证券代码：601038证券简称：一拖股份公告编号：临2022-50

第一拖拉机股份有限公司

关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*股东大会召开日期：2022年11月28日

*本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：2022年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年11月28日14点15分

召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室。

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

1网络投票起止时间：自2022年11月28日

至2022年11月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权不涉及

二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称全体股东非累积投票议案关于增加公司与中国一拖集团有限公司《采购货1.00物协议》及《综合服务协议》2022年上限金额的√

议案

1.01增加《采购货物协议》2022年上限金额√

1.02增加《综合服务协议》2022年上限金额√

关于更换公司2022年度财务审计机构及内控审

2√

计机构的议案

3关于选举公司董事的议案√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司2022年9月29日、10月27日召开的第九届董事会

第五次会议、第六次会议审议通过。董事会决议公告及相关公告已于2022

2年9月30日、10月28日刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1.00、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1.00

应回避表决的关联股东名称：中国一拖集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

3(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在

册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别股票代码股票简称股权登记日

Ａ股601038一拖股份2022/11/22

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）自然人股东出席会议应持股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件1）、

委托人股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续；

（二）法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份证办理现场出席登记手续；

（三）融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡（或其他证券账户开户证明文件）和代理人身份证办理现场出席登记手续。

4（四）因疫情防控要求，拟出席会议的 A 股股东，请务必将会议回执（见附件2）及相关文件于2022年11月24日（星期四）前以传真或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司根据疫情防控要求及时与参会人员取得联系。

六、其他事项

（一）联系方式：

1．联系地址：中国河南省洛阳市建设路154号第一拖拉机股份有限公司董

事会办公室

2.邮政编码：471004

3.联系电话：（0379）6497054564967038

4.传真：（0379）64967438

（二）出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带登记

手续规定文件之原件，验证入场。

（三）会议费用：会期预计半天，与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

（四）特别提示：为做好新冠肺炎疫情防控工作，保障参会安全，拟现场

参会股东及代理人请关注并遵守洛阳市疫情防控政策相关健康状况申报、隔离等规定，公司将严格按照洛阳市政府有关要求，进行信息登记及会前体温登记等，出现发热等症状、不按要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关要求的股东及代理人将无法进入本次股东大会现场。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2022年11月8日

附件1：授权委托书

附件2：参会回执

5附件1：

授权委托书

第一拖拉机股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月28日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

序号非累积投票议案名称同意反对弃权关于增加公司与中国一拖集团有限公

1.00司《采购货物协议》及《综合服务协议》

2022年上限金额的议案

1.01增加《采购货物协议》2022年上限金额

1.02增加《综合服务协议》2022年上限金额

关于更换公司2022年度财务审计机构

2

及内控审计机构的议案

3关于选举公司董事的议案

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

附注：

1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2.本授权委托书不适用融资融券投资者。证券公司向融资融券投资者出具授

权委托书，须明确融资融券账户合计持有的公司股份数以及及委托代理人出席会议并表决的股份数。

6附件2：

参会回执

致：第一拖拉机股份有限公司本人（本公司）为第一拖拉机股份有限公司 A股股东，本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于2022年11月28日在河南省洛阳市涧西区建设路154号公司接待楼会议室举行的贵公司2022年第四次临时股东大会现场会议。

股东姓名（名称）身份证号码（或统一社会信用代码）股东账号

持股数量（A股）通讯地址联系方式签名（盖章）：日期：年月日

附注：

1.请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

2.自然人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡（或其他证券账户开户证明文件）复印件；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户卡（或其他证券账户开户证明文件）复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；

3.委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件1）。

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