招商证券:关于招商证券股份有限公司2024年年度股东大会之法律意见书

北京市金杜（广州）律师事务所

关于招商证券股份有限公司2024年年度股东大会

之法律意见书

致：招商证券股份有限公司

北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（2023年修订）（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、

行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于2025年6月26日召开的2024年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.公司2024年6月29日刊登于上海证券交易所网站（网址为http://www.sse.com.cn，下同）并经 2023 年年度股东大会审议通过的《招商证券股份有限公司公司章程》（以下简称公司章程）；

2.公司2025年3月28日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司第八届董事会第十六次会议决议公告》及于2025年3月28日刊

登于香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）披露易网站（网址为 https://www.hkexnews.hk/index_c.htm，下同）的《海外监管公告——招商证券股份有限公司第八届董事会第十六次会议决议公告》；

3.公司2025年3月28日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》及于2025年3月28日刊登于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公司第八届监事会第十一次会议决议公告》；4.公司2025年4月19日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司第八届董事会第十七次会议决议公告》及于2025年4月21日刊登于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公

司第八届董事会第十七次会议决议公告》；

5.公司2025年6月4日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司第八届董事会第二十次会议决议公告》及于2025年6月3日刊登于香港联交所披露易网站的《海外监管公告——招商证券股份有限公

司第八届董事会第二十次会议决议公告》；

6.公司2025年6月5日刊登于上海证券交易所网站的《招商证券股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》、2025年6月4日刊登

于香港联交所披露易网站的《2024年年度股东大会通告》；

7.公司2025年6月4日刊登于香港联交所披露易网站的通函；

8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

10.出席或列席现场会议的股东、董事、监事、高级管理人员的到会登记记

录及凭证资料；

11.公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

12. 香港中央证券登记有限公司提供的 H 股股东资格确认结果；

13.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

2本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年3月27日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过《关于择期召开股东大会的议案》，同意召集召开公司2024年年度股东大会，授权董事长霍达决定股东大会召开时间、地点、议程等具体事宜，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。

2025年6月5日，公司以公告形式在上海证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《招商证券股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》，并于2025年6月4日于香港联交所披露易网站刊登了《2024年年度股东大会通告》（以下合称《股东大会通知》），拟定于2025年6月26日召开2024年年度股东大会。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2025年6月26日（星期四）上午10:00在

广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦召开，该现场会议由公司董事长霍达主持。

3. 本次股东大会 A 股股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络

投票的具体时间为：2025年6月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-

15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的具体时间为：2025年6月26日上午9:15-15:00。

3经本所律师核查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点、方式、会

议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对公司 2024 年年度股东大会股权登记日的 A 股股东名册、出席本次股东大会的法人股东的授权委托书以及出席本次股东大会的自然人股东的个

人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司2024年年度股东大会的A 股股东及股东代理人共 13 名，代表公司有表决权股份 4751002585 股，占公司有表决权股份总数的54.63%。

根据公司提供的本次股东大会 A 股股东网络投票结果，参与公司 2024 年年度股东大会网络投票的 A 股股东共 936 名，代表有表决权股份 372146993 股，占公司有表决权股份总数的4.28%。

根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结

果及 H 股股东投票结果，现场出席公司 2024 年年度股东大会的 H 股股东及股东代表共2名，代表公司有表决权股份771864804股，占公司有表决权股份总数的8.88%。

综上，出席公司2024年年度股东大会的股东人数共计951名，代表有表决权股份5895014382股，占公司有表决权股份总数的67.79%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司经理和其他高级管理人员列席了本次股东大会会议。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，H 股股东资格确认结果及 H 股股东投票结果由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东、H 股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

4（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案

或其他增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司及本所律师共

同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易

系统投票平台或互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东大会的表决结果

2024年年度股东大会审议通过了以下议案：

股同意反对弃权议案东议案内容占比占比

序号性股数占比（%）股数股数

（%）（%）质

512126116499.96314016962710.0331101921430.003750

关于公司股

2024 年度董 H

1.77177600499.988495212000.002747676000.008758

事会工作报告股的议案合

589303716899.96646017174710.0291342597430.004406

计

关于公司 A

512122766499.96248617229710.0336311989430.003883

2024年度监股

事会工作报告 H

77177600499.988495212000.002747676000.008758

的议案股

5股同意反对弃权

议案东议案内容占比占比

序号性股数占比（%）股数股数

（%）（%）质合

589300366899.96589117441710.0295882665430.004521

计

512123156499.96256217185710.0335451994430.003893

关于公司独立股

董事 2024 年 H

3.77177600499.988495212000.002747676000.008758

度述职报告的股议案合

589300756899.96595717397710.0295132670430.004530

计

512126952499.96330316696710.0325902103830.004107

股关于公司

4.2024年年度77177600499.988495212000.002747676000.008758

股报告的议案合

589304552899.96660116908710.0286832779830.004716

计

512124872499.96289716848710.0328872159830.004216

关于公司股

2024 年度财 H

5.77177600499.988495212000.002747676000.008758

务决算报告的股议案合

589302472899.96624917060710.0289402835830.004811

计

512162111999.97016613875760.0270841408830.002750

股关于公司

6.2024年度利771864804100.00000000.00000000.000000

股润分配的议案合

589348592399.97407213875760.0235381408830.002390

计

512162792499.97029813774710.0268881441830.002814

关于公司股

2025 年中期 H

7.771864804100.00000000.00000000.000000

利润分配授权股的议案合

589349272899.97418713774710.0233671441830.002446

计

关于公司 A

512166062499.97093713361710.0260811527830.002982

2025年度自股

营投资额度的 H

771864804100.00000000.00000000.000000

议案股

6股同意反对弃权

议案东议案内容占比占比

序号性股数占比（%）股数股数

（%）（%）质合

589352542899.97474213361710.0226661527830.002592

计

512165809499.97088713421710.0261991493130.002914

股关于聘请公司

9.2025年度审771864804100.00000000.00000000.000000

股计机构的议案合

589352289899.97469913421710.0227681493130.002533

计

10.关于公司2025年度预计日常关联交易的议案

预计与招商银136973028099.88449714380280.1048651458830.010638股行股份有限公

10.01司及其子公司682822197100.00000000.00000000.000000

股的日常关联交合

易205255247799.92289214380280.0700061458830.007102计

预计与招商局 A

136973673799.88496814312710.1043721461830.010660

集团有限公司股

及其关联方 H

682822197100.00000000.00000000.000000

（含重要上下股

10.02游企业，不含招商银行及其合

205255893499.92320614312710.0696771461830.007117子公司）的日计常关联交易

预计与中国远445813850999.96471614311710.0320911423830.003193股洋海运集团有

10.03限公司及其关564067084100.00000000.00000000.000000

股联方的日常关合

联交易502220559399.96867814311710.0284881423830.002834计

预计与中国人512157899499.96934314200710.0277191505130.002938股民人寿保险股

10.04份有限公司及338574804100.00000000.00000000.000000

股相关关联方的合

日常关联交易546015379899.97124414200710.0260001505130.002756计

预计与公司董 A

10.05512136750499.96521514911610.0291072909130.005678

事、监事、高级股

7股同意反对弃权

议案东议案内容占比占比

序号性股数占比（%）股数股数

（%）（%）质

管理人员及其 H

771864804100.00000000.00000000.000000

近亲属的日常股关联交易合

589323230899.96977014911610.0252952909130.004935

计

455092246999.96047914723710.0323413269030.007180

股预计与其他关

10.06联方的日常关771864804100.00000000.00000000.000000

股联交易合

532278727399.96620814723710.0276523269030.006140

计

关于招商证券 A

512161019499.96995213878710.0270911515130.002957

国际有限公司股

及其下属全资 H

11.771864804100.00000000.00000000.000000

子公司2025股年度担保授权合

589347499899.97388713878710.0235431515130.002570

方案的议案计

关于选举朱江511609860899.86237068869570.1344291640130.003201股涛先生为公司

12.第八届董事会77123818199.9188176266230.08118300.000000

股执行董事的议合

案588733678999.86976175135800.1274571640130.002782计

504328347598.441074796270901.5542612390130.004665

股关于增发公司

13. H 股股份一般 747797121 96.881878 24067683 3.118122 0 0.000000

股性授权的议案合

579108059698.2369211036947731.7590252390130.004054

计

上述第13项议案为股东大会特别决议事项，已经出席2024年年度股东大

会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过；其余议案是普通决议案，已经出席2024年年度股东大会的股东及股东代理人所持表决权的过半数通过。

上述第6、7、9、10、12项议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者的表决已单独计票并在本次股东大会决议公告中披露。

就第10.01、10.02项议案的审议，招商局金融控股有限公司、深圳市集盛

8投资发展有限公司、Best Winner Investment Limited 作为关联股东进行了回避表决；就第10.03项议案的审议，中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司、广州市三鼎油品运输有限公司、COSCO SHIPPING Investment

Holdings Co. Limited 作为关联股东进行了回避表决；就第 10.06 项议案的审议，河北港口集团有限公司、中交资本控股有限公司作为关联股东进行了回避表决。

以上相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

综上，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式肆份。

（以下无正文，为签章页）

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