中国国际金融股份有限公司
关于南方电网储能股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“独立财务顾问”）作
为南方电网储能股份有限公司（以下简称“南网储能”、“公司”）2022年重大资
产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》有关规定，对南网储能2023年年度募集资金存放与使用情况等事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南文山电力股份有限公司向中国南方电网有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2022〕1902 号)，公司向特定投资者非公开发行 630575243 股人民币普通股（A股），每股发行认购价格为人民币12.69元，发行募集资金总额为8001999833.67元，扣除保荐承销费及其他发行费用人民币52515054.05元（不含税），实际募集资金净额为人民币7949484779.62元。
上述募集资金于2022年11月10日存入公司募集资金监管专户，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《南方电网储能股份有限公司非公开发行股票募集配套资金验资报告》（天职业字（2022）第44934号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司2022年度实际使用募集资金297596.20万元。其中直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）88498.73万元、按募集资金用途用于置换预
先投入的自筹资金99097.47万元、永久补充流动资金110000.00万元。2022年使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金242902.53万元，募集资金未到期现金管理金额228800.00万元，取得银行利息收入和理财收益扣除银行手续费后净额为311.41万元。截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额25908.08万元。
公司2023年度实际使用募集资金257006.30万元。其中直接投入募投项目
257006.30万元。2023年取得银行利息收入和理财收益扣除银行手续费后净额为
3614.13万元。截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额32218.44万元。
公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
序号项目金额（万元）
1募集资金账户初始到账金额794895.41
加：银行利息收入和理财收益扣除银行手续费后
23925.54
净额
3减：募投项目支出444602.51
4减：补充流动资金110000.00
5减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金132000.00
6减：现金管理80000.00
72023年12月31日募集资金账户余额32218.44
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《南方电网储能股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对募集资金的存储、使用、管理和监督等方面均做出了明确的规定，公司严格按照规定管理和使用募集资金。该《募集资金管理办法》于2022年11月25日经公司第八届董事会第四次会议审议通过。
（二）募集资金在专项账户的存储情况
根据2022年09月21日公司第八届董事会第一次会议审议通过的《关于开立募集资金专项账户并授权签署募集资金监管协议的议案》，公司于2022年11月23日分别与招商银行股份有限公司广州分行（以下简称募集资金专户存储银行）及独立财务顾问中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》）。
同时，公司、南方电网调峰调频发电有限公司、梅州蓄能发电有限公司、阳江蓄能发电有限公司、南宁蓄能发电有限公司、南方电网调峰调频（广东）储能
科技有限公司分别与中国建设银行股份有限公司广州开发区分行、兴业银行股份
有限公司广州分行、中国工商银行股份有限公司广州花城支行、中信银行股份有
限公司广州分行、中国农业银行股份有限公司广州淘金支行及独立财务顾问中国国际金融股份有限公司于2022年11月23日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称《四方监管协议》）。
公司、南方电网调峰调频（佛山）储能科技有限公司与中国银行股份有限公司广州天河支行及独立财务顾问中国国际金融股份有限公司于2023年3月6日
签署了《四方监管协议》。
上述《三方监管协议》《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司已按要求对募集资金进行了专户存储。
报告期内，协议各方均按照所签署的《三方监管协议》《四方监管协议》的规定行使权利并履行义务。截至2023年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户主体开户银行账号存储金额（元）南方电网储能股份有招商银行股份有限公司
871902119010758294022178.94
限公司广州分行营业部中国建设银行股份有限南方电网调峰调频发
公司广州供电局大厦支440501101260000004091853.47电有限公司行梅州蓄能发电有限公兴业银行股份有限公司
39488010010147794113443730.63
司广州分行营业部阳江蓄能发电有限公中国工商银行股份有限
36020285292023497851467395.67
司公司广州花城支行开户主体开户银行账号存储金额（元）南宁蓄能发电有限公中信银行股份有限公司
811090101210151566112971975.57
司广州花城支行南方电网调峰调频中国农业银行股份有限（广东）储能科技有4403050104002269240991.66公司广州东山支行限公司南方电网调峰调频中国银行股份有限公司（佛山）储能科技有702976711268236320.98广州蓄能大厦支行限公司
合计322184446.92
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司报告期募投项目的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况
2023年度公司不存在募集资金置换预先投入自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2022年11月25日召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过280000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。在使用期间内，公司实际使用暂时闲置募集资金262000.00万元用于暂时补充流动资金，并于2023年11月14日前全部归还至募集资金专户，详见《南方电网储能股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（编号：2023-68）公司于2023年11月27日召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币180000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。截至2023年12月31日，实际使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金的金额为132000.00万元，上述资金尚未到期。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年11月25日召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第
三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和保证资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币260000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买满足保本要求、安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自董事会审议通过后12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。
公司于2023年10月27日召开第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币80000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过12个月的现金管理产品，及以协定存款方式存放募集资金余额，在前述额度范围内可循环使用并允许所取得的收益进行现金管理再投资。
报告期内，公司使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银行理财产品均有保本约定，符合安全性高、流动性好的条件，截至2023年12月31日，已到期的产品均如期回款。本期募集资金利息收入和理财收益扣除银行手续费后净额为3614.13万元。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为80000.00万元。报告期内公司投资相关产品及收益具体情况如下：
单位：万元委托受托产品类产品名实际投入金实际收回金实际起始日到期日方方型称额额收益招商银南网招商保本浮行点金2022年2023年动收益系列看12月2701月03228800.00228800.0070.21储能银行型跌三层日日区间7天委托受托产品类产品名实际投入金实际收回金实际起始日到期日方方型称额额收益结构性存款七天通南网招商保本固
定收益知////2076.08储能银行型存款南网招商保本固协定存
定收益////1142.66储能银行款型南网建设保本固协定存
定收益////0.2储能银行款型南网兴业保本固协定存
定收益////94.31储能银行款型南网工商保本固协定存
定收益////25.14储能银行款型南网中信保本固协定存
定收益////135.09储能银行款型南网农业保本固协定存
定收益////11.84储能银行款型南网中国保本固协定存
定收益////58.60储能银行款型招商银行点金南网招商保本浮系列看2023年2024年动收益跌两层12月0801月0280000.00//储能银行型区间25日日天结构
性存款*
合计308800.00228800.003614.13备注：公司于2023年12月08日购买的《招商银行点金系列看跌两层区间25天结构性存款》产品，已于2024年01月02日到期并收回本金80000.00万元，取得投资收益128.77万元。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募集资金管理违规的情形。
六、独立财务顾问意见南方电网储能股份有限公司2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法规以及公司《募集资金管理办法》等规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。2023年度募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
独立财务顾问对公司董事会披露的2023年度募集资金存放与使用情况无异议。附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额794948.48本年度投入募集资金总额257006.30报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额554602.50累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更项是否达项目可行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投本年度投截至期末累计截至期末投入进度项目达到预定可本年度实
目（含部分变到预计否发生重大变资金投向诺投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益
更）效益化承诺投资项目
梅蓄一期电站否150000.0074948.4816266.9156556.4475.462022年末71000.21是否
阳蓄一期电站否170000.00110000.0049793.96109881.0499.892022年末77526.12是否
南宁抽蓄电站否401000.00401000.00105972.81179117.0744.672025年末不适用不适用否梅州五华电化学储能
否19000.0019000.005492.2419012.97100.072023年2月4714.75是否项目佛山南海电化学储能
否80000.0080000.0079480.3880034.98100.042023年末不适用不适用否项目
补充流动资金否110000.00110000.000.00110000.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计930000.00794948.48257006.30554602.5069.77
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况请详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况请详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”用于募投项目的募集资金净额为794948.48万元。截至2023年12月31日公司募集资金结余金额为244271.52万元（包含项目实施出现募集资金结余的金额及原因未到期暂行补充流动资金132000.00万元以及现金管理资金80000.00万元）。结余原因为部分募投项目仍处于建设阶段，未投入全部募集资金。
尚未使用募集资金用途及去向请详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于南方电网储能股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：______________________________________姚雨晨胡治东马忆园中国国际金融股份有限公司年月日
