光大证券股份有限公司关于晋亿实业股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为晋亿实业
股份有限公司（以下简称“晋亿实业”或“公司”）2020年非公开发行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，经核查，就晋亿实业非公开发行限售股份的上市流通事项发表如下核查意见：
一、本次限售股上市类型2019年12月27日，中国证监会出具《关于核准晋亿实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2019］2975号），核准公司非公开发行不超过
158538000股新股。
2020年4月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次
发行新增的158538000股股份的登记托管及限售手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由792690000股增加至951228000股。（具体详见公司于2020年5月7日刊登在上海证券交易所网站的《晋亿实业股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》）
本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：
序号发行对象股东名称锁定期
1晋正企业股份有限公司晋正企业股份有限公司36个月
2晋正投资有限公司晋正投资有限公司36个月
3晋正贸易有限公司晋正贸易有限公司36个月
东海基金-金龙124号单一资产管理计划6个月
4东海基金管理有限责任公司
东海基金-再融资精选集合资产管理计划6个月
5陈帅陈帅6个月
6国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司6个月
太平洋卓越港股量化优选产
7太平洋卓越港股量化优选产品6个月
品全国社保基金五零三组合6个月
8鹏华基金管理有限公司
中国人寿保险(集团)公司委托鹏华基金管理
6个月
有限公司定增组合
1中国人寿财产保险股份有限公司委托鹏华基金管理
6个月
有限公司多策略绝对收益组合华鑫证券国泰同创1号单一资产管理计划6个月
9华鑫证券有限责任公司
华鑫证券中盈1号单一资产管理计划6个月
10中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司6个月
湖南轻盐创业投资管理有限
11湖南轻盐创业投资管理有限公司6个月
公司国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金6个月
12国泰基金管理有限公司
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金6个月
二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的3名股东在公司非公开发行时承诺，自晋亿实业本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，36个月内不转让本次认购的股份。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司亦未发生对其进行违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经公司2021年第一次临时股东大会审议并通过，公司向73名激励对象授予
345.20万份股票期权，向77名激励对象授予805.40万股限制性股票，授予日为2021年2月26日。
2021年4月28日，上述限制性股票805.40万股全部完成股份登记。具体详见公司于2021年4月30日于上海证券交易所披露的《晋亿实业股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予结果公告》、以及于2021年5月6日于上海证券交易所网站披露的《晋亿实业股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予结果公告的更正公告》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数从951228000股增加为959282000股。
2022年5月10日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于回购注销2021年股
2票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2022年12月22日，公司完成
本次回购注销涉及公司1名激励对象尚未解锁的限制性股票8880股的回购与注销。具体详见公司于2022年12月24日在上海证券交易所网站披露的《晋亿实业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》本次注销后，公司股本总数由959282000股变更为959273120股。
除上述情形外，本次非公开发行限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。截至本核查意见出具之日，公司股本数量为959273120股。
四、本次非公开发行限售流通股上市情况
（一）本次非公开发行股票限售股过往上市流通情况本次非公开发行认购对象中，限售期为6个月的股东（东海基金-金龙124号单一资产管理计划、东海基金-再融资精选集合资产管理计划、陈帅、国信证券股份有
限公司、太平洋卓越港股量化优选产品、全国社保基金五零三组合、中国人寿保险
(集团)公司委托鹏华基金管理有限公司定增组合、中国人寿财产保险股份有限公司委
托鹏华基金管理有限公司多策略绝对收益组合、华鑫证券国泰同创1号单一资产管理
计划、华鑫证券中盈1号单一资产管理计划、中信建投证券股份有限公司、湖南轻盐
创业投资管理有限公司、国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金）持有的股票，已经于2020年11月2日上市流通。
详情见《晋亿实业股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通公告》（公告编号：临2020-060号）。
（二）本次非公开发行限售流通股上市情况如下：
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为101714220股。
2、本次晋正企业、晋正投资、晋正贸易等3名发行对象的限售股，本次非公开发
行限售股限售期截止日为2023年4月30日。公司申请于2023年6月12日上市流通。
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单
本次申请上市流通持有限售流通本次上市数量剩余限售流股数序号股东名称股数量占总股
股数量（股）（股）量（股）
本比例（%）
31晋正企业股份有限公司44309160443091604.62%0
2晋正投资有限公司17405060174050601.81%0
3晋正贸易有限公司40000000400000004.17%0
合计10171422010171422010.60%0
五、股本变动结构表
单位：股股份类型本次上市前变动数本次上市后
1、国有法人持有股份000
2、境内法人持有股份57405060-574050600
有限售条件3、境内自然人持有股份483240004832400
的流通股份4、境外法人持有股份44309160-443091600
5、其他000
有限售条件的流通股份合计106546620-1017142204832400
无限售条件 A 股 852726500 +101714220 954440720
的流通股份无限售条件的流通股份合计852726500+101714220954440720股份总额9592731200959273120
六、保荐机构核查意见
1、晋亿实业本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规
的要求；
2、晋亿实业本次解禁限售股份持有人已履行了其在公司非公开发行股票时做出
的承诺；
3、截至本核查意见出具日，晋亿实业关于本次限售股份流通上市的信息披露真
实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对本次限售股份上市流通事宜无异议。
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