证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2026-049

招商证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

* 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东会召开的时间：2026 年 10 月 29 日

(二) 股东会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦

(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数 1626

其中：A股股东人数 1625

H 股股东人数 1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5815429708

其中：A股股东持有股份总数 4999257160

H 股股东持有股份总数 8161725483、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%） 66.870715

其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 57.485675

H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.385040

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）

及《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长朱江涛主持。

(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事13人，出席13人；

2、公司董事候选人刘波出席会议；

3、公司董事会秘书马小利出席会议，部分高级管理人员列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于选举刘波先生为公司第八届董事会执行董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意 反对 弃权股东类型

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）同意 反对 弃权股东类型

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

A股 4987761958 99.770062 10507872 0.210188 987330 0.019750

H 股 813765568 99.705089 2406980 0.294911 0 0.000000

普通股合计： 5801527526 99.760943 12914852 0.222079 987330 0.016978

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

议 同意 反对 弃权案议案名称

序 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）号关于选举刘波先生为公司第八届

1 691294153 98.364346 10507872 1.495167 987330 0.140487

董事会执行董事的议案

(三) 关于议案表决的有关情况说明

以上议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

三、 律师见证情况

(一) 本次股东会见证的律师事务所：北京市金杜（广州）律师事务所

律师：李瑶、罗永丰(二) 律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、

行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 29 日