证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号： 2026－044

招商证券股份有限公司

第八届董事会第三十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十九次会议通知

于 2026 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2026 年 10 月 20 日以通讯表决方式召开。

本次会议由朱江涛董事长召集。应出席董事 13 人，实际出席董事 13 人。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）关于公司经理层成员 2025 年度经营业绩考核得分的议案

议案表决情况：同意 12 票，反对 0票，弃权 0票。

朱江涛董事长回避表决。本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。

（二）关于公司 2026 年半年度内部审计工作报告的议案

议案表决情况：同意 13 票，反对 0票，弃权 0票。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。（三）关于申请香港交易所联讯通注册及相关授权的议案

1.同意本公司申请成为香港交易所联讯通的发行人用户，并使用该平台进行

公开披露、交易信息和文件提交及与香港交易所进行沟通。

2.同意本公司接受并遵守香港交易所联讯通的相关条款、细则及香港交易所

要求的其他各项规范文件。

3.授权公司董事长或公司秘书作为本公司的授权代表，全权代表本公司办理

以下事项：

1）代表本公司向香港交易所提交香港交易所联讯通的注册申请；

2）签署《香港交易所联讯通条款及细则》;

3）办理与香港交易所联讯通注册、使用及后续维护相关的所有必要手续，

包括但不限于提供董事会决议、公司资料、人员信息及作出相关声明；

4）确定可以参与操作联讯通系统账户的人员；

5）在必要时进一步转授权其他人员协助办理上述事宜。

4.授权公司董事长或公司秘书代表本公司签署、加盖公司印章并发出与上述

事项相关的所有文件，或采取一切必要的行动以完成香港交易所联讯通的登记程序。

议案表决情况：同意 13 票，反对 0票，弃权 0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 20 日