柳钢股份:柳钢股份关于以简易程序向特定对象发行限售股股票上市公告

证券代码：601003证券简称：柳钢股份公告编号：2026-066

柳州钢铁股份有限公司

关于以简易程序向特定对象发行限售股股票上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为

71428571股。

本次股票上市流通总数为71428571股。

*本次股票上市流通日期为2026年9月4日。

一、本次限售股上市类型2026年2月5日，公司收到中国证监会出具的《关于同意柳州钢铁股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕200号），同意公司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。公司本次获准发行人民币普通股（A股）71428571 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.20 元，募集资金总额为人民币299999998.20元。

本次以简易程序向特定对象发行新增普通股股份最终获配发行对象共计10名，新增股份71428571股已于2026年3月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记托管及限售手续。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《柳钢股份关于 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2026-008）。

本次以简易程序向特定对象发行新增普通股股份为有限售条件流通股，限售期为自发行完成之日起6个月，将于2026年9月4日起在上海证券交易所上市流通交易。二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2026年3月4日，本次以简易程序向特定对象发行限售股登记完成后，公司

总股本由2562793200股变更为2634221771股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次上市流通的限售股属于公司以简易程序向特定对象发行股份形成的限售股，认购对象均承诺认购所获的股份自本次股份发行完成之日起6个月内不得转让。本次发行的股票因公司派息、送股、资本公积转增股本等形式衍生取得的股份亦应遵守上述限售期安排。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在本次以简易程序向特定对象发行股票过程中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第11号——持续督导》等相关规定的要求；公司本次限售股份上市流通相关的信

息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次以简易程序向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为71428571股。

（二）本次上市流通日期为2026年9月4日。

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股本次上市剩余限售序发行对象数量占公司总股本流通数量股数量号

（股）比例（%）（股）（股）

1诺德基金管理有限公司209523800.80%209523800

广西桂环壹号股权基金

2119047610.45%119047610

合伙企业（有限合伙）