一拖股份:第一拖拉机股份有限公司2023年12月31日内部控制审计报告

第一拖拉机股份有限公司第一拖拉机股份有限公司

2023年12月31日

内部控制审计报告

索引页码

审计报告1-2

信永中和会计师事务所北京市东城区朝阳门北大街联系电话:联系电话:+86(010)65542288

8号富华大厦A座9层telephone:+86(010)65542288

9/F,BlockA,FuHuaMansion,

ShinelOingShineWingDongchengDistrict,Beijing,No.8,ChaoyangmenBeidajie,传真:+86(010)65547190

certifiedpublicaccountants100027,P.R.Chinafacsimile:+86(010)65547190

内部控制审计报告

XYZH/2024BJAA3B0335

第一拖拉机股份有限公司

第一拖拉机股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计

了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)2023年12月31日财务报告内部

控制的有效性.

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制

评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是一拖股份公司

董事会的责任.

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意

见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露.

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.此外,由于情况的

变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控

制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险.

None

此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具

您可使用手机“扫一扫”或进入“注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.gov.cn)进行查验

报告编码:京24NDZBPQ5C

信永中和内部控制审计报告(续)内部控制审计报告(续)XYZH/2024BJAA3B0335

ShineZOing第一拖拉机股份有限公司

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,第一拖拉机股份有限公司于2023年12月31日按照《企业内部控制基

本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制.

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:

中国注册会计师:

中国北京二〇二四年三月二十七日

回

证书序号:0014624证书序号:0014624

说明

None

1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

会计昕事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

凭证.

执业证书2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的

应当向财政部门申请换发.

名称:信永中和会计师集务所”殊普通合伙)3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

租、出借、转让.

首席合伙人.谭小青4、会计师事务所终止或执业许可注销的:应当向财

主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.

经营场所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座

8层

股证利关北京市财政具

组织形式:特殊普通合伙

执业证书编号:11010136二0日

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批准执业文号:京财会许可[2011]0056号

批准执业日期:2011年07月07日中华人民共和国财政部制

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营业执照

统一社会信用代码回□扫描市场主体身

高

91110101592354581W记、备案、许可、

监管信息,体验

5更多应用服务.

(副本)(3-1)

□式告

名称信永中和会师事务所持殊普通合火)出资额6000万元

类型特殊普通合伙企业成立日期2012年03月02日

执行事务合伙人李晓英,宋朝学,谭主要经营场所北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

经营范围审查企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具

验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业

务,出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记

账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、

法规规定的其他业务.(市场主体依法自主选择经营项

目,开展经营活动:依法须经批准的项目,经相关部门批

准后依批准的内容开展经营活动:不得从事国家和本市产

业政策禁止和限制类项目的经营活动.)

None

登记机关

None

20240126日

None

国家企业信用信息公示系统网址thttp://wwgsxt.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家市场监督管理总局监制

国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告.

注册会计师工作单位变更事项登记注册会计师工作单位变更事项登记

Registrationof theChangeofWorkingUnitbyaCPARegistrationofaChangeofWorkingUnitbyaCPA

同意调出同意调出2

AgreetheholdertobetransferedfromAgreetheholdertobetransferredfrom

OFCERIFEDFUL

事务所事务所

不证会计协事务有限有备公司

CPAsCPAs

注册会计师协会2H

转所专用章转出协会盖章转出协会盖章F二℃

stampofthetransfer-outInstituteofCPAsStampofthetransfer-outInstituteofCPAs

L0(v月日年hy/m月/d日d

/m/d

同意调入同意调入

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CERTFIED

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中和会计p务所事务所品

CPASCPAs

(纠普通合似)cr-infr会盖章eofCPAsStampofthetransfer-inInsti转入协会3□

年

201/mhy

年度检验登记年度检验登记年度检验登记

AnnualRenewalRegistrationAnnualRenewalRegistrationAnnualRenewalRegistration

验合格本证社级给验合格,继续有效一年.本证书经检验合格·继续有效一年

<职资格检CERTIFIEDalid℃lidforanotheryearafterThiscertificateisvalidforanotheryearafter

thisrenewal.

BICPA

None

姓名:马传军

注册会

2017证书编号:110001570009□t5.

110001570009

证书编号:

No.ofCertificate

117北京注册会计师协会

批准注册协会:

格检查合AuthorizedlnstiruteofCPAs

7年08年页价月8日ly/m-fd-2o03日/d发证日期:Dateoflsuance20011030日7d年2月6/mld

894

rCERTIFIEDCERTIFIED

(

兴)

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国注

研会计

姓名马静

Fullnnme

性别女

Sex

出生日期1986-12-24

Datcofbirt

工作单位信永中和会计师事务所(特

Workingunit殊普通合伙)

身份证号码

IdentirycardN152326198612241181

年度检验登记手度检验登记

AnnualRenewalRegistrationAnnualRenewalRegistration

本证书经检验合格,继续有效一年本证书经检验合格,继续有效一年

ThiscertificateisvalidforanotheryearafterThiscertificateisvalidforanotheryearafter

thisrenewalthisrenewal.

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□

月日

/m/d

行情