信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601059证券简称：信达证券

信达证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上项目本报告期上年同期年同期增减变

动幅度(%)

营业收入1092236559.89966525843.0513.01

利润总额542940055.85201389676.01169.60

归属于上市公司股东的净利润452339231.37204795178.76120.87归属于上市公司股东的扣除非经

451723103.86199507305.86126.42

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额2227990861.34-7110841165.83不适用

基本每股收益（元/股）0.120.06100.00

稀释每股收益（元/股）0.120.06100.00

加权平均净资产收益率（%）1.810.860.95

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本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产125912037123.62129950818857.70-3.11归属于上市公司股东的所有者权

29202513972.2228070392119.804.03

益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本26177321890.8824925908204.09

净资产28373312616.4027204980316.13

各项风险资本准备之和10824427382.9012100914785.22

表内外资产总额90663202185.9896736594597.91

风险覆盖率（%）241.84205.98

资本杠杆率（%）20.6018.01

流动性覆盖率（%）183.55190.34

净稳定资金率（%）175.06170.51

净资本/净资产(%)92.2691.62

净资本/负债(%)42.4936.20

净资产/负债(%)46.0539.51

自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)31.0029.38

自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)213.92256.46

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分483020.08计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

784298.25

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-24393.58其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额310731.20

少数股东权益影响额（税后）316066.04

合计616127.51

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例项目名称主要原因

（%）金融工具投资产生的收益净额及手续费及佣金

利润总额169.60净收入的增加营业支出减少，导致利润总额增加

归属于上市公司股东的净利润120.87营业利润率上升归属于上市公司股东的扣除非

126.42营业利润率上升

经常性损益的净利润

基本每股收益（元/股）100.00归属于普通股股东净利润增加

稀释每股收益（元/股）100.00归属于普通股股东净利润增加

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股股东总

62113无

总数数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记持股持有有限或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股

(%)份数量股份数量状态中国信达资产管理股

国有法人255140000078.67-无-份有限公司深圳市前海梦工场运

国有法人400000001.23-无-营有限公司中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开其他285295450.88-无-放式指数证券投资基金境内非国有法

中天金投有限公司282050480.87-无-人榆林市千树塔矿业投境内非国有法

207491680.64-无-

资有限公司人中国建设银行股份有

限公司－华宝中证全

指证券公司交易型开其他194914820.60-无-放式指数证券投资基金

3/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

香港中央结算有限公

其他107949360.33-无-司上海宁苑资产管理有

限公司－宁苑配置五其他94593180.29-无-号私募证券投资基金中国工商银行股份有

限公司－华泰柏瑞沪

其他78116540.24-无-深300交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有

限公司－易方达沪深

300非银行金融交易其他66755910.21-无-

型开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量中国信达资产管理股份有限公

2551400000人民币普通股2551400000

司深圳市前海梦工场运营有限公

40000000人民币普通股40000000

司

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型28529545人民币普通股28529545开放式指数证券投资基金中天金投有限公司28205048人民币普通股28205048榆林市千树塔矿业投资有限公

20749168人民币普通股20749168

司

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型19491482人民币普通股19491482开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司10794936人民币普通股10794936

上海宁苑资产管理有限公司－宁苑配置五号私募证券投资基9459318人民币普通股9459318金

中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放7811654人民币普通股7811654式指数证券投资基金

中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300非银行金融交6675591人民币普通股6675591易型开放式指数证券投资基金

4/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与深圳市前海梦工场运

上述股东关联关系或营有限公司、中天金投有限公司之间不存在关联关系或一致行动关

一致行动的说明系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10

截至本报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中：

名无限售股东参与融股东榆林市千树塔矿业投资有限公司通过投资者信用证券账户持有资融券及转融通业务

20749168股，合计持有20749168股。

情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金29978543150.4826760323675.95

其中：客户资金存款24544145893.8123093498629.29

结算备付金4112778399.713826180422.16

其中：客户备付金2935367024.083053994912.61贵金属拆出资金

融出资金16618169389.1316726893210.69

衍生金融资产-108603361.96

存出保证金4779620118.414270356416.86

应收款项594650807.09349292110.17应收款项融资

5/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

合同资产

买入返售金融资产1424661070.541562199784.62持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产37413242761.7442355410074.58债权投资

其他债权投资20228464743.5623705573135.54

其他权益工具投资9601234994.808877389537.77

长期股权投资403098488.16400536016.06投资性房地产

固定资产88059603.5393567011.10在建工程

使用权资产311389835.91337978017.10

无形资产109241681.69113726162.77

其中：数据资源

商誉1005972.761005972.76

递延所得税资产1129585.021086402.02

其他资产246746521.09460697545.59

资产总计125912037123.62129950818857.70

负债：

短期借款913122454.59966862633.42

应付短期融资款--

拆入资金21279460862.0125531403587.52

交易性金融负债883146083.9925301.36

衍生金融负债-1507004.34

卖出回购金融资产款16764536566.4820240349189.62

代理买卖证券款31136755787.2828787716281.20代理承销证券款

应付职工薪酬323659484.71172459522.84

应交税费180907448.40154473129.00

应付款项109242526.14128352412.84

合同负债4964158.774860513.26持有待售负债

预计负债55009340.1055391040.10长期借款

应付债券21697455416.8422654047214.45

其中：优先股永续债

租赁负债280852195.25331108705.80递延收益

递延所得税负债314454479.1599500329.08

其他负债2080109972.862069488210.73

6/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

负债合计96023676776.57101197545075.56

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3243000000.003243000000.00

其他权益工具7000000000.007000000000.00

其中：优先股

永续债7000000000.007000000000.00

资本公积4004835843.784004898107.93

减：库存股

其他综合收益1512751779.58862570802.35

盈余公积1376030370.301376030370.30

一般风险准备3124436106.703124436106.70

未分配利润8941459871.868459456732.52

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合

29202513972.2228070392119.80

计

少数股东权益685846374.83682881662.34

所有者权益（或股东权益）合计29888360347.0528753273782.14

负债和所有者权益（或股东权益）总计125912037123.62129950818857.70

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾合并利润表

2026年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入1092236559.89966525843.05

利息净收入128732008.25107777575.63

其中：利息收入469779253.60393766373.33

利息支出341047245.35285988797.70

手续费及佣金净收入471974602.86423668814.28

其中：经纪业务手续费净收入295442019.18234381021.27

投资银行业务手续费净收入5494445.3420376182.30

资产管理业务手续费净收入74367727.2064256867.13

投资收益（损失以“-”号填列）421936064.73510356707.32

其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益3310841.7310548051.97

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）65681845.67-86382407.81

汇兑收益（损失以“-”号填列）-655570.041287138.83

其他业务收入723398.46-850927.30

7/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

资产处置收益（损失以“-”号填列）533368.23120890.13

二、营业总支出549227555.96765066705.20

税金及附加7202925.625283150.18

业务及管理费552602176.67770444577.96

信用减值损失-12076017.80-11455963.43

其他资产减值损失-

其他业务成本1498471.47794940.49

三、营业利润（亏损以“-”号填列）543009003.93201459137.85

加：营业外收入11266.961674.39

减：营业外支出80215.0471136.23

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）542940055.85201389676.01

减：所得税费用86006580.75-7208774.67

五、净利润（净亏损以“-”号填列）456933475.10208598450.68

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）456933475.10208598450.68

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）0.00

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填

452339231.37204795178.76

列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）4594243.733803271.92

六、其他综合收益的税后净额678215353.96-427849434.71

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额679844885.20-412982547.35

（一）不能重分类进损益的其他综合收益688285332.3351309448.10

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动688285332.3351309448.10

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益-8440447.13-464291995.45

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动15546009.12-445706864.63

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-5725441.59-11422606.66

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额-18261014.66-7162524.16

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-1629531.24-14866887.36

七、综合收益总额1135148829.06-219250984.03

归属于母公司所有者的综合收益总额1132184116.57-208187368.59

归属于少数股东的综合收益总额2964712.49-11063615.44

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.120.06

（二）稀释每股收益(元/股)0.120.06

8/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

为交易目的而持有的金融资产净减少额6331891920.18

收取利息、手续费及佣金的现金1463523800.17974417657.60

代理买卖证券收到的现金净额2349039506.08

融出资金净减少额106572268.57-

回购业务资金净增加额714385739.43

收到其他与经营活动有关的现金342409966.92-

经营活动现金流入小计10593437461.921688803397.03

拆入资金净减少额4249300000.00120000000.00

回购业务资金净减少额3352624736.35

支付利息、手续费及佣金的现金356628315.61331765111.89

支付给职工及为职工支付的现金275779845.61373085423.41

支付的各项税费131113703.0184394300.00

为交易目的而持有的金融资产净增加额4576697695.17

融出资金净增加额659588654.98

代理买卖证券支付的现金净额2654113377.41支付其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流出小计8365446600.588799644562.86

经营活动产生的现金流量净额2227990861.34-7110841165.83

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金7169940328.9213057689817.22

取得投资收益收到的现金390545924.88274525105.66

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计7560486253.8013332214922.88

投资支付的现金3803133682.176760996771.99

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

9/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

投资活动现金流出小计3803133682.176760996771.99

投资活动产生的现金流量净额3757352571.636571218150.89

三、筹资活动产生的现金流量：

合并结构化主体收到的现金净额521955188.67

取得借款收到的现金49971912.63

发行债券收到的现金3000000000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计521955188.673049971912.63

偿还债务支付的现金1000000000.005800000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金130939688.74111206155.80

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计1130939688.745911206155.80

筹资活动产生的现金流量净额-608984500.07-2861234243.17

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4603047.31-382571.89

五、现金及现金等价物净增加额5371755885.59-3401239830.00

加：期初现金及现金等价物余额28359270934.9926230792300.72

六、期末现金及现金等价物余额33731026820.5822829552470.72

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾母公司资产负债表

2026年3月31日

编制单位：信达证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金22062441258.7318842642419.42

其中：客户资金存款18817369573.0217020255372.66

结算备付金3808994283.953499755377.34

其中：客户备付金2935367024.082741531549.56贵金属拆出资金

融出资金16580479791.8216692443702.69衍生金融资产

存出保证金869376935.021016504084.89

应收款项54881830.1285034826.30应收款项融资合同资产

买入返售金融资产1353929148.481406464522.66持有待售资产

金融投资：

10/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

交易性金融资产35879178712.4640472504682.55债权投资

其他债权投资19350290517.8922527676599.02

其他权益工具投资8787183392.858208527301.78

长期股权投资2353214926.692353214926.69投资性房地产

固定资产68602770.2772157187.47在建工程

使用权资产226482320.54245891992.17

无形资产93019642.9196145879.15

其中：数据资源

商誉1005972.761005972.76递延所得税资产

其他资产103716564.52179229232.17

资产总计111592798069.01115699198707.06

负债：

短期借款应付短期融资款

拆入资金21279460862.0125531403587.52

交易性金融负债876588423.2925301.36

衍生金融负债0.00

卖出回购金融资产款16549035254.7819821835547.59

代理买卖证券款21607276387.0419640886287.39代理承销证券款

应付职工薪酬258436725.58135645202.07

应交税费132300148.59103583199.05

应付款项2100292.4313437963.43

合同负债4614465.404765408.79持有待售负债

预计负债55009340.1055391040.10长期借款

应付债券21697455416.8422654047214.45

其中：优先股永续债

租赁负债220126016.73236966027.65递延收益

递延所得税负债301602678.6299500329.08

其他负债235479441.20196731282.45

负债合计83219485452.6188494218390.93

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3243000000.003243000000.00

其他权益工具7000000000.007000000000.00

11/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

其中：优先股

永续债7000000000.007000000000.00

资本公积4186550160.894186612425.04

减：库存股

其他综合收益1478941053.06872634004.50

盈余公积1368912786.431368912786.43

一般风险准备2751965194.132751965194.13

未分配利润8343943421.897781855906.03

所有者权益（或股东权益）合计28373312616.4027204980316.13

负债和所有者权益（或股东权益）总计111592798069.01115699198707.06

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾母公司利润表

2026年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入1008200837.28837091986.08

利息净收入117898270.2286817259.18

其中：利息收入417083524.31351478087.14

利息支出299185254.09264660827.96

手续费及佣金净收入335875174.81290804502.85

其中：经纪业务手续费净收入262349942.24213523882.56

投资银行业务手续费净收入4566143.1015570513.30

资产管理业务手续费净收入65771730.0061710106.99

投资收益（损失以“-”号填列）416203324.66554727975.03

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-以摊余成本计量的金融资产终止确认

-

产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）-

其他收益2566414.781715551.57

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）136122221.05-97134093.93

汇兑收益（损失以“-”号填列）-1173333.29-126765.40

其他业务收入175396.82166666.65

资产处置收益（损失以“-”号填列）533368.23120890.13

二、营业总支出398536566.34611101778.04

税金及附加5947098.324630640.31

业务及管理费402022081.84619843070.34

信用减值损失-9432613.82-13371932.61其他资产减值损失其他业务成本

12/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

三、营业利润（亏损以“-”号填列）609664270.94225990208.04

加：营业外收入10416.82610.52

减：营业外支出73614.3167944.79

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）609601073.45225922873.77

减：所得税费用77177465.57-17146743.92

五、净利润（净亏损以“-”号填列）532423607.88243069617.69

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填

532423607.88243069617.69

列）

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填-

列）

六、其他综合收益的税后净额635970956.54-411261908.70

（一）不能重分类进损益的其他综合收益631680589.0151309448.10

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动631680589.0151309448.10

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益4290367.53-462571356.80

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动9854309.12-446806534.15

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-5563941.59-15764822.65

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

七、综合收益总额1168394564.42-168192291.01

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾母公司现金流量表

2026年1—3月

编制单位：信达证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

为交易目的而持有的金融资产净减少额5492344614.27

收取利息、手续费及佣金的现金1211354884.68715255577.62

代理买卖证券收到的现金净额1974149084.45

融出资金净减少额106572268.57

回购业务资金净增加额625231365.86

收到其他与经营活动有关的现金189098860.63

13/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

经营活动现金流入小计8973519712.601340486943.48

拆入资金净减少额4249300000.00120000000.00

回购业务资金净减少额3204641800.32

支付利息、手续费及佣金的现金258356521.59226427659.79

支付给职工及为职工支付的现金178490153.04182011701.90

支付的各项税费105446901.2742198094.33

为交易目的而持有的金融资产净增加额3821884173.03

融出资金净增加额666341028.72

代理买卖证券支付的现金净额672366071.37支付其他与经营活动有关的现金

经营活动现金流出小计7996235376.225731228729.14

经营活动产生的现金流量净额977284336.38-4390741785.66

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金6990353199.1512795049728.43

取得投资收益收到的现金450545924.88300883199.86

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计7440899124.0313095932928.29

投资支付的现金3803133682.176760996771.99

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计3803133682.176760996771.99

投资活动产生的现金流量净额3637765441.866334936156.30

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金3000000000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计3000000000.00

偿还债务支付的现金1000000000.005800000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金63149999.65111206155.80

支付其他与筹资活动有关的现金-

筹资活动现金流出小计1063149999.655911206155.80

筹资活动产生的现金流量净额-1063149999.65-2911206155.80

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3164637.82-382571.89

五、现金及现金等价物净增加额3548735140.77-967394357.05

加：期初现金及现金等价物余额22313485059.6019765316589.52

六、期末现金及现金等价物余额25862220200.3718797922232.47

公司负责人：林志忠主管会计工作负责人：张毅会计机构负责人：刘晓乾

14/15信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

信达证券股份有限公司董事会

2026年4月30日