《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书工作细则》（2025年9月修订）

陕西黑猫焦化股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章总则

第一条为进一步完善公司的法人治理结构，强化公司董事会对董事会秘书

的管理与监督，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《陕西黑猫焦化股份有限公章程》及《上海证券交易所股票上市规则》，特制定本细则。

第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。

第二章董事会秘书的任职资格和任免

第三条董事会秘书的任职资格为：

（一）应具备大学本科以上学历；

（二）应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律、法规及职业操守，能够忠诚履行职责，并具有很好的沟通技巧和办事能力；

（三）取得证券交易所认可的董事会秘书资格；

（四）符合《上海证券交易所股票上市规则》的其他规定。

第四条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任上市

公司董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师，不得兼任公司董事会秘书。

第六条董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书

可以由董事兼任，但如某一事项需由董事及董事会秘书分别表态时，只能以单一身份表态。

-1-《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书工作细则》（2025年9月修订）

第七条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一个

月内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第四条所规定情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反国家法律、法规、规章、股票上市规则、上海证券交易所其他规

定和公司章程，给公司、投资者造成重大损失。

董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告；董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第八条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

第九条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任

职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

董事会秘书离任后未完成上述报告或公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十条公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第十一条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理

人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章董事会秘书的职责

第十二条董事会秘书对上市公司和董事会负责，主要职责为：

（一）作为公司和证券监管部门的指定联络人，负责公司和相关当事人与证

券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所等监管机构可以随时与其取得工作联系，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，-2-《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书工作细则》（2025年9月修订）负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成；

（二）负责处理公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司

信息披露事务管理制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向上海证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

（三）负责公司投资者关系工作，协调公司与证券监管机构、投资者及实际

控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（四）按照法定程序筹备董事会会议和股东会，准备和提交拟审议的董事会

和股东会的文件，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责会议记录工作并签字，主动掌握有关会议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议；

（五）为强化公司董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保公司董

事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作；

（六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事

会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在未公开重大信息泄露时，及时采取补救措施并向证券交易所报告；

（七）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证券交易所问询；

（八）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、高级管理人员

持有公司股票的资料，以及董事会、股东会的会议文件和会议记录等；

（九）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相关规定

进行培训，协助董事、高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任；

（十）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告；

（十一）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政

法规、部门规章、本规则、证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董-3-《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书工作细则》（2025年9月修订）事；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将个人意见记载于会议记录上，并立即向证券交易所报告；

（十二）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

（十三）《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。

第十三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理

人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。

第四章董事会秘书的工作程序

第十四条会议筹备、组织：

（一）关于会议的召开时间、地点，董事会秘书在请示董事长后，应尽快按

照《公司章程》及其他有关规则规定的时限、方式和内容发出通知；

（二）需提交的提案、资料，董事会秘书应在会议召开前，送达各与会者手中；

（三）董事会秘书应作会议记录并至少保存十年。

第十五条信息及重大事项的发布：

（一）根据有关法律、法规，决定是否需发布信息及重大事项；

（二）对外公告的信息及重大事项，董事会秘书应事前请示董事长；

（三）对于信息公告的发布，董事会秘书应签名确认审核后发布。

第十六条证券监管部门及证券交易所对公司的问询函，董事会秘书应组织

协调相关部门准备资料回答问题，完成后进行审核。

第五章董事会秘书的办事机构

第十七条董事会秘书下设证券事务部，为公司董事会秘书办公室。

第十八条公司证券事务部具体负责完成董事会秘书交办的工作。

第六章附则

第十九条本工作细则未尽事宜或与法律、法规、规范性文件及公司章程有冲突的，应当依照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。

-4-《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会秘书工作细则》（2025年9月修订）

第二十条本工作细则由公司董事会负责制定、修改并解释。

第二十一条本细则经董事会审议通过之日生效。

陕西黑猫焦化股份有限公司