隆基绿能:前次募集资金使用情况的专项报告

股票代码:601012股票简称:隆基绿能公告编号:临2023-087号

债券代码:113053债券简称:隆22转债

隆基绿能科技股份有限公司

前次募集资金使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，隆基绿能科技股份有限公司(原名“西安隆基硅材料股份有限公司”，以下简称“公司”或“本公司”)编制了截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况的报告。

一、前次募集资金基本情况

（一）2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)

1、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金的数额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2019年2月1日签发的证监许可[2019]202号

文《关于核准隆基绿能科技股份有限公司配股的批复》，本公司获准向原股东配售

837504000股新股。本公司向截至2019年4月8日（股权登记日）上海证券交易

所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的隆基绿能全体股东（总股份 2790803535股），按照每 10股配 3股的比例配售人民币普通股(A股)股份，配股价格为4.65元/股，最终本次配股有效认购数量为833419462股，募集资金总额人民币3875400498.30元，扣除发生的承销佣金及其他发行费用后实际净募集资金共计人民币3828017156.35元。上述资金于2019年4月17日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具瑞华验字[2019]02360004号验资报告。

2、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金在专项账户的存放情况

于2022年12月31日，募集资金在专项账户中的余额为人民币

1025093175.63元，未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元户名开户银行存储余额账户性质

宁夏隆基乐叶科技有限公司交通银行股份有限公司陕西省分行75407916.70活期存款

1户名开户银行存储余额账户性质

滁州隆基乐叶光伏科技有限公司广发银行股份有限公司西安分行130139916.28活期存款

泰州隆基乐叶光伏科技有限公司交通银行股份有限公司西安南二环支行819545342.65活期存款宁夏隆基乐叶科技有限公司广发银行股份有限公司西安分行已销户

总计1025093175.63

（二）2019年度发行可转换公司债券

1、2019年度发行可转换公司债券募集资金的数额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2020年6月15日签发的证监许可[2020]1092

号文《关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，本公司获准向社会公开发行面值总额5000000000.00元可转换公司债券，期限6年。

本公司已于2020年7月31日实际发行5000万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额人民币5000000000.00元，扣除发生的承销佣金及其他发行费用后实际净募集资金共计人民币4955482500.00元。上述资金于2020年8月6日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0699号验资报告。

2、2019年度发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况

于2022年12月31日，募集资金在专项账户中的余额为人民币729585162.91元，未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元户名开户银行存储余额账户性质

银川隆基光伏科技有限公司中国工商银行西安东大街支行23267125.09活期存款

陕西隆基乐叶光伏科技有限公司中信银行西安太白北路支行139384517.01活期存款中国建设银行股份有限公司西安嘉兴隆基光伏科技有限公司

唐延路支行566933520.81活期存款

总计729585162.91

（三）2021年度发行可转换公司债券

1、2021年度发行可转换公司债券募集资金的数额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2021年11月09日签发的证监许可[2021]3561

号文《关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，本公司获准向社会公开发行面值总额7000000000.00元可转换公司债券，期限6年。

本公司已于2022年1月5日实际发行7000万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额人民币7000000000.00元，扣除发生的承销佣金及其他发行费用后实际净募集资金共计人民币6964962200.00元。上述资金于2022年1月11日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2022)第0030号验资报告。根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，减免本公司发行登记费用人民币

350000.00元，公司本次募集资金净额调整为人民币6965312200.00元。

2、2021年度发行可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况

于2022年12月31日，募集资金在专项账户中的余额为人民币

1435877828.22元，未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元户名开户银行存储余额账户性质

隆基绿能科技股份有限公司广发银行股份有限公司西安科技路支行1252460817.55活期存款

隆基乐叶光伏科技有限公司广发银行股份有限公司西安科技路支行106402.98活期存款隆基乐叶光伏科技（西咸新广发银行股份有限公司西安科技路支行

区）有限公司183310607.69活期存款

宁夏隆基乐叶科技有限公司广发银行股份有限公司西安科技路支行0.00活期存款

总计1435877828.22

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)

1、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金使用情况对照情况

截至2022年12月31日止，本公司实际投入所涉及使用2018年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金项目款项共计人民币 2603425236.78 元。公司

2018年度配股募集资金使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额3875400498.30

减：支付的发行费用47383341.95

募集资金净额3828017156.35

减：直接投入募投项目2054093561.77

其中：以前年度累计直接投入募投项目1695521590.44

本年度直接投入募投项目358571971.33

减：临时性补充流动资金800000000.00

加：临时性补充流动资金返还800000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额190228686.26

减：置换前期募集项目投入549331675.01

减：永久补充流动资金389727430.20

其中：以前年度累计永久补充流动资金176859000.00项目金额

本年度永久补充流动资金212868430.20

募集资金专户余额1025093175.63

尚未使用的募集资金余额1025093175.63

2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金变更情况2020年12月24日，公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并于2021年1月11日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，决定将宁夏乐叶年产 5GW高效单晶电池项目结余募集资金 121698.82万元(截至2020年11月30日项目余额，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)中的 120000万元用于新建宁夏乐叶年产 3GW单晶电池项目，剩余资金用于永久性补充流动资金。

2022年2月21日，公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于变更2018年度配股结余募集资金投资项目的议案》，并于2022年4月1日经公司

2022 年第二次临时股东大会批准，决定将原用于宁夏乐叶年产 3GW 单晶电池项目建

设的 2018年度配股结余募集资金变更为 102000万元用于泰州乐叶年产 4GW单晶电

池项目建设，剩余的19390.28万元(截至2022年1月31日项目余额，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)永久性补充流动资金。与实际补充流动资金21286.84万元差额1896.56万元为账户产生的利息。

3、2018年度发行可转换公司债券募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总

额的差异说明参见附件1。

4、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)已对外转让或置换的募集资金投

资项目情况

募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在2019年度配股募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金146135805.88元和403195869.13元分别投入宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目和滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年6月3日出具了瑞华核字[2019]02360029号《关于隆基绿能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。

2019年6月4日，公司第四届董事会2019年第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案》，同意公司使用募集资金

549331675.01元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

截至2022年12月31日，本公司不存在对外转让或置换的募集资金投资项目。

5、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金临时闲置及未使用完毕

情况

（1）闲置募集资金的使用情况说明：

*2021年5月27日，公司第四届董事会2021年第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分闲置募集资金不超过 1800000000.00 元（其中 2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金不超过800000000.00元）暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

截至2022年3月28日，上述800000000.00元用于临时补充流动资金的募集资金已归还至公司募集资金专用账户。

*2020年4月21日召开第四届董事会2019年年度会议，审议通过了《关于开立募集资金现金管理专用结算账户并使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资计划的情况下，开立募集资金现金管理专用结算账户并使用最高额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。同时，授权财务中心总经理在上述额度内行使决策权并签署相关文件，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

截至2021年2月5日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

（2）2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金项目结余资金永久补充流动资金的情况说明：*2020年12月24日，公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并经于2021年1月11日召开的公司2021年第一次临时股东大会批准，决定将宁夏乐叶年产 5GW高效单晶电池项目结余募集资金 121698.82万元(截至2020年11月30日项目余额，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准)中的 120000万元用于新建宁夏乐叶年产 3GW单晶电池项目，剩余资金用于永久性补充流动资金；将滁州乐叶年 5GW 高效单晶组件项目结余募集

资金14753.39万元和累计利息净收入2932.51万元，合计17685.90万元用于永久性补充流动资金。

*2022年2月21日，公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过了《关于变更2018年度配股结余募集资金投资项目的议案》，并经于2022年4月1日召开的公司 2022年第二次临时股东大会批准，决定将原用于宁夏乐叶年产 3GW单晶电池项目建设的 2018 年度配股结余募集资金变更为 102000 万元用于泰州乐叶年产 4GW单晶电池项目建设，剩余的19390.28万元（含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）永久性补充流动资金，与实际补充流动资金

21286.84万元差额1896.56万元为账户产生的利息。

（3）2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金未使用完毕募集资金

的情况：

截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)尚未使用完毕的募集资金余额为102509.31万元，占募集资金总额的26.45%。上述募集未使用完毕的主要原因是：* 宁夏乐叶年产 5GW高效单晶电池项目已于 2020年

3月达到预定可使用状态，尚未使用完毕的募集资金为7540.79万元，其中

3678.59万元为尚未支付的项目建设尾款，将按照合同约定，继续用于该项目的尾

款支付；3862.20万元为募集资金账户结余的累计利息净收入；*滁州乐叶年产

5GW 高效单晶组件项目已于 2020 年 1 月达到预定可使用状态，尚未使用完毕的募集

资金13013.99万元，其中11512.65万元为尚未支付的项目建设尾款，将按照合同约定，继续用于该项目的尾款支付；1501.34万元为募集资金账户结余的累计利息净收入；* 泰州乐叶年产 4GW 单晶电池项目尚未实施完毕，仍在建设期，尚未使用完毕的募集资金 81954.53万元，将按照计划继续用于上述募投项目建设。6、2018年度配股公开发行人民币普通股(A股)募集资金投资项目实现效益情况对照情况

2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)债券募集资金投资项目实现效益情

况对照情况，见附件2。

实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

公司 2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金投资项目不存在累计

实现的效益低于承诺的累计效益20%(含20%)以上的情况。

7、以资产认购股份的情况

本公司不存在用资产认购股份的情况。

（二）2019年度发行可转换公司债券

1、2019年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照情况

截至2022年12月31日止，本公司实际投入所涉及使用2019年度发行可转换公司债券募集资金项目款项共计人民币3997397877.60元。公司2019年度公开发行可转债募集资金使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额5000000000.00

减：支付的发行费用44517500.00

募集资金净额4955482500.00

减：直接投入募投项目3622452278.15

其中：以前年度累计直接投入募投项目3136819762.33

本年度直接投入募投项目485632515.82

减：临时性补充流动资金1000000000.00

加：临时性补充流动资金返还1000000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额88453043.53

减：置换前期募集项目投入374945599.45

减：永久补充流动资金316952503.02

其中：本年度永久补充流动资金316952503.02

募集资金专户余额729585162.91

尚未使用的募集资金余额729585162.91

2019年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件3。

2、2019年度发行可转换公司债券募集资金变更情况西安泾渭新城年产 5GW 单晶电池项目已于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，

2022年2月21日，经公司第四届董事会2022年第二次会议审议通过，根据公司整

体战略规划和产能布局调整，公司计划将其中8条产线及配套设备搬迁至银川已建成厂房内实施，实施主体由陕西隆基乐叶光伏科技有限公司变更为陕西隆基乐叶光伏科技有限公司和宁夏隆基乐叶科技有限公司共同实施，实施地点将由西安经济技术开发区泾渭新城变更为西安经济技术开发区泾渭新城和银川市西夏区济民路以南、

宏图南街以东，项目名称将由“西安泾渭新城年产 5GW 单晶电池项目”变更为“年产 5GW单晶电池项目”。

2022年4月26日，公司第四届董事会2021年年度会议审议通过了《关于2019年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并经于2022年5月20日召开的公司2021年年度股东大会批准，同意结项并将2019年度公开发行可转换公司债券节余募集资金60000万元用于建设嘉兴光伏年产 10GW单晶组件项目，剩余的 31695.06万元（截至2022年3月31日项目余额，含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）永久性补充流动资金。与实际补充流动资金31695.25万元差额

0.19万元为账户产生的利息。

2022年7月27日，公司第五届董事会2022年第四次会议审议通过了《关于变更2019年可转债募投项目实施主体、实施地点的议案》，将2019年可转债募投项目“银川年产 15GW单晶硅棒、硅片项目”实施主体由银川隆基光伏科技有限公司变

更为银川隆基光伏科技有限公司与银川隆基硅材料有限公司共同实施，实施地点由银川市西夏区宝湖西路552号（银川光伏厂区地址）变更为银川市西夏区宝湖西路

552号和银川经济技术开发区开元东路15号（银川隆基厂区地址）。

3、2019年度发行可转换公司债券募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总

额的差异说明参见附件3。

4、2019年度发行可转换公司债券已对外转让或置换的募集资金投资项目情况

募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在2019年度公开发行可转换公司债券募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 123599051.07元和251346548.38 元分别投入西安泾渭新城年产 5GW 单晶电池项目和银川年产 15GW单晶硅棒、硅片项目。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月26日出具了普华永道中天特审字(2020)第3018号《关于隆基绿能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。

2020年8月26日，隆基绿能第四届董事会2020年第十三次董事会审议通过了

《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案》同意公司使用募集资

金人民币374945599.45元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

截至2022年12月31日，本公司不存在对外转让或置换的募集资金投资项目。

5、2019年度发行可转换公司债券募集资金临时闲置及未使用完毕情况

（1）闲置募集资金的使用情况说明：

*2021年5月27日，公司第四届董事会2021年第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分闲置募集资金不超过1800000000.00元（其中2019年度公开发行可转换公司债券募集资金不超过1000000000.00元）暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

截至2021年11月29日，上述1000000000.00元用于临时补充流动资金的募集资金已归还至公司募集资金专用账户。

*2020年8月26日召开第四届董事会2020年第十三次会议，审议通过了《关于开立募集资金现金管理专用结算账户并使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资计划的情况下，开立募集资金现金管理专用结算账户并使用最高额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。同时，授权财务中心总经理在上述额度内行使决策权并签署相关文件，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

截至2021年3月29日，公司使用募集资金购买的现金管理产品本金及收益均全部按期收回。

（2）2019年度发行可转换公司债券募集资金项目结余资金永久补充流动资金的情况说明：2022年4月26日，公司第四届董事会2021年年度会议审议通过了《关于2019年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并经于2022年5月20日召开的公司2021年年度股东大会批准，同意结项并将银川年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目结余募集资金

60000.00 万元用于建设嘉兴隆基年产 10GW 单晶组件项目，银川年产 15GW 单晶硅

棒、硅片项目和年产 5GW 单晶电池项目剩余结余资金 31695.06 万元永久性补充流动资金，与实际补充流动资金31695.25万元差额0.19万元为账户产生的利息。

（3）2019年度发行可转换公司债券募集资金未使用完毕募集资金的情况：

截至2022年12月31日，公司2019年度发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金余额为72958.51万元，占募集资金总额的14.59%。上述募集资金未使用完毕的主要原因是：* 银川年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目已于 2021 年 4 月达到预

定可使用状态，尚未使用完毕的募集资金为2326.71万元，其中1747.76万元为尚未支付的项目建设尾款，将按照合同约定，继续用于该项目的尾款支付；578.95元为募集资金账户结余的累计利息净收入；* 年产 5GW 单晶电池项目已于 2020 年

12月达到预定可使用状态，尚未使用完毕的募集资金为13938.45万元，其中

13441.44万元为尚未支付的项目建设尾款，将按照合同约定，继续用于该项目的

尾款支付；497.01万元为募集资金账户结余的累计利息净收入；*嘉兴光伏年产

10GW 单晶组件项目尚未实施完毕，仍在建设期，尚未使用完毕的募集资金

56693.35万元将按照计划继续用于上述募投项目建设。

6、2019年度发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照情况

2019年度发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件4。

实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

公司2019年度发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在累计实现的效益低

于承诺的累计效益20%(含20%)以上的情况。

7、以资产认购股份的情况

本公司不存在用资产认购股份的情况。

（三）2021年度发行可转换公司债券

1、2021年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照情况截至2022年12月31日止，本公司实际投入所涉及使用2021年度发行可转换

公司债券募集资金项目款项共计人民币2143810118.07元。公司2021年度公开发行可转债募集资金使用情况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额7000000000.00

减：支付的发行费用34687800.00

募集资金净额6965312200.00

减：直接投入募投项目2143810118.07

其中：本年度直接投入募投项目2143810118.07

减：临时性补充流动资金3500000000.00

加：募集资金利息收入扣减手续费净额114375746.29

募集资金专户余额1435877828.22

尚未使用的募集资金余额4935877828.22

2021年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件5。

2、2021年度发行可转换公司债券募集资金变更情况2023年1月10日，公司第五届董事会2023年第一次会议审议通过了《关于变更西咸乐叶年产 15GW 高效单晶电池项目的议案》，并于 2023 年 2 月 2 日经公司

2023年第一次临时股东大会审议通过，决定将2021年可转债募投项目“西咸乐叶年产 15GW 高效单晶电池项目”变更为“西咸乐叶年产 29GW 高效单晶电池项目”，原计划用于西咸乐叶年产 15GW 高效单晶电池项目建设的募集资金 477000.00 万元

变更用于西咸乐叶年产 29GW高效单晶电池项目，上述项目电池工艺将导入公司自主研发的 HPBC 高效电池技术，形成年产 29GW 单晶高效电池的产能目标。本项目由公司全资子公司隆基乐叶光伏科技（西咸新区）有限公司具体实施，建设地点位于西安经济技术开发区泾河新城。

2023年5月4日，公司第五届董事会2023年第六次会议审议通过了《关于变更2021年可转债部分募集资金投资项目的议案》，并于2023年5月18日经公司

2022 年年度股东大会批准，决定将 2021 年可转债募投项目“宁夏乐叶年产 5GW 单晶高效电池项目（一期 3GW）”变更为“芜湖（二期）年产 15GW 单晶组件项目”，原计划用于宁夏乐叶年产 5GW 单晶高效电池项目（一期 3GW）建设的募集资金

108000.00 万元变更用于芜湖（二期）年产 15GW 单晶组件项目，上述项目有助于

扩大公司高效单晶组件产能，更好的满足2023年底组件产能目标。本项目由公司全资子公司芜湖隆基光伏科技有限公司有限公司具体实施，建设地点位于安徽省芜湖经济技术开发区沈巷片区皖兴路以北、和谐大道以西。

（三）2021年度发行可转换公司债券

3、2021年度发行可转换公司债券募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总

额的差异说明参见附件5。

4、2021年度发行可转换公司债券已对外转让或置换的募集资金投资项目情况

截至2022年12月31日，本公司不存在对外转让或置换的募集资金投资项目。

5、2021年度发行可转换公司债券募集资金临时闲置及未使用完毕情况

（1）闲置募集资金的使用情况说明：

2022年7月4日，公司第五届董事会2022年第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用部分闲置募集资金不超过35亿元暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

截至2023年6月14日，上述3500000000.00元用于临时补充流动资金的募集资金已归还至公司募集资金专用账户。

（2）2021年度发行可转换公司债券募集资金未使用完毕募集资金的情况：

截至2022年12月31日，公司2021年度发行可转换公司债券尚未使用完毕的募集资金余额为493587.78万元，占募集资金总额的70.51%。上述募集资金未使用完毕的主要原因是：西咸乐叶 29GW 电池项目尚未实施完毕，仍在建设期；公司2023年5月4日召开的第五届董事会2023年第六次会议审议通过了《关于变更2021年可转债部分募集资金投资项目的议案》，原计划用于宁夏乐叶年产 5GW 单晶高效电池项目（一期 3GW）建设的募集资金 108000.00 万元变更用于芜湖（二期）年产

15GW 单晶组件项目，该项目尚在筹备中，尚未使用完毕的募集资金 493587.78 万

元将按照计划继续用于上述募投项目建设。

6、2021年度发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照情况

2021年度发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件6。

实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。公司2021年度发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在累计实现的效益低于承诺的累计效益20%(含20%)以上的情况。

7、以资产认购股份的情况

本公司不存在用资产认购股份的情况。

三、其他差异说明本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司2019年起至2022年各年度

的年度报告、中期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

四、结论

董事会认为，本公司分别按《2018年配股说明书》、《2019年公开发行可转换公司债券募集说明书》以及《2021年公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金运用方案使用了募集资金。本公司公开发行可转换公司债券以及配股募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

隆基绿能科技股份有限公司董事会二零二三年六月二十一日附件1

2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金使用情况对照表

截至 2022 年 12 月 31 日止本公司 2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币万元

募集资金总额：382801.72已累计使用募集资金总额：260342.52

各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：102000.002019年：137008.37

变更用途的募集资金总额比例：26.65%2020年：60845.43

2021年：26631.53

2022年：35857.19

投资项目募集资金投资总额截至2022年12月31日止募集资金累计投资额项目达到预定序承诺投资项目实际投资项目募集前承诺投募集后承诺投资实际投资金额募集前承诺投募集后承诺投实际投资金额实际投资金额与募集可使用状态日

号资金额金额资金额资金额后承诺投资金额的差期(或截止日项

额目完工程度)

宁夏乐叶年产 5GW 高

宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目 254000.00 140512.26 140512.26 254000.00 140512.26 136833.67 -3678.59（注 1） 2020 年 3 月

效单晶电池项目泰州乐叶年产 4GW 单

晶电池项目—102000.00102000.00—102000.0020686.23-81313.77（注2）60.00%

滁州乐叶年产 5GW 高滁州乐叶年产 5GW 高

效单晶组件项目效单晶组件项目106000.0091246.6191246.61106000.0091246.6179733.96-11512.65（注3）2020年1月

4永久补充流动资金永久补充流动资金30000.0022801.7222801.7230000.0022801.7223088.66286.94不适用

合计390000.00356560.59356560.59390000.00356560.59260342.52-96218.07

14注 1：宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目已于 2020 年 3 月达到预定可使用状态。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计实际投入金额与募集后承诺金额的差异 3678.59 万元为尚

未支付的项目建设尾款。

注2：2020年12月24日，公司第四届董事会2020年第二十次会议审议通过了《关于2018年度配股募集资金投资项目结项并将结余募集资金用于新建项目以及永久补充流动资金的议案》，并于 2021 年 1 月 11 日经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司将宁夏乐叶年产 5GW 高效单晶电池项目结余募集资金 113487.74 万元和累计利息净收入 6512.26万元合计 120000 万元用于新建宁夏乐叶年产 3GW 单晶电池项目。2022 年 4 月 1 日，经公司 2022 年第二次临时股东大会批准，原用于宁夏乐叶年产 3GW 单晶电池项目建设的 2018年度配股结余募集资金 121390.28 万元（截至 2022 年 1 月 31 日）变更为 102000 万元用于泰州乐叶年产 4GW 单晶电池项目建设，剩余的 19390.28 万元（含累计利息净收入，具体金额以转出募集资金专户当日余额为准）永久性补充流动资金，截至 2022 年 12 月 31 日，泰州乐叶年产 4GW 单晶电池项目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金。

注 3：滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目已于 2020 年 1 月达到预定可使用状态。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计实际投入金额与募集后承诺金额的差异 11512.65 万元系尚未支付的项目建设尾款。附件2

2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)项目投资实现效益对照表

截至 2022 年 12 月 31 日止使用 2018 年度配股公开发行人民币普通股(A 股)项目投资实现效益情况如下：

金额单位：人民币万元截至2022年12月最近三年实际效益截至2022年12月实际投资项目31日止投资项目累计承诺效益是否达到预计效益

31日止累计实现效益

产能利用率序项目名称2020年2021年2022年号

宁夏乐叶年产 5GW 高效

单晶电池项目92.40%39676.0076785.3929067.1426827.64136176.43是

滁州乐叶年产 5GW 高效

单晶组件项目69.16%21137.00-5207.3032413.4922741.4752471.27否（注1）

泰州乐叶年产 4GW 单晶

电池项目不适用18357.00不适用不适用不适用不适用不适用

注 1：根据《2018 年度配股说明书》，滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目建成后需经历产能“爬坡”阶段，投产首年达产率约为 60%。滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目在 2020年 1 月达到预定可使用状态，因此 2020 年滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目实际承诺效益为 12682.20 万元。滁州乐叶年产 5GW 高效单晶组件项目 2020 年度实现效益-5207.30万元，低于承诺效益，主要原因除受疫情以及供应链阶段性供应紧张等因素影响外，主要是滁州乐叶在该项目实施过程中对产品技术方案进行了调整和改造，并对部分设备一次性计提了27937.49万元减值，如果剔除该因素影响，2020年该项目实现效益18539.56万元，已实现承诺效益。附件3

2019年度公开发行可转债募集资金使用情况对照表

截至2022年12月31日止本公司2019年度公开发行可转债募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币万元

募集资金总额：495548.25已累计使用募集资金总额：399739.79

各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：60000.002020年：193849.78

变更用途的募集资金总额比例：12.11%2021年：157326.76

2022年：48563.25

投资项目募集资金投资总额截至2022年12月31日止募集资金累计投资额项目达到预定序承诺投资项目实际投资项目募集前承诺投募集后承诺投资实际投资金额募集前承诺投募集后承诺投实际投资金额实际投资金额与募集后可使用状态日

号资金额金额资金额资金额承诺投资金额的差额期(或截止日项

目完工程度)

银川年产 15GW 单晶

银川年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目 350000.00 284527.84 284527.84 350000.00 284527.84 282780.08 -1747.76（注 1） 2021 年 4 月

硅棒、硅片项目嘉兴光伏年产 10GW

单晶组件项目—60000.0060000.00—60000.003693.84-56306.16（注2）不适用

西安泾渭新城年产年产 5GW 单晶电池项

5GW 单晶电池项目目 150000.00 126707.31 126707.31 150000.00 126707.31 113265.87 -13441.44（注 3） 2020 年 12 月

合计 500000.00 471235.15 471235.15 500000.00 471235.15 399739.79 -71495.36注 1：银川年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目已于 2021 年 4 月达到预定可使用状态，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计实际投入金额与募集后承诺金额的差异 1747.76 万元为尚未支付的项目建设尾款和利息。

注 2：2022 年 5 月 20 日，经公司 2021 年年度股东大会批准，同意对银川光伏年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目予以结项并将银川光伏年产 15GW 单晶硅棒、硅片项目结余募集资金 60000 万元用于建设嘉兴隆基年产 10GW 单晶组件项目剩余的 4738.47 万元（截至 2022 年 3 月 31 日项目余额，含累计利息净收入）永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月

31 日，嘉兴光伏年产 10GW 单晶组件项目尚在建设期，差异金额为尚未使用的募集资金。

注 3：年产 5GW 单晶电池项目已于 2020 年 12 月达到预定可使用状态，2022 年 2 月 21 日，经公司第四届董事会 2022 年第二次会议审议通过，根据公司整体战略规划和产能布局调整，公司计划将其中8条产线及配套设备搬迁至银川已建成厂房内实施，实施主体由陕西乐叶变更为陕西乐叶和宁夏乐叶共同实施，实施地点将由西安经济技术开发区泾渭新城变更为西安经济技术开发区泾渭新城和银川市西夏区济民路以南、宏图南街以东，项目名称将由“西安泾渭新城年产 5GW 单晶电池项目”变更为“年产 5GW 单晶电池项目”。截至 2022 年

12月31日，募集资金累计实际投入金额与募集后承诺金额的差异13441.44万元为尚未支付的项目建设尾款和利息。附件4

2019年公开发行可转债募集资金投资项目投资实现效益对照表

截至2022年12月31日止使用2019年度公开发行可转债募集资金投资项目投资实现效益情况如下：

金额单位：人民币万元截至2022年12月31截至2022年12月31日实际投资项目日止投资项目累计产承诺效益最近三年实际效益是否达到预计效益止累计实现效益能利用率序项目名称号2020年2021年2022年银川年产 15GW 单晶硅

棒、硅片项目72.99%/77.28%99467.0034965.34238776.18232860.60506602.12是

2 年产 5GW 单晶电池项目 97.74% 39786.00 9671.00 30244.06 35547.80 75462.86 是（注 1）

嘉兴光伏年产 10GW 单

晶组件项目不适用33342.00不适用不适用不适用不适用不适用

注 1：根据《2019 年公开发行可转换公司债券募集说明书》，年产 5GW 单晶电池项目建成后需经历产能“爬坡”阶段，投产首年达产率约为 66.6%。年产 5GW 单晶电池项目在

2020 年 12 月达到预定可使用状态，因此 2021 年年产 5GW 单晶电池项目实际承诺效益为 27604.85 万元。附件 5

2021年度公开发行可转债募集资金使用情况对照表

截至2022年12月31日止本公司2021年度公开发行可转债募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币万元

募集资金总额：696531.22已累计使用募集资金总额：214381.01

变更用途的募集资金总额：-各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额比例：-2022年：214381.01投资项目募集资金投资总额截至2022年12月31日止募集资金累计投资额项目达到预定序承诺投资项目实际投资项目募集前承诺投募集后承诺投资实际投资金额募集前承诺投募集后承诺投实际投资金额实际投资金额与募集后可使用状态日

号资金额金额资金额资金额承诺投资金额的差额期(或截止日项

目完工程度)

西咸乐叶 15GW 电池西咸乐叶 29GW 电池

项目项目477000.00477000.00477000.00477000.00477000.00102884.79-374115.21（注1）不适用

宁夏乐叶年产 5GW 宁夏乐叶年产 5GW 单

2单晶高效电池项目(一晶高效电池项目(一期

期 3GW) 3GW) 108000.00 108000.00 108000.00 108000.00 108000.00 - -108000.00（注 2）不适用

3永久补充流动资金永久补充流动资金115000.00111531.22111531.22115000.00111531.22111496.22-35.00—

合计 700000.00 696531.22 696531.22 700000.00 696531.22 214381.01 -482150.21 —注 1：2023 年 1 月 10 日，公司第五届董事会 2023 年第一次会议审议通过了《关于变更西咸乐叶年产 15GW 高效单晶电池项目的议案》，并于 2023 年 2 月 2 日经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，决定将 2021 年可转债募投项目“西咸乐叶年产 15GW 高效单晶电池项目”变更为“西咸乐叶年产 29GW 高效单晶电池项目”，原计划用于西咸乐叶年产

15GW 高效单晶电池项目建设的募集资金 477000.00 万元变更用于西咸乐叶年产 29GW 高效单晶电池项目，上述项目电池工艺将导入公司自主研发的 HPBC 高效电池技术，形成年产

29GW 单晶高效电池的产能目标。本项目由公司全资子公司隆基乐叶光伏科技（西咸新区）有限公司具体实施，建设地点位于西安经济技术开发区泾河新城。

注2：2023年5月4日，公司第五届董事会2023年第六次会议审议通过了《关于变更2021年可转债部分募集资金投资项目的议案》，并于2023年5月18日经公司2022年年度股东大会审议批准，决定将 2021 年可转债募投项目“宁夏乐叶年产 5GW 单晶高效电池项目（一期 3GW）”变更为“芜湖（二期）年产 15GW 单晶组件项目”，原计划用于宁夏乐叶年产 5GW 单晶高效电池项目（一期 3GW）建设的募集资金 108000.00 万元变更用于芜湖（二期）年产 15GW 单晶组件项目，上述项目有助于扩大公司高效单晶组件产能，更好的满足2023年底组件产能目标。本项目由公司全资子公司芜湖隆基光伏科技有限公司有限公司具体实施，建设地点位于安徽省芜湖经济技术开发区沈巷片区皖兴路以北、和谐大道以西。附件6

2021年公开发行可转债募集资金投资项目投资实现效益对照表

截至2022年12月31日止使用2021年度公开发行可转债募集资金投资项目投资实现效益情况如下：

金额单位：人民币万元截至2022年12月最近三年实际效益截至2022年12月31实际投资项目31日止投资项目累计承诺效益是否达到预计效益日止累计实现效益产能利用率序项目名称号2020年2021年2022年

1 西咸乐叶 29GW 电池项目不适用 391448.51 不适用不适用不适用不适用不适用

宁夏乐叶年产 5GW 单晶2高效电池项目（一期

3GW）不适用 18367.00 不适用不适用不适用不适用不适用

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