南京银行:南京银行股份有限公司信息披露事务管理制度

南京银行股份有限公司信息披露事务管理制度

（2026年修订）

第一章总则

第一条为规范南京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）信息披露工

作，提高信息披露质量，促进本公司规范运作，维护本公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《商业银行信息披露办法》《银行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件及规则，并依据《南京银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条本制度所涉名词释义如下：

（一）本制度所称“信息”，是指所有可能对本公司证券及其衍生品种交易

价格产生重大影响的信息、相关监管机构要求披露的信息以及本公司主动披露的信息。信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。

（二）本制度所称“披露”，是指本公司及其他相关信息披露义务人依据法

律、法规和规范性文件，将前述“信息”按规定及时报告证券监管部门和上海证券交易所（以下简称“上交所”），并在规定时间内，按规定方式通过指定媒体向社会公众公告。

（三）本制度所称“信息披露义务人”，是指本公司及本公司董事、高级管

理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会、上交所规定的其他承担信息披露义务的主体。

第三条本公司控股子公司和参股公司应参照本公司制度，建立信息披露管

理和报告机制，并积极配合本公司开展信息披露工作。

1第二章信息披露基本原则

第四条信息披露是本公司作为上市公司的持续责任。本公司及相关信息披

露义务人应当按照法律法规、监管规则，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条本公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信息

披露内容的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。本公司董事、高级管理人员不能保证本公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对本公司所披露的信息

存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，本公司应当予以披露。

第六条相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极

配合本公司做好信息披露工作，及时告知本公司已发生或者拟发生的可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。相关信息披露义务人通过本公司披露信息的，本公司应当予以协助。

第七条本公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有

事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。

第八条本公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用明确、贴

切的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。本公司披露预测性信息及其他涉及本公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、客观。

第九条本公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露

对本公司证券及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。

第十条本公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息，不得有意选择披露时点。

第十一条本公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。法律、行政法规另有规定的除外。

本公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、业绩说明会、分析师会议、

路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供本公司尚

2未披露的重大信息。

本公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、本公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十二条在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息

的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求本公司及相关信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。本公司根据《南京银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》对内幕信息及其知情人进行管理。

第十三条除依法需要披露的信息之外，本公司及相关信息披露义务人可以

自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

本公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。本公司及相关信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响本公司证券及其衍生品种

交易价格、从事内幕交易、市场操纵或者其他违法违规行为。

第十四条本公司及本公司实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人

员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第十五条本公司及相关信息披露义务人应当关注关于本公司的媒体报道、传闻以及本公司证券及其衍生品种的交易情况，及时向有关方了解真实情况。媒体报道、传闻可能对本公司证券及其衍生品种的交易情况产生较大影响的，本公司及相关信息披露义务人应当向相关方核实情况，及时披露公告予以澄清说明。

第十六条本公司信息披露文件采用中文文本。如同时采用外文文本的，本公司及相关信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章信息披露内容

第一节定期报告

3第十七条本公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。

凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会

计师事务所审计。半年度报告中的财务报告可不经审计，但有下列情形之一的，应经具有相应业务资格的会计师事务所审计：

（一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或弥补亏损的；

（二）相关监管部门或上交所认定的其他需要进行审计的情形。

第十八条年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内，半年度报告应

在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

本公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第十九条定期报告的具体内容与格式按照中国证监会、上交所及相关监管部门法律法规的要求编制。

第二十条定期报告内容应当经本公司董事会审议通过。未经董事会审议通

过的定期报告不得披露。董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会应当对定期报告财务信息进行审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议。审计委员会成员无法保证定期报告财务信息真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映本公司的实际情况。

董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者

有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，本公司应当披露。本公司不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。

董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

4第二十一条本公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，

应当在会计年度结束后1个月内进行预告：

（一）净利润为负值；

（二）净利润实现扭亏为盈；

（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；

（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于

3亿元；

（五）期末净资产为负值；

（六）上交所认定的其他情形。

本公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当在半年度结束后15日内进行预告。

第二十二条本公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形之一的，本公司应当及时披露业绩快报：

（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密的；

（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致本公司股票及其衍生品种交易异常波动的；

（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。

出现前款第（三）项情形的，本公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。

本公司披露的业绩快报应当包括本公司本期及上年同期营业收入、营业利

润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股

收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。

第二十三条年度报告应记载以下内容：

（一）本公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）本公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，本公司前十大股东持股情况；

5（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）管理层讨论与分析；

（七）报告期内重大事件及对本公司的影响；

（八）财务会计报告和审计报告全文；

（九）相关监管部门规定的其他事项。

第二十四条半年度报告应记载以下内容：

（一）本公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）本公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、本公司前十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对本公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）相关监管部门规定的其他事项。

第二十五条季度报告应记载以下内容：

（一）重要提示；

（二）主要财务数据；

（三）股东信息；

（四）重要事项讨论与分析；

（五）季度财务报表；

（六）相关监管部门规定的其他事项。

第二节临时报告

第二十六条本公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。

第二十七条发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事件，投资者尚未得知时，本公司应及时编制临时报告，并通过公开渠道予以发布，说明事件起因、目前的状态和可能产生的影响。因特殊原因不能按时披露的，应提前向监管机构提出申请。临时报告披露标准根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定确认。

6前款所称重大事件包括但不限于：

（一）《中华人民共和国证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）本公司发生大额赔偿责任；

（三）本公司计提大额资产减值准备；

（四）本公司出现股东权益为负值；

（五）本公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，本公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对本公司产生重大影响；

（七）本公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持本公司5%以

上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

（十）本公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对本公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为本公司审计的会计师事务所；

（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十六）本公司或者本公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受

到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（十七）本公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者行长外的本公司其他董事、高级管理人员因身体、工

7作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法

违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（十九）监管机构规定的其他事项。

本公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知本公司，并配合本公司履行信息披露义务。

第二十八条除前条所称重大事件外，其他应披露的临时报告包括但不限于

下列事项：

（一）董事会决议；

（二）召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

（三）股东会决议；

（四）独立董事的声明、意见及报告；

（五）应当披露的交易达到应披露的标准；

（六）应当披露的关联交易达到应披露的标准；

（七）公司章程、注册资本、注册地址、公司名称、股票简称、主要办公地址和联系电话等发生变更；

（八）依照有关法律法规及监管机构要求应予披露或澄清的其他重大事项。

第二十九条前条第（五）项所称“应当披露的交易”，包括除本公司日常

经营活动之外发生的下列类型的事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研发项目；

8（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；（十二）上交所认定的其他交易。

第三十条本公司应在最先发生的以下任一时点及时履行重大事件的信息披

露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或协议时；

（三）董事、高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，本公司应及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）本公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第三十一条本公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对本公司

证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或变化的，应及时披露进展或变化情况及可能产生的影响。

第三十二条本公司控股子公司发生本办法第二十七条规定的重大事件，可

能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，本公司应当履行信息披露义务。

本公司参股公司发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影

响的事件的，本公司应当参照本制度履行信息披露义务。

第三十三条涉及本公司收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致本公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，本公司或其他信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十四条本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地

告知本公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或其他重大事件，并配合本公司做好信息披露工作。

本公司控股股东、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员计划通过证券

交易所集中竞价交易减持股份的，应预先告知并配合本公司，在首次卖出股份的

15个交易日前做好减持计划披露工作。

9第三十五条本公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或上交所认定为异

常交易的，本公司应及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时予以披露。

第四章信息披露暂缓与豁免

第三十六条本公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的

信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，可以向上交所申请豁免披露。

第三十七条本公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者

保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以向上交所申请暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于本公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可

能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害本公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害本公司、他人利益的其他情形。

第三十八条暂缓、豁免披露的信息应符合下列条件：

（一）已采取并持续采取合理的保密措施；

（二）相关信息尚未泄漏；

（三）有关内幕人士已书面承诺保密；

（四）本公司证券及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第三十九条本公司负责信息披露暂缓、豁免事项的内部审核部门为董事会办公室。对于判断为符合暂缓或豁免披露条件的信息，董事会办公室应提交董事会秘书审核，由董事会秘书审核通过后报董事长签字确认。经本公司审慎核查认为不符合暂缓或豁免披露条件的信息，或被监管机构认定为需要披露的信息，或被监管机构驳回豁免申请的信息，应及时按照监管规定对外披露。

第四十条本公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现

下列情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

10（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第五章信息披露事务管理

第一节信息披露相关主体及其职责

第四十一条本公司董事和董事会、高级管理人员、总行各部门以及各分（支）

行、控股子公司以及法律、行政法规和相关监管机构规定的其他负有信息披露职责的机构和人员应当配合信息披露义务人履行相关信息披露义务。

本公司董事长是本公司信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书为本公司信息披露工作的主要责任人，负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本公司信息披露工作。

董事和董事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。董事会秘书有权参加股东会、董事会、审计委员会、党委会和高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解本公司的财务和经营等情况，或者要求本公司有关部门、人员对相关事项作出说明。

第四十二条董事会办公室是本公司信息披露事务管理部门。董事会办公室

在董事会秘书的领导下，认真履行信息披露职责和义务，协助董事会秘书与证券监督机构、证券交易所、有关证券经营机构、投资者、媒体等进行沟通联络，负责本公司应公开披露信息的收集、整理、制作、报送和披露工作。本公司财务会计部及其他相关部门承担信息披露配合义务，以确保本公司定期报告及临时报告及时、准确、完整地披露。

第四十三条本制度适用人员和机构：

（一）本公司董事和董事会；

（二）本公司高级管理人员；

（三）本公司董事会秘书和董事会办公室；

（四）本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司及其各单位主要负责人；

（五）本公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东；

11（六）其他承担信息披露职责的机构和人员。

第四十四条本公司董事会和董事在信息披露中的职责：

（一）本制度由董事会负责实施；

（二）董事会负责审定本公司的信息披露事务管理制度，授权高级管理层根据需要制定有关信息披露各项工作的管理办法和实施细则；

（三）董事会授权董事会秘书负责组织和协调本公司信息披露事务，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供便利条件；

（四）董事应了解并持续关注本公司经营情况、财务状况和已经发生的或可

能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；

（五）董事和董事会应勤勉尽责，确保本公司信息披露内容的真实性、准确性及完整性；

（六）有关监管部门或上交所要求履行的其他职责。

第四十五条本公司审计委员会在信息披露中的职责：

（一）本制度由审计委员会负责监督；

（二）审计委员会应当定期向董事会提交对受聘会计师事务所履行监督职责情况报告及审计委员会年度履职情况报告；

（三）审计委员会应对本公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为

进行监督；关注本公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应进行调查并提出处理建议，并将相关情况及时向相关监督管理机构报告；

（四）有关监管部门或上交所要求履行的其他职责。

第四十六条本公司高级管理人员在信息披露中的职责：

（一）高级管理人员应及时向董事会报告有关本公司经营或财务方面出现的

重大事件、已披露事件的进展或变化情况及其他相关信息，并保证信息的真实、及时和完整；

（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定期报告、临

时报告及本公司其他情况的询问，以及就董事会代表股东、监管机构作出的质询提供有关资料，并承担相应责任；

（三）有关监管部门或上交所要求履行的其他职责。

第四十七条本公司董事会秘书在信息披露中的职责：

12（一）负责办理本公司信息披露事务，组织制订本公司信息披露事务管理制

度并维护制度的有效执行，督促本公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责组织和协调本公司投资者关系管理工作，增进投资者对本公司的

了解和认同；协调本公司与股东、实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、

证券监管机构等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通；

（三）组织和协调定期报告草案编制工作，督促行长、财务负责人等高级管

理人员及本公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报告草案；建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核；建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常

情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议；

（四）及时汇集本公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按规定

的内容和格式编制临时报告，组织临时报告的披露工作；

（五）负责办理本公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息

的登记、保管和报送工作；

（六）负责本公司信息披露的保密工作，组织制订内幕信息管理制度并维护

制度的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，立即向上交所报告并披露；

（七）关注与本公司相关的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，并向

董事会报告，提出澄清等符合规定的处理建议，督促本公司等相关主体及时回复上交所问询；

（八）组织本公司董事、高级管理人员及其他相关人员就相关法律法规、上

交所规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（九）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、上交所相关

规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉本公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；

（十）法律法规和上交所要求履行的其他职责。

第四十八条本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司及其各单位主

13要负责人在信息披露中的职责：

（一）本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司应当对照信息披露范

围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人、信息报告人应在事发当日报告本公司董事长、董事会秘书或董事会办公室，同时应在需披露事项发生当日将须披露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或董事会办公室；需要提供进一步的材料时，相关单位应按照董事长、董事会秘书或董事会办公室要求的内容与时限提交。

（二）本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》中应当披露的交易或其他重要事项时，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构制定的监管规则中要求信息披露的事项，按照《南京银行股份有限公司重大信息内部报告制度》办理。本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司的主要负责人为各单位信息报告第一责任人。同时，本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司应指定专人作为信息披露指定联络人，及时、主动报送本制度所要求的各类信息，确保将本单位发生的应披露的重大信息及时通报给董事会秘书及董事会办公室，并对报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责。

（三）本公司总行财务会计部应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息真实、准确，防止财务信息泄漏。

（四）本公司内部审计机构应对本公司财务管理和会计核算内部控制制度的

建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况；

具体监督职责、监督范围和监督流程按照本公司内部审计制度及内审部门的工作职责和流程执行。

（五）本公司总行各部室、各分（支）行、控股子公司应定期或不定期地报

告本部门经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和

盈亏情况（如有），相关负责人必须保证报告真实、及时和完整，并对所提供的信息在未公开披露前承担保密责任及其他相应责任。

第四十九条本公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东在信息披露

中的职责：

（一）本公司股东、实际控制人发生以下事件时，应主动告知本公司董事会

14或董事会秘书，并配合本公司履行信息披露义务：

1．持有本公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制本公司

的情况发生较大变化，本公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与本公司相同或相似业务的情况发生较大变化；

2．法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持本公司5%以上股

份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或出现被强制过户风险；

3．拟对本公司进行重大资产或者业务重组；

4．监管机构规定的其他情形。

（二）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者本公司证

券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向本公司作出书面报告，并配合本公司及时、准确地公告。

（三）本公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求本公司向其提供内幕信息。

第五十条董事会秘书为本公司与上交所指定联络人。董事会秘书不能履行职责的，由本公司证券事务代表代行董事会秘书职责。

第五十一条独立董事和审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。独

立董事和审计委员会应当对本制度的实施情况进行检查，对发现的重大缺陷及时督促本公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。

第五十二条本公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动

人、实际控制人应当及时向本公司董事会报送本公司关联人名单及关联关系的说明。本公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。

交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避本公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第五十三条本公司董事和董事会、高级管理人员有责任保证本公司董事会

秘书及董事会办公室及时知悉本公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息及其他应披露的信息。

第五十四条本公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行

对象应当及时向本公司提供相关信息，配合本公司履行信息披露义务。

15第五十五条董事、高级管理人员履行信息披露职责的情况由董事会办公室

负责记录并保管相应的文件资料。

第五十六条董事会办公室负责本公司信息披露相关文件、资料的档案管理工作。董事会办公室应将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于本公司住所供社会公众查阅。信息披露的相关文件、资料由董事会办公室负责保存。

第二节信息披露文件的编制和披露程序

第五十七条招股说明书、募集说明书和上市公告书编制、审核程序如下：

（一）聘请保荐人、证券服务机构；

（二）编制、出具专业报告；

（三）董事会秘书及董事会办公室组织核对相关内容，并提出披露申请；

（四）董事长签发。

第五十八条定期报告编制组织与审核程序如下：

（一）本公司行长、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责定期报告

编制组织工作，董事会办公室为定期报告编制的具体牵头部门；

（二）董事会秘书负责定期报告草案编制工作，并在董事会、审计委员会会议召开前将定期报告草案送达本公司董事和高级管理人员审阅；

（三）董事会秘书根据董事的反馈意见组织对定期报告草案进行修改，并形成最终审议稿；

（四）本公司审计委员会和董事会应审议、批准定期报告；

（五）董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；

（六）董事会秘书负责将董事会批准的定期报告提交上交所和相应监管机构，并按照有关法律规定在上交所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布。

第五十九条临时报告的编制与审核程序如下：

（一）本公司董事、高级管理人员、总行各部室及各分（支）行、控股子公

司负责人、指定联络人，本公司持股5%以上的股东及其承担信息披露职责的公司人员和部门在知晓本制度所认定的重大信息或其他应披露的信息后，应立即向董事会秘书或董事会办公室通报信息。

（二）董事会秘书或董事会办公室在获得报告或通报信息后，应立即报告董

16事长并组织临时报告的披露工作。由董事会办公室根据信息披露内容与格式要求，草拟拟披露的临时报告文稿，并由董事会秘书负责审核。相关部门或信息报告人有责任配合信息披露工作，按要求在规定时间内提供满足信息披露要求的相关材料（书面与电子版），并对材料的真实性、准确性、完整性负责。

（三）在公告披露前，董事会秘书应将审核后的以董事会名义发布的临时报告文稿报送董事长审批。

第六十条对外披露信息应严格履行下列发布程序：

（一）提供信息的部门、分（支）行负责人或其他信息披露义务人应认真核对相关信息资料；

（二）董事会办公室提出发布信息的申请；

（三）董事会秘书进行内容和合规性审查；

（四）董事长签发核准后，由董事会办公室负责公开披露信息的报送和披露手续；

（五）将公告文稿和相关备查文件报送上交所，并在符合中国证监会规定条件的媒体进行发布。

第六十一条本公司公告出现错误、遗漏或误导的情形时，本公司应按照监

管机构的要求及时作出说明，发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第六十二条所有信息披露公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、高级管理人员未经董事会书面授权不得对外发布任何有关本公司的重大信息。本公司披露的信息应以董事会公告形式进行发布。

第六章信息披露的媒体

第六十三条本公司信息披露指定报刊为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》或其他符合中国证监会规定条件的信息披露报纸；本公司

信息披露指定网站为上交所网站（www.sse.com.cn）。

第六十四条本公司不得通过新闻发布会、答记者问或其他报道形式代替应

当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第六十五条本公司可通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调

研等形式就本公司经营情况、财务状况及其他事件与投资者、证券服务机构、媒

17体进行沟通，但应遵守公平信息披露的原则，不得向个别投资者提供内幕信息，

以保证所有投资者公平获得本公司信息的权利。

第七章保密措施

第六十六条本公司董事、高级管理人员和其他知情人员在信息披露前均承

担保密义务，应采取必要的措施将该等信息的知情范围控制在最小范围内，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或配合其他人操纵证券及其衍生品种交易价格。

第六十七条本公司总行各部室、分（支）行、控股子公司在与有关中介机

构合作时，可能涉及本公司应披露信息的，须与该中介机构签订保密协议；应披露信息公告前，不得对外泄露或对外披露。

第六十八条本公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露

本公司信息，给本公司造成损失的，本公司保留追究责任的权利。

第六十九条本公司发送给董事的各种文件资料包括但不限于会议文件、公

告草稿等，在未对外公告前董事须对外保密。

第七十条本公司在媒体上刊登宣传文稿以及本公司相关人员接受媒体采访时，涉及本公司重大决策、财务数据及其他属于信息披露范畴内容的，应由董事会办公室审查同意并报董事会秘书核准。

第七十一条本公司按照国家有关法律法规或行业管理的要求在信息公开披

露前须向有关政府主管机构报送信息的，应注明“保密”字样，必要时可签订保密协议。本公司报送信息的部门和相关人员应切实履行信息保密义务，防止信息泄露。报送信息的部门或人员认为该信息较难保密时，应同时报告董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否进行公开披露。

第七十二条董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或已经泄露，或本公司股票价格已明显发生异常波动时，本公司应立即按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》和本制度的规定披露相关信息。

第八章罚则

第七十三条在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行

18为，致使本公司的信息披露违规，或给本公司造成不良影响或损失的，本公司将

根据有关规定，视情节轻重予以相应处分；给本公司造成重大影响或损失的，本公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送司法机关，追究其法律责任。