2023年第一季度报告

证券代码：601059证券简称：信达证券

信达证券股份有限公司

2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

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一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期

期增减变动幅度(%)

营业收入1090236829.3236.28%

归属于上市公司股东的净利润215897059.0630.19%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利

212354945.1030.30%

润

经营活动产生的现金流量净额2878620035.86-21.20%

基本每股收益（元/股）0.0721.21%

稀释每股收益（元/股）0.0721.21%

加权平均净资产收益率（%）1.39%增加0.07个百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产72669252088.6165750409154.1810.52%归属于上市公司股东的所有

16598810025.2113682477781.2821.31%

者权益

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期金额说明

非流动资产处置损益354207.52主要是固定资产处置收益

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务4384604.90主要是政府补助密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益

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企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益

根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5529.42非流动资产处置损失其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额1183320.76

少数股东权益影响额（税后）7848.29

合计3542113.95

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用□不适用

由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他

综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置

上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称本报告期变动比例（%）主要原因

1090236829.3主要系本期公司自营

营业收入36.28%

2业务投资收益和公允

归属于上市公司股东的净利价值变动收益增加所

215897059.0630.19%润致。

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归属于上市公司股东的扣除

212354945.1030.30%

非经常性损益的净利润

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二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先股

89817无

股东总数股东总数（如有）前10名股东持股情况

质押、标记或冻结持股比持有有限售条情况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份数量股份数量状态中国信达资产管

国有法人255140000078.672551400000无理股份有限公司中泰创业投资（上海）有限公国有法人1400000004.32140000000无司中天金投有限公境内非国有

600000001.8560000000无

司法人武汉昊天光电有境内非国有

600000001.8560000000无

限公司法人深圳市前海园区

国有法人500000001.5450000000无运营有限公司永信国际投资境内非国有（集团）有限公400000001.2340000000质押12990000法人司中海信托股份有

国有法人153000000.4715300000无限公司

余巧英境内自然人71372470.220无

祁淑莉境内自然人22577000.070无

宋俊希境内自然人20000000.060无前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量余巧英7137247人民币普通股7137247祁淑莉2257700人民币普通股2257700宋俊希2000000人民币普通股2000000屠黎明1200000人民币普通股1200000河南粒子私募基金管理有限公司

－粒子希格斯51200000人民币普通股1200000号私募证券投资基金

5/172023年第一季度报告

陈耀成1188832人民币普通股1188832罗少虎1170973人民币普通股1170973陈宗敬1047632人民币普通股1047632李浩1004900人民币普通股1004900陈育凯922800人民币普通股922800

上述股东关联关前十名股东中，公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与前述法人股系或一致行动的东（中泰创业投资（上海）有限公司、中天金投有限公司、武汉昊天光电有

说明限公司、深圳市前海园区运营有限公司、永信国际投资（集团）有限公司和中海信托股份有限公司）之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前1、截至报告期末，屠黎明通过信用交易担保证券账户持有1200000股合计

10名无限售股东持有1200000股；

参与融资融券及2、截至报告期末，河南粒子私募基金管理有限公司－粒子希格斯5号私募转融通业务情况证券投资基金通过信用交易担保证券账户持有1200000股，合计持有说明（如有）1200000股；

3、截至报告期末，罗少虎通过信用交易担保证券账户持有1170973股，合

计持有1170973股；

4、截至报告期末，李浩通过信用交易担保证券账户持有1004900股，合计

持有1004900股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

6/172023年第一季度报告

(二)财务报表合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:信达证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日

资产：

货币资金17707585924.1919238129775.70

其中：客户资金存款15798525556.0015854251733.16

结算备付金2739147938.172625484618.08

其中：客户备付金2031090229.002257519647.99贵金属拆出资金

融出资金10094954715.589514518937.26

衍生金融资产10819217.765405004.35

存出保证金2908326974.952334956859.34

应收款项375338846.40390499088.77应收款项融资合同资产

买入返售金融资产286494564.81172953395.06持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产28379852800.8928121939619.93债权投资

其他债权投资8122683033.281599344317.82

其他权益工具投资522850855.7965234034.21

长期股权投资429011449.39430831722.67投资性房地产

固定资产104686711.32108168256.57在建工程

使用权资产208563400.03185711396.31

无形资产124448551.70129825866.75

商誉1005972.761005972.76

递延所得税资产357736036.94364251276.22

其他资产295745094.65462149012.38

资产总计72669252088.6165750409154.18

负债：

短期借款387876652.4441828664.49

应付短期融资款150995632.25730850919.36

拆入资金4618852278.497588585244.26

交易性金融负债181826326.28216751261.75衍生金融负债

7/172023年第一季度报告

卖出回购金融资产款18294187087.2111842746902.21

代理买卖证券款19293169435.1219624968732.98代理承销证券款

应付职工薪酬1420042427.491048139722.40

应交税费49952250.15153419504.17

应付款项280146029.74157829501.70

合同负债-2279874.21持有待售负债

预计负债6726245.106726245.10

长期借款-296345912.92

应付债券10108736511.419181506921.57

其中：优先股永续债

租赁负债170386465.20191289328.08递延收益

递延所得税负债1622850.20164122.92

其他负债586070077.24485530902.27

负债合计55550590268.3251568963760.39

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3243000000.002918700000.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积4016100938.111759443902.12

减：库存股

其他综合收益121550842.572072693.69

盈余公积953197525.25953197525.25

一般风险准备2134087781.222134087781.22

未分配利润6130872938.065914975879.00

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计16598810025.2113682477781.28

少数股东权益519851795.08498967612.51

所有者权益（或股东权益）合计17118661820.2914181445393.79

负债和所有者权益（或股东权益）总计72669252088.6165750409154.18

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗

8/172023年第一季度报告

合并利润表

2023年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、营业总收入1090236829.32800005654.52

利息净收入86687991.5753724833.70

其中：利息收入335174036.69295492129.73

利息支出248486045.12241767296.03

手续费及佣金净收入506326636.15623711671.03

其中：经纪业务手续费净收入192379496.69258406874.71

投资银行业务手续费净收入26284900.0242812393.82

资产管理业务手续费净收入92369876.3650680489.86

投资收益（损失以“-”号填列）358543967.00115448881.30

其中：对联营企业和合营企业的投资收益--5014039.91以摊余成本计量的金融资产终止确认产

生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益8312323.807044039.07

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）126098789.50-1733039.90

汇兑收益（损失以“-”号填列）2234040.79399601.74

其他业务收入1671673.031384509.55

资产处置收益（损失以“－”号填列）361407.4825158.03

二、营业总支出836913494.50575906345.51

税金及附加5268160.815744340.31

业务及管理费822927876.98567497293.40

信用减值损失7884780.952326771.00其他资产减值损失

其他业务成本832675.76337940.80

三、营业利润（亏损以“-”号填列）253323334.82224099309.01

加：营业外收入131.31103138.58

减：营业外支出13106.11498646.92

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）253310360.02223703800.67

减：所得税费用17193355.0047736097.53

五、净利润（净亏损以“－”号填列）236117005.02175967703.14

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）236117005.02175967703.14

2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”215897059.06165837683.10号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）20219945.9610130020.04

9/172023年第一季度报告

六、其他综合收益的税后净额120142385.49-12658501.48

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额119478148.88-9911527.71

（一）不能重分类进损益的其他综合收益5594486.79-

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动5594486.79-

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益113883662.09-9911527.71

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动100062257.54-2592154.40

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备13324378.20-4245875.97

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额497026.35-3073497.34

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额664236.61-2746973.77

七、综合收益总额356259390.51163309201.66

归属于母公司所有者的综合收益总额335375207.94155926155.39

归属于少数股东的综合收益总额20884182.577383046.27

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.070.06

（二）稀释每股收益(元/股)0.070.06

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗合并现金流量表

2023年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

为交易目的而持有的金融资产净减少额24233215.54-

收取利息、手续费及佣金的现金1014457844.971305900839.45拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额6237172364.821906642743.37

代理买卖证券收到的现金净额-331799297.861369489786.81

融出资金净减少额-906822367.75

收到其他与经营活动有关的现金66644696.60148494836.85

经营活动现金流入小计7010708824.075637350574.23

为交易目的而持有的金融资产净增加额-49914915.05

10/172023年第一季度报告

返售业务资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金233601218.54291871900.68

支付给职工及为职工支付的现金289994140.40277613134.97

支付的各项税费105974999.49155262159.41

融出资金净增加额531518429.78-

拆入资金净减少额2971000000.00200000000.00

支付其他与经营活动有关的现金-1009750394.76

经营活动现金流出小计4132088788.211984412504.87

经营活动产生的现金流量净额2878620035.863652938069.36

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1360324882.16827787387.46

取得投资收益收到的现金2797715.3221938976.89

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现24504107.78341081.96金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计1387626705.26850067446.31

投资支付的现金8317874045.7080621587.11

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现30465981.195030029.04金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计8348340026.8985651616.15

投资活动产生的现金流量净额-6960713321.63764415830.16

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2580957035.99-

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金346047987.9582236414.00

发行债券收到的现金3157510000.00503950000.00

收到其他与筹资活动有关的现金-89162237.38

筹资活动现金流入小计6084515023.94675348651.38

偿还债务支付的现金3029255912.923478070000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金87231880.87250838432.60

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金-18616081.04

筹资活动现金流出小计3116487793.793747524513.64

筹资活动产生的现金流量净额2968027230.15-3072175862.26

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2100739.86-4541116.08

五、现金及现金等价物净增加额-1116166795.481340636921.18

加：期初现金及现金等价物余额21509674004.119228090516.37

7

六、期末现金及现金等价物余额20393507208.620568727437.55

11/172023年第一季度报告

9

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗

12/172023年第一季度报告

母公司资产负债表

2023年3月31日

编制单位:信达证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日

资产：

货币资金11461894185.7512227242373.50

其中：客户资金存款10530811430.1210606883901.49

结算备付金2855239375.302515402525.31

其中：客户备付金1903926246.992054791375.99贵金属拆出资金

融出资金9963137153.489399212235.63

衍生金融资产10819217.764853641.26

存出保证金824101440.08561705436.81

应收款项106151965.6890869275.99应收款项融资合同资产

买入返售金融资产279996778.57130190491.88持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产26721124386.0126832934314.67债权投资

其他债权投资8029741555.631496992048.68

其他权益工具投资522850855.7965234034.21

长期股权投资1962918077.761962918077.76投资性房地产

固定资产69165304.0570001197.66在建工程

使用权资产107289956.3199862671.27

无形资产104549837.93107779788.57

商誉1005972.761005972.76

递延所得税资产315475294.74315475294.74

其他资产197552821.47344011098.55

资产总计63533014179.0756225690479.25

负债：

短期借款

应付短期融资款150995632.25730850919.36

拆入资金4618852278.497588585244.26

交易性金融负债180918804.84193277044.25

13/172023年第一季度报告

衍生金融负债

卖出回购金融资产款18212958248.9711704130238.34

代理买卖证券款12638660642.1612515342902.51代理承销证券款

应付职工薪酬1071665046.17681130533.55

应交税费-44558707.0833479161.05

应付款项290.37294.48

合同负债-2279874.21持有待售负债

预计负债6726245.106726245.10长期借款

应付债券10099982411.419172502637.60

其中：优先股永续债

租赁负债109371567.84100135292.13递延收益递延所得税负债

其他负债274198278.03208205073.63

负债合计47319770738.5542936645460.47

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3243000000.002918700000.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积4197815255.221941158219.23

减：库存股

其他综合收益104944994.57-13035925.15

盈余公积946079941.38946079941.38

一般风险准备1900446485.831900446485.83

未分配利润5820956763.525595696297.49

所有者权益（或股东权益）合计16213243440.5213289045018.78

负债和所有者权益（或股东权益）总计63533014179.0756225690479.25

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗

14/172023年第一季度报告

母公司利润表

2023年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、营业总收入876833975.14595289480.41

利息净收入64497128.6621374066.27

其中：利息收入286384422.32252238963.93

利息支出221887293.66230864897.66

手续费及佣金净收入299202705.52330921463.98

其中：经纪业务手续费净收入182657442.27234343580.84

投资银行业务手续费净收入26802080.2042726036.91

资产管理业务手续费净收入86631427.4452549859.01

投资收益（损失以“－”号填列）421780938.79230713757.04

其中：对联营企业和合营企业的投资收益--536593.90以摊余成本计量的金融资产终止确认产

生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益5445304.554502231.43

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）85751166.647039485.17

汇兑收益（损失以“－”号填列）-982957.08-254320.05

其他业务收入778639.80967638.54

资产处置收益（损失以“－”号填列）361048.2625158.03

二、营业总支出662495101.10303854430.47

税金及附加4194590.334181811.82

业务及管理费650379843.61293880442.32

信用减值损失7899479.605792176.33其他资产减值损失

其他业务成本21187.56-

三、营业利润（亏损以“－”号填列）214338874.04291435049.94

加：营业外收入30.48103137.44

减：营业外支出11616.84296191.44

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）214327287.68291241995.94

减：所得税费用-10933178.3535042874.47

五、净利润（净亏损以“－”号填列）225260466.03256199121.47

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填225260466.03256199121.47列）

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

六、其他综合收益的税后净额117980919.72-3279563.15

（一）不能重分类进损益的其他综合收益5594486.79-

1.重新计量设定受益计划变动额

15/172023年第一季度报告

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动5594486.79-

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益112386432.93-3279563.15

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动99249752.87-1218009.15

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备13136680.06-2061554.00

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

七、综合收益总额343241385.75252919558.32

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗母公司现金流量表

2023年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

为交易目的而持有的金融资产净减少额145523072.08-

收取利息、手续费及佣金的现金989289118.44910423505.56拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额6359016510.631977051500.00

代理买卖证券收到的现金净额126270916.16529236087.44

融出资金净减少额-893982161.47

收到其他与经营活动有关的现金-219228145.44

经营活动现金流入小计7620099617.314529921399.91

为交易目的而持有的金融资产净增加额-15313716.34拆出资金净增加额返售业务资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金199084331.87194148849.87

支付给职工及为职工支付的现金164938863.84174083003.25

支付的各项税费56358235.04103595793.28

融出资金净增加额531518429.78-

拆入资金净减少额2971000000.00200000000.00

支付其他与经营活动有关的现金201260308.61458124447.17

经营活动现金流出小计4124160169.141145265809.91

经营活动产生的现金流量净额3495939448.173384655590.00

16/172023年第一季度报告

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1454842000.00882534412.89

取得投资收益收到的现金77229824.66146355244.72

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金24055588.69261081.96净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计1556127413.351029150739.57

投资支付的现金8290022334.7980000000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29623918.213737617.10支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计8319646253.0083737617.10

投资活动产生的现金流量净额-6763518839.65945413122.47

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金2580957035.99-取得借款收到的现金

发行债券收到的现金3157510000.00503950000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计5738467035.99503950000.00

偿还债务支付的现金2732910000.003478070000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金161356791.78249175491.30

支付其他与筹资活动有关的现金-10884389.34

筹资活动现金流出小计2894266791.783738129880.64

筹资活动产生的现金流量净额2844200244.21-3234179880.64

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2100739.86-340517.06

五、现金及现金等价物净增加额-425479887.131095548314.77

加：期初现金及现金等价物余额14734529593.8914516086372.19

六、期末现金及现金等价物余额14309049706.7615611634686.96

公司负责人：祝瑞敏主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：申苗

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

信达证券股份有限公司董事会