证券代码：600992证券简称：贵绳股份编号：2022-013

贵州钢绳股份有限公司

关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*委托理财受托方:海通证券股份有限公司

*本次委托理财金额：14000万元人民币

*委托理财产品名称：海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版91天期第147号

*委托理财期限：91天

*履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月10日召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款

或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。本次投资期限为自董事会审议通过之日起1年内有效，在投资期限内上述额度可以滚动使用。详见公司于2022年3月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2022-010号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集

1资金进行现金管理的公告》。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公

司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。

（二）资金来源

1、资金来源：暂时闲置的募集资金。

2、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民

币普通股（A 股）股票80720000股，发行价5.70 元/股，共募集资金

460104000.00元，减除发行费用14523840.00元后，募集资金净额为

445580160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。

该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：

单位：万元募集资金投资项目项目投资总额拟投入募集资金

年产15万吨金属制品项目92607.9944558目前，该项目建设使用募集资金7592.45万元，其余投资使用自有资金。

截至2022年4月15日，使用闲置募集资金进行现金管理28000万元。

（三）委托理财产品的基本情况

2海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版91天期第147号

受托方产品产品金额预计年化预计收益金额

名称类型名称（万元）收益率（万元）海通证券股份有券商理财产海通证券“一海通财.理140002.38%83.07限公司品财宝”系列收益凭证尊享版91天期第147号产品收益结构化参考年化预计收益是否构成关联交易

期限类型安排收益率（如有）

91天本金保障型---否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审

批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版91天期第147号产品发行人海通证券股份有限公司投资及收益币种人民币产品类型本金保障型

挂钩的特定标的中国人民银行公布的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）

本产品的约定年化收益率=中国人民银行公布的产品起息日前一交易日

约定年化收益率有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+1.28%。

中国人民银行公布的产品起息日前一交易日有效的金融机构人民币存

款基准利率（三个月定期）为1.10%，本产品的约定年化收益率为2.38%。

产品期限91天

3提前终止权投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品

产品发行人在产品到期后按约定日期一次性将投资者应得本金及收益本金及收益支付划转至投资者账户。

R1级（本评级为海通证券内部评级，具体根据单个产品评级结果确定，产品风险评级仅供参考）产品募集资金用途本产品募集的资金主要用于补充产品发行人的运营资金等。

产品起息日及到期日2022年4月18日至2022年7月17日

投资收益=投资本金*约定年化收益率*产品期限/365，精确到小数点后

收益计算方式2位，小数点后第3位四舍五入。若本产品说明书无特殊约定，则投资本金即为认购金额。

产品估值方法其中，X=1.28%，T 日为产品起息日，T+N 日为自 T 日后的第 N 个自然日，PT+N为 T+N 日收益凭证的估值，R 为 T 日前一交易日中国人民银行公布的当日有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）。

认购费率：0%；交易费率：0%。

产品费用

产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。

申购/赎回

本产品存续期间，产品发行人可以通过海通证券柜台市场在交易时间以交易转让报价转让等方式为投资者提供转让服务。

产品收益的应纳税款部分由投资者本人自行缴纳，产品发行人不进行代税款扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。

如本产品募集期间市场发生剧烈波动，经产品发行人合理判断，难以按其他照本产品说明书约定向投资者提供本产品的，产品发行人有权宣布取消本次发行，并于募集期结束日当日公开发布取消本次发行的公告。同时产品发行人将于原定起息日后的两个交易日内将投资者认购资金退回投资者账户。投资者实际交存认购资金之日至原定起息日，按照同期公布的人民币活期储蓄存款利率计息。

（二）委托理财的资金投向用于补充海通证券股份有限公司的运营资金等。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为券商理财产品，期限

为91天，为本金保障型理财产品。该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

4尽管保本券商理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济

的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。

（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟

踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。

（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行

监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

上述委托理财的受托方海通证券股份有限公司为已上市金融机构，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年的主要财务情况如下：

单位：元项目2021年12月31日

资产总额3305902895.23

负债总额1843125435.52

归属于上市公司股东的净资产1462777459.71

经营活动产生的现金流量净额6521571.44

5公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂

时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益。

截止2021年12月末，公司货币资金为84664.83万元，不包含购买理财支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资产”里列示。本次认购券商理财产品14000万元，占最近一期末货币资金的比例为16.53%。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》

以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。

五、风险提示

公司购买的上述理财产品为本金保障型的理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

1、2022年3月10日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届

监事会第十六次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为2022年3月10日至2023年3月10日。

62、独立董事意见：

公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、有效。

同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构

性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

3、监事会意见：

公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。

同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本型结构

性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。

4、保荐机构意见：

经核查，海通证券认为：

1、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第

七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；

2、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集

资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损

7害股东利益的情况。

综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见

公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。

金额：万元理财产品产品起息实际投实际收回实际尚未收回序号合作方名称产品到期日类型日入金额本金收益本金金额海通证券股券商理财2021年12021年4月

1产品2000200014.46

份有限公司月15日15日海通证券股券商理财2021年12021年4月

2产品2000200014.46

份有限公司月18日18日海通证券股券商理财2021年22021年5月

3产品2000200014.46

份有限公司月5日6日海通证券股券商理财2021年22021年5月

4产品2000200014.46

份有限公司月8日9日海通证券股券商理财2021年22021年5月

5产品2000200014.46

份有限公司月22日23日海通证券股券商理财2021年32021年5月

6产品100010006.48

份有限公司月1日30日

8中国银行股银行理财2021年32021年6月

75000500043.10

份有限公司产品月15日15日海通证券股券商理财2021年72021年10

8产品4000400024.93

份有限公司月12日月10日交通银行股银行理财2021年72021年10

9份有限公司9000900068.05

产品月14日月15日遵义分行海通证券股券商理财2021年42021年10

10产品5000500073.97

份有限公司月22日月18日海通证券股券商理财2021年52021年11

11产品6000600089.75

份有限公司月25日月22日海通证券股券商理财2021年62021年9月

12产品100010005.98

份有限公司月21日19日中国银行股银行理财2021年62021年9月

135000500043.10

份有限公司产品月23日23日海通证券股券商理财2021年72021年10

14产品4000400023.93

份有限公司月12日月10日交通银行股银行理财2021年72021年10

15份有限公司9000900065.35

产品月14日月15日遵义分行海通证券股券商理财2021年92021年12

16产品100010005.98

份有限公司月24日月23日中国银行股银行理财2021年92021年12

175000500043.10

份有限公司产品月27日月28日海通证券股券商理财2021年112021年12

18产品200020004.21

份有限公司月15日月19日交通银行股银行理财2021年112021年12

19份有限公司9000900023.96

产品月15日月21日遵义分行

9海通证券股券商理财2021年112021年12

20产品7000700014.76

份有限公司月17日月21日海通证券股券商理财2021年112021年12

21产品6000600012.65

份有限公司月24日月28日中国银行股银行理财2022年12022年4

2250005000

份有限公司产品月10日月12日交通银行股银行理财2022年12022年4月

23份有限公司90009000

产品月12日12日遵义分行海通证券股券商理财2022年12022年4

24产品8000800049.46

份有限公司月13日月13日海通证券股券商理财2022年12022年4

25产品8000800049.46

份有限公司月14日月14日海通证券股券商理财2022年42022年7

26产品1400014000

份有限公司月18日月17日

合计133000105000720.5228000最近12个月内单日最高投入金额30000

最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）20.51%

最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）23.30%目前已使用的理财额度28000尚未使用的理财额度0总理财额度30000特此公告。

10贵州钢绳股份有限公司董事会

2022年4月15日

11