证券代码：601016证券简称：节能风电公告编号：2025-095

债券代码：113051债券简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2关于中节能风力发电股份有限公司利率掉期业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*交易主要情况

□获取投资收益

交易目的?套期保值（合约类别：□商品；□外汇；?其他：利率掉期）

□其他：________交易品种利率掉期预计动用的交易保证金和权利金不适用上限（单位：澳元）交易金额预计任一交易日持有的最高合约

80000000价值（单位：澳元）

资金来源?自有资金□借贷资金□其他：___交易期限本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致

*履行及拟履行的审议程序本次交易事项已于2025年12月5日经中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第五次会议审议通过。

*特别风险提示公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的市场风险、交割风险、履约风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

按照澳大利亚商业惯例，项目融资通常以项目未来现金流作为还款来源，贷款银行对项目未来现金流的可靠性、稳定性要求较高。公司下属全资子公司中节能风电（澳大利亚）控股有限公司（以下简称“节能澳洲”）的控股子公司白石风电场所有权有限公司（以下简称“白石公司”）为防范利率波动带来的影响，按照项目贷款银行要求，开展利率掉期业务，以降低因利率波动带来的风险敞口，有效控制项目经营成本。

（二）交易金额

利率掉期业务的金额为白石公司境外再融资贷款总额1.6亿澳元

中的50%（即8000万澳元）。该利率掉期业务不涉及保证金、权利金。

（三）资金来源

本次利率掉期业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

本次利率掉期业务交易场所为场外交易，主要结算货币为澳元。

（五）交易期限本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致。

二、审议程序本次交易事项已于2025年12月5日经公司召开的第六届董事会

第五次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-090）。

三、交易风险分析及风控措施

公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的风险：

（一）市场风险

受市场价格参数变动影响，利率掉期产品交易敞口的市场价值发生变动。如报告期末利率掉期的公允价值较报告期初发生变动，将会对公司当期损益产生影响。

（二）交割风险

利率掉期业务不涉及本金交换，交易双方依据合约约定的名义本金交换利息额，交割风险仅限于应付利息部分。

（三）履约风险交易对手不能履行合同义务支付掉期收益而对公司造成的风险。

该风险主要源于交易对手信用状况恶化、市场波动导致的现金流压力。

（四）法律风险

因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律、制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

三、利率掉期业务的风险控制措施1、公司制定了《套期保值业务管理制度》，对公司套期保值业务

的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定。

2、公司合理选择交易对手，选择规模大、实力强、信誉好的公司进行交易。

3、公司定期开展相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业

人员的专业素养。

4、公司加强对已开展套期业务的研究分析，实时关注国内外市

场环境变化，适时调整业务策略。

5、公司严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定

期对套期保值业务的规范性、有效性进行监督检查，按相关规则要求履行信息披露义务。

四、交易对公司的影响及相关会计处理公司开展利率掉期业务有利于规避和防范汇率大幅波动带来的风险，增强公司财务稳健性。公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》的相关规定及其指南，对利率掉期业务进行相应核算和披露。

套期保值业务是否符合《企业会计准则第24号——套期会?是□否计》适用条件

拟采取套期会计进行确认和计量?是□否

利率掉期业务金额为白石公司境外再融资贷款总额1.6亿澳元中

的50%（即8000万澳元），根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的有关规定，本次交易金额在董事会审批权限内，无须提交股东会审批。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司董事会

2025年12月6日