山东出版:山东出版筹资管理办法

第一章总则

第一条为加强山东出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的筹资管理，降低筹资成本，控制筹资风险，维护公司整体利益和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《山东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属全资子（分）公司、控股子公司[所属全资子（分）公司、控股子公司”以下简称“子公司”]，参股公司参照执行。

第三条本办法所称筹资，主要是指债务性筹资，是公司

为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或向金融机构借款等形式筹措资金的活动。

子公司的筹资业务纳入公司统筹规划、统一管理。

第四条筹资管理遵循以下原则：

1.严格遵守国家的法律法规；

2.统筹安排，合理规划，规模适中；

3.充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资，如专项资金补贴、无息或贴息贷款等；

4.适度负债，兼顾当前利益和长远利益，确保公司长期稳定发展。

1第二章岗位分工与授权批准

第五条公司总经理办公会、董事会和股东会为筹资业

务的决策机构，按职责权限审批筹资事项。

第六条公司资产财务部（以下简称“资产财务部”）是

债务性筹资的承办部门，主要承担以下责任：

1.每年底编制下一年度资金筹集计划，根据生产经营需要，对公司整体筹资规模和筹资方式做出计划安排；

2.统筹规划公司及子公司（“公司及子公司”以下简称“各公司”）的筹资计划额度，制定筹资方案，对筹资时机、筹资成本、潜在风险和应对措施进行预计和安排并就涉及提供担保的筹资业务（如：流动资金贷款、承兑汇票、开立信用证及其他需要开具保函提供信用担保的业务）做出特别说明，经总经理办公会审议后提交董事会或股东会审批；

3.按照批准的筹资方案组织实施筹资工作；

4.组织与审核各公司筹资申报资料；

5.管理并指导各公司筹资业务的具体实施。

第七条子公司财务部门年初编制本公司的筹资计划，包括筹资目的、规模、业务类型（信用证、承兑汇票、流动资金贷款等），提供财务状况、财务分析等详细资料，经集体研究通过后，报资产财务部统筹安排。

第八条各公司财务部门按照公司统一规划，办理相关

筹资手续，并监督资金的到位和使用。

第九条公司发行债券由公司证券法律部（以下简称“证券法律部”）和资产财务部共同提出债券发行方案，经董事会、

2股东会审议通过并取得有关管理部门的批准文件后，证券法

律部、资产财务部共同组织相关部门按照法律法规要求开展债券发行工作。

第十条证券法律部负责对筹资方案的合法性、合同或协议的规范性进行审核。

第十一条负责办理筹资业务的人员应当熟悉法律、证

券、金融、会计等相关专业知识，具备必要的业务素质和良好的职业道德。