2024年第一季度报告

证券代码：601038证券简称：一拖股份

第一拖拉机股份有限公司

2024年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

1/132024年第一季度报告

一、释义

本公司、公司指第一拖拉机股份有限公司

中国一拖指中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）中国证监会指中国证券监督管理委员会联交所指香港联合交易所有限公司

经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在中国

A股 指 境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股

经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民

H股 指

币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股

上市公司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上控股子公司指

成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司一拖柴油机指一拖（洛阳）柴油机有限公司中原银行指中原银行股份有限公司

一拖柴油机持有的中原银行32262.2716万股股份，持股比例标的股权指

0.8827%

二、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减变动幅度项目本报告期

(%)

营业收入4655884153.4011.11

归属于上市公司股东的净利润599396148.3123.40归属于上市公司股东的扣除非经常

596299572.2224.39

性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额247036905.0359.83

基本每股收益（元/股）0.533423.39

稀释每股收益（元/股）0.533423.39

加权平均净资产收益率（%）8.57增加0.74个百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产15357505624.4113817261971.7911.15

归属于上市公司股东的所有者权益7293050377.516691690666.558.99

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

2/132024年第一季度报告

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

87820.55

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

1266437.06

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出2437133.69

其他符合非经常性损益定义的损益项目0.00

减：所得税影响额489592.48

少数股东权益影响额（税后）205222.73

合计3096576.09

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目涉及金额原因

结构性存款收益1531624.05公司日常资金管理行为

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

经营活动产生的现金流公司销量增长，销售回款增加，经

59.83

量净额营业务现金净流量同比增加。

三、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

22639户报告期末表决权

报告期末普通股股东总数恢复的优先股股/

其中 A股 22323 户，H股 316户东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

3/132024年第一季度报告

质押、标记或持有有限持股比冻结情况股东名称股东性质持股数量售条件股

例(%)份数量股份数量状态

中国一拖集团有限公司国有法人54848585348.810无/

HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1） 境外法人 388899309 34.61 0 未知 /

富国基金－中国人寿保险股份

有限公司－传统险－富国基金

其他105774000.940未知/国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划

香港中央结算有限公司（注2）境外法人100113250.890未知/

富国基金－中国人寿保险股份

有限公司－分红险－富国基金

其他92640410.820未知/国寿股份成长股票型组合单一

资产管理计划（可供出售）

招商银行股份有限公司－南方

其他49194040.440未知/阿尔法混合型证券投资基金基本养老保险基金二一零三组

其他38986990.350未知/合

中国建设银行股份有限公司－

华泰柏瑞富利灵活配置混合型其他33627000.300未知/证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－

广发制造业精选混合型证券投其他32306000.290未知/资基金中国移动通信集团有限公司企

业年金计划－中国工商银行股其他29945420.270未知/份有限公司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中国一拖集团有限公司548485853人民币普通股548485853

HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1） 388899309 境外上市外资股 388899309

富国基金－中国人寿保险股份

有限公司－传统险－富国基金

10577400人民币普通股10577400

国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划

香港中央结算有限公司（注2）10011325人民币普通股10011325

富国基金－中国人寿保险股份

有限公司－分红险－富国基金

9264041人民币普通股9264041

国寿股份成长股票型组合单一

资产管理计划（可供出售）

4/132024年第一季度报告

招商银行股份有限公司－南方

4919404人民币普通股4919404

阿尔法混合型证券投资基金基本养老保险基金二一零三组

3898699人民币普通股3898699

合

中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞富利灵活配置混合型3362700人民币普通股3362700证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－广发制造业精选混合型证券投3230600人民币普通股3230600资基金中国移动通信集团有限公司企

业年金计划－中国工商银行股2994542人民币普通股2994542份有限公司

在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司上述股东关联关系或一致行动收购管理办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互的说明间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务无

情况说明（如有）

注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；

注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

四、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

(一)限售股解禁情况公司2020年以非公开发行股票的方式向控股股东中国一拖发行137795275股人民币普通股

（A股），并于 2021年 2月 9日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕登记手续。本次发行股份锁定期为发行结束之日起36个月，现限售期已满，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，已于2024年2月23日上市流通。具体内容详见公司于2024年2月20日在上海证券

5/132024年第一季度报告

交易所网站披露的《第一拖拉机股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告》。

(二)重大资产出售进展情况公司控股子公司一拖柴油机公开挂牌转让所持中原银行0.8827%股权构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产出售，并于2023年12月27日在上海证券交易所网站披露《第一拖拉机股份有限公司重大资产出售预案》。一拖柴油机已于2023年12月28日在北京产权交易所正式公开挂牌转让标的股权。截至本报告披露日，一拖柴油机尚未征集到意向受让方，标的股权仍在挂牌中。公司将按计划继续推进本次重大资产出售的相关工作，并根据交易的进展情况及重大资产出售相关规定及时履行信息披露义务。

五、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:第一拖拉机股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日

流动资产：

货币资金2412947634.632769578885.96结算备付金拆出资金

交易性金融资产1114440924.05862909300.00衍生金融资产

应收票据65156922.5062322233.91

应收账款1689563565.01331205994.88

应收款项融资416102013.09261430180.63

预付款项315393656.43210734453.99应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款48302531.0524672309.74

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货1426754223.211514190377.68

其中：数据资源合同资产

6/132024年第一季度报告

持有待售资产

一年内到期的非流动资产26641078.1026733364.62

其他流动资产259396053.30423894751.27

流动资产合计7774698601.376487671852.68

非流动资产：

发放贷款和垫款

债权投资3599072763.483337100098.30其他债权投资长期应收款

长期股权投资678480896.02664257573.38

其他权益工具投资4188008.774188008.77其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产2221593131.842268814612.75

在建工程180510985.75140038654.10生产性生物资产油气资产

使用权资产17799446.3221834383.06

无形资产692111665.45697337769.49

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源商誉

长期待摊费用42872453.3047746656.30

递延所得税资产146177672.11148272362.96其他非流动资产

非流动资产合计7582807023.047329590119.11

资产总计15357505624.4113817261971.79

流动负债：

短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债

应付票据1682027576.762163570194.22

应付账款3729796419.312315345789.04

预收款项3912387.000.00

合同负债213864529.05500336653.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

7/132024年第一季度报告

应付职工薪酬95035661.33116991275.94

应交税费29914698.7521912103.66

其他应付款461543104.51469509147.78

其中：应付利息41256261.8039524418.05

应付股利8439607.858439607.85应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债17092555.8320969818.62

其他流动负债742935918.12435969305.17

流动负债合计6976122850.666044604287.57

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款200000000.00200000000.00应付债券

其中：优先股永续债

租赁负债1744772.022098999.39

长期应付款8074405.838281441.87

长期应付职工薪酬38103687.7338103687.73

预计负债1962613.991962613.99

递延收益183880508.36181945272.97

递延所得税负债119714047.64120936004.89其他非流动负债

非流动负债合计553480035.57553328020.84

负债合计7529602886.236597932308.41

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）1123645275.001123645275.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积2655849996.002655849996.00

减：库存股

其他综合收益-13604071.37-13923730.01

专项储备9138198.717494294.70

盈余公积699875564.60699875564.60一般风险准备

未分配利润2818145414.572218749266.26归属于母公司所有者权益（或股

7293050377.516691690666.55东权益）合计

少数股东权益534852360.67527638996.83

所有者权益（或股东权益）合7827902738.187219329663.38

8/132024年第一季度报告

计负债和所有者权益（或股东

15357505624.4113817261971.79

权益）总计

公司负责人：刘继国主管会计工作负责人：康志锋会计机构负责人：蒋静媛合并利润表

2024年1—3月

编制单位：第一拖拉机股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度

一、营业总收入4655884153.404194351167.11

其中：营业收入4655884153.404190332138.08

利息收入0.004019029.03已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本4058553977.843726461515.15

其中：营业成本3849760974.013530283215.50

利息支出0.0099218.99

手续费及佣金支出0.0033692.19退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加12663729.2012412174.68

销售费用44093584.9234136759.64

管理费用69691893.0674949282.49

研发费用95205504.1582656071.97

财务费用-12861707.50-8108900.31

其中：利息费用3006525.433818502.27

利息收入15719916.5313182541.67

加：其他收益80257788.485501799.89

投资收益（损失以“-”号填列）41123380.2028232071.57

其中：对联营企业和合营企业的投

14813826.1215078005.58

资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”1531624.056393995.44

9/132024年第一季度报告号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-17741674.17-10155529.63

列）资产减值损失（损失以“-”号填-2064155.20-4805526.12

列）资产处置收益（损失以“-”号填

87820.55252827.03

列）

三、营业利润（亏损以“-”号填列）700524959.47493309290.14

加：营业外收入2743636.681762802.18

减：营业外支出234502.9928789.93

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）703034093.16495043302.39

减：所得税费用96130905.68-1267350.69

五、净利润（净亏损以“-”号填列）606903187.48496310653.08

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”

606903187.48492424535.23号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”

0.003886117.85号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏

599396148.31485733620.69损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号

7507039.1710577032.39

填列）

六、其他综合收益的税后净额1919.24203074.76

（一）归属母公司所有者的其他综合收

319658.64-301524.43

益的税后净额

1．不能重分类进损益的其他综合收

64272.320.00

益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合

64272.320.00

收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动0.000.00

（4）企业自身信用风险公允价值变动0.000.00

2．将重分类进损益的其他综合收益255386.32-301524.43

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额255386.32-301524.43

（7）其他

10/132024年第一季度报告

（二）归属于少数股东的其他综合收益

-317739.40504599.19的税后净额

七、综合收益总额606905106.72496513727.84

（一）归属于母公司所有者的综合收益

599715806.95485432096.26

总额

（二）归属于少数股东的综合收益总额7189299.7711081631.58

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.53340.4323

（二）稀释每股收益(元/股)0.53340.4323

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：刘继国主管会计工作负责人：康志锋会计机构负责人：蒋静媛合并现金流量表

2024年1—3月

编制单位：第一拖拉机股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金2628474583.612596485481.63

客户存款和同业存放款项净增加额0.00-33163236.77向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金0.004388139.91拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还121638072.1688799983.47

收到其他与经营活动有关的现金47738397.9054555088.26

经营活动现金流入小计2797851053.672711065456.50

购买商品、接受劳务支付的现金2152988611.112034691834.64

客户贷款及垫款净增加额0.00-95035.30

存放中央银行和同业款项净增加额0.00-9117684.53支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金0.00762466.75支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金278799061.24246654294.06

支付的各项税费61075015.8470449872.26

11/132024年第一季度报告

支付其他与经营活动有关的现金57951460.45213156261.67

经营活动现金流出小计2550814148.642556502009.55

经营活动产生的现金流量净额247036905.03154563446.95

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金20140.94161500.00

处置固定资产、无形资产和其他长

331686.421370690.00

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计351827.361532190.00

购建固定资产、无形资产和其他长

32700913.8513161566.91

期资产支付的现金

投资支付的现金485663111.101095000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计518364024.951108161566.91

投资活动产生的现金流量净额-518012197.59-1106629376.91

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的

1263888.892092325.00

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金2146481.703991182.84

筹资活动现金流出小计3410370.596083507.84

筹资活动产生的现金流量净额-3410370.59-6083507.84

四、汇率变动对现金及现金等价物的

1551221.72-996921.48

影响

五、现金及现金等价物净增加额-272834441.43-959146359.28

加：期初现金及现金等价物余额2223210636.033519577581.87

六、期末现金及现金等价物余额1950376194.602560431222.59

公司负责人：刘继国主管会计工作负责人：康志锋会计机构负责人：蒋静媛

12/132024年第一季度报告

(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告

第一拖拉机股份有限公司董事会

2024年4月25日