一拖股份:一拖股份董事、高级管理人员离职管理制度

第一拖拉机股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管理人员的离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》、香港联合交易所有限公司证券上市规则以及《第一拖拉机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。

第二章离职情形与程序

第三条公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未

连任、主动辞职、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职的情形。

第四条公司董事任期届满未获连任的，自股东会、职工代表大会等有权机构选举产生新一届董事之日自动离任；

高级管理人员任期届满未获连任的，自董事会聘任新的高级

1管理人员之日自动离任。

第五条公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。辞任应当向公司董事会提交书面辞职报告，自公司收到辞职报告之日起生效。高级管理人员与公司之间的劳动合同另有约定的，按其约定。

第六条除法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和香港联合交易所有限公司相关规则另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规

定继续履行职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会

中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士；

（四）唯一不同性别的董事辞任导致公司董事会或董事会提名委员会成员不满足董事会性别多元化相关规定。

董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第七条公司应当及时披露董事、高级管理人员离任公

2告，应当在公告中说明离任时间、离任的具体原因、离任的职务、离任后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措施）、离任事项对公司影响等情况。涉及独立董事在任期届满前提出辞任的，应当在辞职报告中对任何与其辞任有关或者其认为有必要引起公司

股东和债权人注意的情况进行说明，公司应当对独立董事辞任的原因及关注事项予以披露。

第八条股东会、职工代表大会等有权机构可以决议解任董事，董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

公司董事、高级管理人员在任职期间出现有关法律法规

以及《公司章程》规定不得担任公司董事、高级管理人员情

形或者独立非执行董事出现不符合独立性条件情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，由公司按相应规定解除其职务。

第九条无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管

理人员的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。

第十条公司董事、高管应在离职后2个交易日内委托

公司通过上交所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账

户、离职时间等个人信息。

第三章离职董事、高级管理人员的责任与义务

第十一条董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，