中信建投证券股份有限公司

关于道生天合材料科技（上海）股份有限公司

2025年度持续督导年度报告书

保荐人名称：中信建投证券股份有限被保荐上市公司名称：道生天合材料科

公司技（上海）股份有限公司

联系方式：021-68801563

保荐代表人姓名：雷晓凤联系地址：中国上海浦东南路528号上海证券大厦北塔2206室

联系方式：021-68801563

保荐代表人姓名：张世举联系地址：中国上海浦东南路528号上海证券大厦北塔2206室

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2025〕1713号”批准，道生天合材料科技（上海）股份有限公司（简称“公司”或“道生天合”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 13188.00 万股，每股面值为人民币 1.00元，发行价为每股人民币5.98元，共计募集资金78864.24万元，扣除发行费用

10169.23万元后，实际募集资金净额为68695.01万元。本次公开发行股票于2025年10月17日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制中信建投证券已建立健全并有效执度，并针对具体的持续督导工作制定相应行了持续督导制度，已根据公司的具的工作计划。体情况制定了相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督

导工作开始前，与上市公司或相关当事人中信建投证券已与道生天合签订保签署持续督导协议，明确双方在持续督导荐协议，该协议已明确双方在持续督期间的权利义务，并报上海证券交易所备导期间的权利义务。

案。

1工作内容督导情况

持续督导期间，中信建投证券通过日

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、常沟通、定期或不定期回访、现场检

尽职调查等方式开展持续督导工作。查等方式，对道生天合开展了持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。

2025年度持续督导期间，公司未发生

5、持续督导期间，上市公司或相关当事

需要公开发表声明的违法违规事项，人出现违法违规、违背承诺等事项的，应公司或相关当事人无重大违法违规、自发现或应当发现之日起五个工作日内违背承诺的情形。

向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

6、督导公司及其董事、高级管理人员遵

2025年度持续督导期间，未发现公司

守法律、法规、部门规章和上海证券交易及相关当事人出现违反相关法律法

所发布的业务规则及其他规范性文件，并规或不履行承诺的情况。

切实履行其所做出的各项承诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公

司治理制度，包括但不限于股东会、董事经核查，公司已建立健全并有效执行会议事规则以及董事和高级管理人员的公司各项治理制度。

行为规范等。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资经核查，公司已建立健全并有效执行金使用、关联交易、对外担保、对外投资、各项内控制度。

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信

中信建投证券督导公司严格执行各

息披露制度，审阅信息披露文件及其他相项信息披露制度，未发现其向上海证关文件并有充分理由确信上市公司向上

券交易所提交的文件存在虚假记载、海证券交易所提交的文件不存在虚假记误导性陈述或重大遗漏。

载、误导性陈述或重大遗漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国

证监会、上海证券交易所提交的其他文件

进行事前审阅，对存在问题的信息披露文详见“二、信息披露审阅情况”

件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

11、对上市公司的信息披露文件未进行事

前审阅的，应在上市公司履行信息披露义详见“二、信息披露审阅情况”

务后五个交易日内，完成对有关文件的审

2工作内容督导情况阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到中国证监会行政

处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上2025年持续督导期间，公司及相关主海证券交易所出具监管关注函的情况，并体未出现该等情况。

督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。

13、持续关注上市公司及控股股东、实际

2025年持续督导期间，公司及控股股

控制人等履行承诺的情况，上市公司及控东、实际控制人不存在未履行承诺事

股股东、实际控制人等未履行承诺事项项。

的，及时向上海证券交易所报告。

14、关注公共传媒关于公司的报道，及时

针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或2025年持续督导期间，公司未出现应与披露的信息与事实不符的，及时督促上披露未披露的重大事项或与披露的市公司如实披露或予以澄清；上市公司不信息与事实不符的事项。

予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

15、发现以下情形之一的，保荐人应督促

上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

（二）证券服务机构及其签名人员出具的

专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述

2025年持续督导期间，公司及相关主

或重大遗漏等违法违规情形或其他不当体未出现该等事项。

情形；

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

16、制定对上市公司的现场检查工作计中信建投证券已经制定现场检查的划，明确现场检查工作要求，确保现场检相关工作计划，并明确了现场检查工查工作质量。作要求。

17、上市公司出现以下情形之一的，保荐

人应自知道或应当知道之日起十五日内2025年持续督导期间，公司未出现该或上海证券交易所要求的期限内，对上市等事项。

公司进行专项现场检查：

3工作内容督导情况

（一）存在重大财务造假嫌疑；

（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；

（三）可能存在重大违规担保；

（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；

（五）资金往来或者现金流存在重大异常；

（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。

18、持续关注公司募集资金的专户存储、持续督导期间，公司募集资金存储及

募集资金的使用情况、投资项目的实施等使用符合规定，未发生募集资金投资承诺事项。项目变更情形二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐人对道生天合2025年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐人认为，道生天合按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，道生天合在本次持续督导阶段中不存在按《保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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