中信建投证券股份有限公司

关于道生天合材料科技(上海)股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况

之专项核查报告作为道生天合材料科技(上海)股份有限公司（以下简称“道生天合”或“上市公司”）首次公开发行股票的保荐人，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）对道生天合材料科技(上海)股份有限公司2025年度募集资金存

放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证监会“证监许可[2025]1713号”《关于同意道生天合材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，道生天合向社会公开发行人民币普通股股票131880000股，发行价格为5.98元/股，募集资金总额为人民币

78864.24万元，扣除不含税的发行费用人民币10169.23万元后，实际募集资金

净额为人民币68695.01万元。上述募集资金已于2025年10月13日全部到账。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“天健验[2025]321号”《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐人中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见公司于2025年10月16日披露的《道生天合材料科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》）。

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金21511.72万元，公司实际结余募集资金47188.90万元，其中，募集资金专户存储余额188.90万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额40000.00万元、购买的

尚未赎回的7天通知存款7000.00万元。

1单位：万元币种：人民币

发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年10月13日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额78864.24

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用10169.23

二、募集资金净额68695.01

减：

以前年度已使用金额-

本年度使用金额21511.72

暂时补流金额-

现金管理金额47000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.02

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入5.64

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额188.90

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕68号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《道生天合材料科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储管理，在银行

2设立募集资金专项账户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2025年

9月17日、2025年10月10日分别与招商银行股份有限公司上海豫园支行、上

海浦东发展银行股份有限公司普陀支行、兴业银行股份有限公司上海龙华支行、中国农业银行股份有限公司衢州衢化支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司在募集资金的存储和使用过程中，严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》的规定执行，确保募集资金专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年10月13日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

道生材料科技（浙江）中国农业银行股份有

197301010400235440.00使用中

有限公司限公司衢州衢化支行道生天合材料科技（上上海浦东发展银行股98140078801700006693188.90使用中

海）股份有限公司份有限公司普陀支行981400768019000017687000.00道生天合材料科技（上兴业银行股份有限公

2166901001000351240.00已注销

海）股份有限公司司上海龙华支行道生天合材料科技（上招商银行股份有限公

1219165851100060.00已注销

海）股份有限公司司上海豫园支行

截至2025年12月31日，公司实际结余募集资金47188.90万元，其中，募集资金专户存储余额188.90万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额40000.00万元、购买的尚未赎回的7天通知存款7000.00万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

详细内容请见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）

3（二）募投项目先期投入及置换情况2025年12月9日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计为9892.61万元，其中：预先投入募投项目8661.67万元，已支付发行费用1230.94万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了专项鉴证报告，保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年10月13日募集资金总

募集资金投资项目/投资额/发自筹资金预置换金董事会审议通过日置换完成日期发行费用行费用总额先投入金额额期（不含税）

年产5.6万吨新能源及动力电池用等高端

55855.008661.678661.672025年12月19日2025年12月9日

胶粘剂、高性能复合材料树脂系统项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度公司不存在其他使用暂时闲置募集资金补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经公司第二届董事会审计委员会2025年第五次会议、公司第二届董事会第

二十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金充足和保证募集资金安全的前提下

使用不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份

4募集资金到账时间2025年10月13日

计划进行计划起始计划截止日董事会审议通现金管理计划进行现金管理的方式日期期过日期的金额

投资保本型理财产品、定期存款、通知存款、不超过2025年102026年102025年10月结构性存款、协定存款和大额存单等安全性

50000万元月29日月28日29日

高、流动性好、有保本约定的投资产品

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期余额合计为47000.00万元，具体明细如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账时间2025年10月13日尚未归还预计年化委托方受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额金额收益率利多多公司稳利25JG4121 期（3 个月 保本浮动

40000.002025.11.032026.02.03尚未到期40000.000.7%-1.9%尚未到期上海浦东发展早鸟款）人民币对公收益理财道生天合银行股份有限结构性存款

公司普陀支行3000.002025.11.03不适用2025.12.17-0.75%2.75

7天通知存款通知存款

7000.002025.11.03不适用尚未赎回7000.000.75%-

注：7天通知存款属于通知存款，不约定固定存期，原始购买金额为10000.00万元，2025年12月17日赎回3000.00万元，截至2025年12月31日，仍有7000.00万元尚未赎回。

（五）节余募集资金使用情况公司募投项目“偿还银行贷款”已完成结项。该项目节余募集资金（含利息收入）为人民币8739.68元，金额较小，低于100万元，且未达到该项目募集资金承诺投资额的5%。上述节余资金全部转入募投项目“年产5.6万吨新能源及动力电池用等高端胶粘剂、高性能复合材料树脂系统项目”的募集资金专项账户，用于该项目建设。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，单个募投项目结项后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目，且节余金额低于100万元或者低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行董事会审议程序及保荐机构发表明确意见的程序。

5上述募投项目结项及节余募集资金使用情况，详见公司分别于2025年12月30日披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》及2025年12月31日披露的《关于部分募投项目结项暨注销部分募集资金专项账户的公告》。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账日期2025年10月13日

节余募集资金合计金额0.87节余募节余新项目新项目计划投董事会审节余资新项目股东会审议投项目资金计划投入募集资金总议通过日金金额名称通过日期名称用途资总额额期用于偿还银

0.87募投不适用不适用不适用不适用不适用

行贷款项目

四、变更募投项目的资金使用情况公司2025年度不存在变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用

募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

道生天合材料科技（上海）股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方

面按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2025年度道生天合材料科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见

6经核查，保荐人认为：道生天合材料科技（上海）股份有限公司2025年度

募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法

规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在其他违规使用募集资金的情形。

7附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年首次公开发行股份募集资金到账日期2025年10月13日

本年度投入募集资金总额21511.72

已累计投入募集资金总额21511.72变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末项目截至期项目达已变更累计投入可行截至期末投入到预定

承诺投资项目项目，含募集资金本年度截至期末金额与承本年度是否达性是募投项调整后投末承诺进度可使用和超募资金投部分变承诺投资投入金累计投入诺投入金实现的到预计否发

目性质资总额投入金（%）状态日

向更（如总额额金额(2)额的差额效益效益生重额(1)(4)＝期（具体

有）(3)＝大变

(2)/(1)到月份）

(2)-(1)化

年产5.6万吨新生产建2026年12能源及动力电不适用55855.0055855.0055855.008671.718671.71-47183.2915.53建设中建设中否设月池用等高端胶

8粘剂、高性能复

合材料树脂系统项目

偿还银行贷款还贷不适用12840.0112840.0112840.0112840.0112840.01-100.00-不适用不适用否

合计68695.0168695.0168695.0121511.7221511.72-47183.29-----未达到计划进度原因（分具不适用体募投项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资

项目先期投入详见本专项核查报告三（二）之说明及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况对闲置募集资

金进行现金管详见本专项核查报告三（四）之说明理，投资相关

9产品情况

用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余

的金额及形成详见本专项核查报告三（五）之说明原因募集资金其他不适用使用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。

10（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于道生天合材料科技(上海)股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：____________________________雷晓凤张世举中信建投证券股份有限公司年月日

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