日后的两个交易日内将投资者认购资金退回投资者账户。投资者实际交存认购资金之日至原定起息日，按照同期公布的人民币活期储蓄存款利率计息。
（二）委托理财的资金投向
1.海通证券产品用于补充海通证券股份有限公司的运营资金等。
2.中国银行挂钩型结构性存款产品募集资金由中国银行统一运作，按
照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生品市场，产品最终表现与衍生品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
3.交通银行结构性存款产品募集资金由交通银行统一运作，按照基础
存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入交通银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等标的挂钩。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的海通证券收益凭证博盈系列
上海金二值看涨第96号为券商理财产品，期限为59天，为本金保障型理财产品；中国银行挂钩型结构性存款为银行理财产品，期限为59天，为保本保最低收益型理财产品；交通银行蕴通财富定期型结构性存款58天为银行
理财产品，期限为58天，为保本浮动收益型理财产品；海通证券收益凭证博盈系列上海金二值看跌第96号为券商理财产品，期限为59天，为本金保障型理财产品；四款理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在
9损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
尽管保本券商理财产品和银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：
1.严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。
2.及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪
投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
3.加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对
资金使用情况进行日常监督和审计。
4.完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
上述委托理财的受托方海通证券股份有限公司为已上市金融机构，中国银行股份有限公司为已上市金融机构，交通银行股份有限公司遵义分行为已上市金融机构交通银行股份有限公司的分行，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
10项目2021年12月31日2022年9月30日
资产总额3305902895.233300637268.68
负债总额1843125435.521836283160.26
归属于上市公司股东的净资产1462777459.711464354108.42
经营活动产生的现金流量净额6521571.44-21552291.38
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益。
截止2022年9月末，公司货币资金为45200.74万元，不包含购买理财支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资产”里列示。本次认购理财产品26000万元，占最近一期末货币资金的比例为57.52%。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为本金保障型、保本保最低收益型及保本浮
动收益型的理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
111、2022年3月10日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届
监事会第十六次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为2022年3月10日至2023年3月10日。
2、独立董事意见：
公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、有效。
同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构
性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。
3、监事会意见：
公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。
同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构
性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。
4、保荐机构意见：
经核查，海通证券认为：
1、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第
12七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过，独立董
事亦发表了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；
2、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。
金额：万元理财产品产品起息实际投实际收回实际尚未收回序号合作方名称产品到期日类型日入金额本金收益本金金额中国银行股银行理财2022年12022年4
15000500043.10
份有限公司产品月10日月12日交通银行股银行理财2022年12022年4月
2份有限公司9000900062.13
产品月12日12日遵义分行海通证券股券商理财2022年12022年4
3产品8000800049.46
份有限公司月13日月13日
13海通证券股券商理财2022年12022年4
4产品8000800049.46
份有限公司月14日月14日海通证券股券商理财2022年42022年7
5产品140001400083.07
份有限公司月18日月17日中国银行股银行理财2022年42022年7
65000500043.10
份有限公司产品月19日月20日交通银行股银行理财2022年42022年7月
7份有限公司9000900068.43
产品月18日18日遵义分行中国银行股银行理财2022年42022年7
82000200017.24
份有限公司产品月21日月22日海通证券股券商理财2022年72022年10
9产品140001400034.90
份有限公司月25日月24日中国银行股银行理财2022年72022年10
102000200016.98
份有限公司产品月26日月26日交通银行股银行理财2022年72022年10
11份有限公司9000900070.27
产品月25日月28日遵义分行中国银行股银行理财2022年72022年10
125000500043.39
份有限公司产品月22日月24日海通证券股券商理财2022年112022年12
13产品120001200038.27
份有限公司月1日月28日中国银行股银行理财2022年102022年12
149000900039.74
份有限公司产品月31日月25日交通银行股银行理财2022年112022年12
15份有限公司9000900033.32
产品月2日月23日遵义分行海通证券股券商理财2023年12023年3
16产品40004000
份有限公司月9日月9日
14中国银行股银行理财2023年12023年3月
1790009000
份有限公司产品月9日9日交通银行股银行理财2023年12023年3月
18份有限公司90009000
产品月9日10日遵义分行海通证券股券商理财2023年12023年3
19产品40004000
份有限公司月9日月9日合计14600012000069326000最近12个月内单日最高投入金额30000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）20.51%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）22.33%目前已使用的理财额度26000尚未使用的理财额度4000总理财额度30000特此公告。
贵州钢绳股份有限公司董事会
2023年1月11日
15
