证券代码：601038证券简称：一拖股份公告编号：临2026-01

第一拖拉机股份有限公司

关于控股股东权益变动的进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*权益变动的基本情况：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）控股

股东中国一拖集团有限公司（以下称中国一拖）拟与其股东洛阳工业控股集团有

限公司（以下简称洛阳工控集团，曾用名洛阳市国资国有资产经营有限公司）实施股权置换项目，为此，双方于2023年12月22日签署附生效条件的《中国一拖集团有限公司减资协议》（以下称《减资协议》）及《第一拖拉机股份有限公司股份转让协议》（以下称《股份转让协议》），约定中国一拖减资回购洛阳工控集团持有的中国一拖全部11.78%股权，并通过协议转让方式向洛阳工控集团转让其持有的一拖股份 A股股票作为减资回购对价。上述两项交易同时生效、互为前提，任何一项未获批准，另一项亦不予实施。

*权益变动的进展情况：公司于近日收到中国一拖通知，因《股份转让协议》的先决条件无法成就，导致《减资协议》及《股份转让协议》无法履行，终止上述股权置换及相关协议。

一、权益变动前期基本情况公司控股股东中国一拖拟与其股东洛阳工控集团实施股权置换，即中国一拖

减资回购洛阳工控集团持有的中国一拖全部11.78%股权，并通过协议转让方式向洛阳工控集团转让其持有的66002606股一拖股份A股无限售流通股股票（占公司总股本的5.87%）用于支付减资对价，前述减资与股份转让交易同时生效、互为前提，任何一项未获批准，另一项亦不予实施。双方于2023年12月22日签署附生效条件的《关于中国一拖集团有限公司减资协议》及《关于第一拖拉机股份有限公司股份转让协议》，详见公司于2023年12月23日在上海证券交易所网站披露《一拖股份关于控股股东权益变动的提示性公告》（公告编号：临

2023-40）及《第一拖拉机股份有限公司简式权益变动报告书》。

截至本公告披露日，上述协议未实际履行，拟协议转让的股份尚未办理过户登记手续。

二、权益变动进展情况公司近日收到控股股东中国一拖通知，截至本公告披露日，因《股份转让协议》的先决条件无法成就，导致中国一拖与洛阳工控集团签署的《减资协议》《股份转让协议》无法履行，协议目的无法实现，将终止本次股权置换事项及相关协议。

三、对公司的影响

截止本公告披露日，上述协议未实际履行，中国一拖仍持有公司

548485853 股 A 股股票，占公司总股本的 48.81%，本次股权置换及相关协议终止，不会对公司的股权结构及日常生产经营造成影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、其他说明

本次股权置换终止不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定情形。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会2026年1月6日