节能风电:中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”预计满足赎回条件的提示性公告

证券代码：601016证券简称：节能风电公告编号：2026-018

债券代码：113051债券简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2中节能风力发电股份有限公司

关于“节能转债”预计满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

（一）基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3000 万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币30亿元，期限6年。票面利率第一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.5%、第

五年为1.8%、第六年为2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司

30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易

所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。（二）转股价格调整情况根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期为2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1个工作日，即2021年12月27日）起可转换为公司A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6月20日。“节能转债”初始转股价格为4.05元/股，当前转股价格为

3.33元/股。历次调整转股价格情况如下：

因公司实施2021年年度权益分派方案、2022年年度权益分派方

案、2023年年度权益分派方案、2024年年度权益分派方案、2025年半年度权益分派方案以及配股发行股票先后六次调整转股价格，目前转股价格为3.33元/股。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于 2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)、《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)、《中节能风力发电股份有限公司关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)、《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040）、《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-047）以及《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-075）。

截止本公告披露日，“节能转债”的最新转股价格为3.33元/股。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

（一）赎回条款

根据《募集说明书》的规定，公司可转换公司债券赎回条款如下：

“1、到期赎回条款本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将按债券面值的

110%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。

2、有条件赎回条款

在本次可转债转股期内，如果下述两种情形的任意一种出现时，公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部

分未转股的本次可转债：

1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少

十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

2）当本次可转债未转股余额不足人民币3000万元时。