南网储能:北京浩天律师事务所关于南方电网储能股份有限公司2025年第四次临时股东会之法律意见书

北京浩天律师事务所关于南方电网储能股份有限公司2025年第四次临时股东会之法律意见书

致:南方电网储能股份有限公司

北京浩天律师事务所（以下简称“本所”）受南方电网储能股份有限公司（以下简称“南网储能”或“公司”）委托，指派律师出席南网储能2025年第四次临时股东会（以下简称“本次股东会”或“本次会议”），并就本次股东会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员资格、表决程序、表决结果的有效性及合法性等事项发表法律意见。

本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东会网络投票业务实施细则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及中华人民共和国其他相关法律、法规、规章及规范性文件（以下简称“中国法律”）以及《南方电网储能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了南网储能提供的以下文件，包括:

1、《南方电网储能股份有限公司章程》;

2、《南方电网储能股份有限公司股东会议事规则》;

3、《南方电网储能股份有限公司第八届董事会第三十六次会议决议》;

4、南网储能于2025年12月5日在上海证券交易所网站公布的《南方电网储能股份有限公司关于召开2025年第四次临时股东会的通知》的公告;

5、南网储能于2025年12月6日在上海证券交易所网站公布的《南方电网储能股份有限公司2025年第四次临时股东会会议材料》的公告；

6、本次股东会股东到会登记记录及凭证资料;

7、本次股东会股东表决情况凭证资料;

8、本次股东会其他会议文件。

本所律师得到如下保证：公司已提供本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的有关文件和事实进行了核查、验证，并出席了本次股东会，现出具法律意见书如下:

一、本次股东会的召集和召开程序

（一）本次股东会的召集

根据南网储能2025年12月3日召开的第八届董事会第三十六次会议决议，公司董事会召集本次股东会。

公司董事会于2025年12月5日在上海证券交易所发布了《南方电网储能股份有限公司关于召开2025年度第四次临时股东会的通知》的公告（公告编号：2025-67）,该公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、会议召开地点、会议审议的议案、会议登记方式、会议联系人及联系方式等。

本所律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东会规则》等中国法律以及《公司章程》的相关规定。

（二）本次股东会的召开

经核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中：现场会议于2025年12月22日（星期一）下午14:30时在广东省广州市天河区龙口东路32号广东蓄能大厦召开，由南网储能董事长刘国刚先生主持本次股东会；网络投票时间为：采用上海证券交易所股东会网络投票系统的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知的内容一致。本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》

等中国法律以及《公司章程》的相关规定。

二、本次股东会出席会议人员的资格

（一）出席本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表共319名,代表股份数2,401,474,246股，占公司股份总数的75.1398%，其中:

1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表共11名，代表股份数2,088,253,162股，占公司股份总数的65.34%。

本所律师查验了出席现场会议股东的主体证明文件等相关资料，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东。

2、根据上海证券信息有限公司提供的本次会议的网络投票结果，参与本次股东会网络投票的股东共308名，代表股份数313,221,084股，占公司股份总数的9.80%。

（二）公司部分董事及董事会秘书出席了本次股东会现场会议，部分高级管理人员和见证律师列席了本次股东会会议，该等人员均具备出席、列席本次会议的合法资格。

（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。

本所律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效,符合《公司法》《股东会规则》等中国法律以及《公司章程》的相关规定。

三、本次股东会的表决程序

（一）本次会议采取现场表决与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。

（二）按照《公司法》《股东会规则》等中国法律及《公司章程》等规定，本次会议由股东代表与本所律师共同负责计票、监票。

（三）本次会议投票表决后，会议主持人在会议现场公布了现场投票结果，公司在现场会议结束后合并汇总了本次会议的表决结果。

本所律师认为，本次会议的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等中国法律以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序合法有效。

四、本次股东会的表决结果

结合现场会议投票结果以及上海证券信息有限公司在网络投票结束后向公司提供的本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果如下:

1.00审议通过《关于变更会计师事务所的议案》。

表决结果：同意2,401,076,936股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9834%；反对369,610股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0153%；弃权27,700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0013%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意167,453,774股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的99.7633%；反对369.610股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.2202%；弃权27.700股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.0165%。

2.00审议通过《关于确认肇庆浪江蓄能发电有限公司战略投资者暨关联交易的议案》，关联股东广东恒健资产管理有限公司-广东恒会股权投资基金（有限合伙）对本议案回避表决。

表决结果：同意2,400,931,636股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9774%；反对519,510股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0216%；弃权23,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0010%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意167,308,474股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的99.6767%；反对519,510股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.3095%；弃权23,100股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.0138%。

3.00审议通过《关于确认茂名蓄能发电有限公司战略投资者暨关联交易的议案》,关联股东广东恒健资产管理有限公司-广东恒会股权投资基金（有限合伙）对本议案回避表决。

表决结果：同意2,400,930,436，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9773%；反对518,710股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0215%；弃权25,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0012%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意167,307,274股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的99.6760%；反对518,710股，占出席本次股东

会中小投资者有效表决权股份总数的0.3090%；弃权25,100股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.0150%。

4.00审议通过《关于公司2026年度日常关联交易预计额度的议案》，关联股东中国南方电网有限责任公司、云南电网有限责任公司、南方电网产融控股集团有限公司对本议案回避表决。

表决结果：同意160,302,795，占出席本次股东会有效表决权股份总数的95.5030%;反对7,487,589股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的4.4609%；弃权60,700股,占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0362%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意160,302,795股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的95.5030%；反对7,487,589股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的4.4609%；弃权60,700股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的0.0362%。

5.00逐项审议通过《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》。

5.01审议通过“选举刘国刚先生为公司第九届董事会非独立董事”

表决结果：得票数2,396,846,855股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8073%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：得票数163,223,693股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的97.2432%。 -

5.02审议通过“选举李定林先生为公司第九届董事会非独立董事”

表决结果：得票数2,396,816,136股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8060%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：得票数163,192,974股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的97.2249%。

5.03审议通过“选举范晓东先生为公司第九届董事会非独立董事”

表决结果：得票数2,396,816,638股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8060%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：得票数163,193,476股，占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的97.2252%。

5.04审议通过“选举张昆先生为公司第九届董事会非独立董事”

表决结果：得票数2,396,814,618股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8059%。