证券代码：601059证券简称：信达证券公告编号：2025-005

信达证券股份有限公司

关于预计2025年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

*本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。

公司于2025年3月25日召开第六届董事会独立董事专门会议2025年第1次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2024年度关联交易情况及预计2025年度日常关联交易>的议案》。

2025年3月25日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2024年度关联交易情况及预计2025年度日常关联交易>的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

（二）2024年度关联交易的预计和执行情况

1、公司2024年度关联交易的预计和执行情况如下表所示：

1（1）与日常经营相关的收入和支出

单位：元上年（前次）实际

关联交易类别关联方上年（前次）预计金额发生金额

南洋商业银行有限公司由于客户需求受市场动2899617.31

Cinda International HGB Investment 态影响较大，无法预计，手续费495955.05

(UK) Limited 因此按照市场化原则定收入价，该项金额以实际发生中国信达资产管理股份有限公司104390.69经纪业额计算。

务由于客户需求受市场动

态影响较大，无法预计，利息支

中国信达资产管理股份有限公司因此按照市场化原则定289068.23出价，该项金额以实际发生额计算。

中国信达资产管理股份有限公司14989878.56由于客户需求受市场动

上海同达创业投资股份有限公司943396.23

态影响较大，无法预计，财务顾信达地产股份有限公司462264.15因此按照市场化原则定

问收入中国金谷国际信托有限责任公司336020.92价，该项金额以实际发生中国信达资产管理股份有限公司控额计算。28301.89投资银制的结构化主体

行业务信达投资有限公司4362768.74由于客户需求受市场动

中国信达资产管理股份有限公司3851924.52

态影响较大，无法预计，证券承华建国际实业（深圳）有限公司1769220.28因此按照市场化原则定

销收入南洋商业银行有限公司1494798.83价，该项金额以实际发生China Cinda (2020) I Management额计算。790147.84Limited

中国信达资产管理股份有限公司由于客户需求随市场机13316037.79

International High Grade Fund BL.P. 会变化而变化，无法预 3114453.37投资咨投资咨计，因此按照市场化原则询业务询收入

CPI Investment Holdings Limited 定价，该项金额以实际发 2704343.43生额计算。

中国信达资产管理股份有限公司控

24456985.01

制的结构化主体

Cinda International HGB Investment 由于管理规模和业绩受

4374236.37

(UK) Limited 市场动态变化影响较大，资产管管理费

International High Grade Fund BL.P. 无法预计，因此按照市场 3082761.91理业务收入芜湖信石华油投资合伙企业（有限化原则定价，该项金额以

1859833.98

合伙）实际发生额计算。

三亚天域实业有限公司229841.58

中国信达资产管理股份有限公司136837.30

投资业投资收信达投资有限公司由于投资标的和交易金25437651.29

务益中国金谷国际信托有限责任公司额受市场动态影响较大，18047327.88

2信达地产股份有限公司无法准确预计，因此按照11213815.40

上海信达汇融股权投资基金管理有市场化原则定价，该项金

7470958.90

限公司额以实际发生额计算。

华建国际实业(深圳)有限公司254001.36

由于业务发生时间、金额

银行存存款利无法准确预计，因此按照南洋商业银行有限公司6806459.00

款业务息收入市场化原则定价，该项金额以实际发生额计算。

由于客户需求受市场动

金融产态影响较大，无法预计，产品销

品代销南洋商业银行有限公司因此按照市场化原则定3251311.07售业务支出价，该项金额以实际发生额计算。

信达投资有限公司由于业务发生时间、金额19458470.40

中国信达资产管理股份有限公司无法准确预计，因此按照359481.83租赁支出

市场化原则定价，该项金上海信达立人投资管理有限公司24452.14额以实际发生额计算。

（2）与日常经营相关的投资业务

单位：元

关联交上年（前次）期末

关联方关联交易内容上年（前次）预计金额易类别余额中国金谷国际信托

交易性金融资产238083306.95有限责任公司

信达地产股份有限交易性金融资产、其他由于投资标的和交易金

156507841.09

公司债权投资额受市场动态影响较大，投资业

上海信达汇融股权无法准确预计，因此按照务

投资基金管理有限交易性金融资产市场化原则定价，该项金100199144.93公司额以实际发生额计算。

交易性金融资产、其他

信达投资有限公司17318853.16债权投资

合计512109146.13

2、往来项目

本报告期内，本集团关联方应收应付款项不涉及非经营性资金占用情况。

单位：元

项目名称关联方上年（前次）期末余额

中国信达资产管理股份有限公司控制的结构化主体71581447.73

International High Grade Fund BL.P. 3114453.37应收款项

信达投资有限公司3044056.71

中国信达资产管理股份有限公司225047.54

3其他应收款盛云达（上海）投资咨询有限公司100869053.72

银行存款南洋商业银行有限公司8266320.92

中国信达资产管理股份有限公司482962.53

代理买卖证券款信达投资有限公司8656.25

信达地产股份有限公司581.77

中国信达（香港）控股有限公司8948641.23其他应付款

南洋商业银行有限公司620803.04

合计197162024.81

（三）2025年度日常关联交易预计金额和类别

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司2025年度以及至

2025年年度股东大会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：

1、与中国信达资产管理股份有限公司及其关联方的关联交易预计

交易事项相关业务或事项简介2025年预计关联交易金额和上限

公司与关联方发生代销金融产品、代理买卖由于客户需求受市场动态影响较大，经纪业务 证券服务、出租交易席位及使用 PB 投资管理 无法预计，因此按照市场化原则定系统等服务价，该项金额以实际发生额计算。

由于客户需求受市场动态影响较大，承销保荐、财务公司与关联方发生承销、保荐、财务顾问等

无法预计，因此按照市场化原则定顾问服务服务价，该项金额以实际发生额计算。

公司与关联方就投资标的发生行业研究分由于客户需求随市场机会变化而变

投资咨询服务析、证券投资咨询、后市研判、质押证券委化，无法预计，因此按照市场化原则托处置等一揽子咨询服务定价，该项金额以实际发生额计算。

由于管理规模和业绩受市场动态变

化影响较大，无法预计，因此按照市资产管理服务公司与关联方开展资产和基金管理业务

场化原则定价，该项金额以实际发生额计算。

公司与关联方之间发生投资对方发行、承销（分销）或持有（管理）的股票、债券、衍由于投资标的和交易金额受市场动

生品、基金、资产支持证券化、非标产品等；

态影响较大，无法准确预计，因此按投资业务公司与关联方在非集中交易场所进行的股

照市场化原则定价，该项金额以实际票、债券、衍生品、基金、资产支持证券化、发生额计算。

非标产品等交易；双方管理的产品间发生的

证券和金融产品、资产交易

4公司与关联方共同投资企业、合伙企业等交

易由于融资金额和利率受市场动态影

公司与关联方之间发生借入/发行债券、资产响较大，无法准确预计，因此按照市融资业务证券化、收益凭证、信用借款等，与关联方场化原则定价，该项金额以实际发生进行同业拆借、回购、法透业务等额计算。

由于业务发生时间、金额无法准确预

公司与关联方发生股权、资产管理或基金份

资产买卖计，因此按照市场化原则定价，该项额等转让金额以实际发生额计算。

由于业务发生时间、金额无法准确预

接受担保关联方向公司提供担保服务计，因此按照市场化原则定价，该项金额以实际发生额计算。

由于业务发生时间、金额无法准确预

公司向关联方提供财务资助，包含借款、委提供财务资助计，因此按照市场化原则定价，该项托贷款等金额以实际发生额计算。

由于业务发生时间、金额无法准确预

公司与关联方发生存款、租赁、物业、保险、其他计，因此按照市场化原则定价，该项律师代理、商标使用权等业务金额以实际发生额计算。

2、与其他关联法人的关联交易预计

交易事项相关业务或事项简介2025年预计关联交易金额和上限

双方相互提供证券、经纪服务、资产管理服因业务的发生及规模的不确定性，参证券和金融产品

务、承销保荐及财务顾问服务、投资咨询服照市场水平定价，以实际发生额计服务

务、衍生品服务等算。

公司与关联方之间发生投资对方发行、承销（分销）或持有（管理）的股票、债券、衍

生品、基金、资产支持证券化、非标产品等；

由于投资标的和交易金额受市场动公司与关联方在非集中交易场所进行的股

态影响较大，无法准确预计，因此按投资业务票、债券、衍生品、基金、资产支持证券化、

照市场化原则定价，该项金额以实际非标产品等交易；双方管理的产品间发生的发生额计算。

证券和金融产品、资产交易

公司与关联方共同投资企业、合伙企业等交易由于融资金额和利率受市场动态影

公司与关联方之间发生借入/发行债券、资产响较大，无法准确预计，因此按照市融资业务证券化、收益凭证、信用借款等，与关联方场化原则定价，该项金额以实际发生进行同业拆借、回购、法透业务等额计算。

由于业务发生时间、金额无法准确预

公司与关联方发生股权、资产管理或基金份

资产买卖计，因此按照市场化原则定价，该项额等转让金额以实际发生额计算。

5公司与关联方发生存款、租赁、物业、保险、由于业务发生时间、金额无法准确预

其他律师代理、商标使用权、担保、财务资助等计，因此按照市场化原则定价，该项业务金额以实际发生额计算。

3、与关联自然人的关联交易预计

在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司及其子公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司及其子公司管理的资产管理和基金等产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生额计算。

二、关联方介绍和关联关系

（一）公司控股股东及其关联方

中国信达资产管理股份有限公司：中国信达资产管理股份有限公司直接持有

公司78.67%的股份，为公司的控股股东。中国信达资产管理股份有限公司成立于

1999年4月19日，法定代表人张卫东，主要业务包括：收购、受托经营金融机构

和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融

债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金

融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及

项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2013年12月12日，中国信达资产管理股份有限公司在香港联合交易所主板上市（股票代码01359.HK），成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。

中国信达资产管理股份有限公司的关联方包括中国信达资产管理股份有限

公司控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国信达资产管理股份有限公司相关的根据中国证监会、国家金融监督管理总局、上海证券

交易所、香港联合交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国信达资产管理股份有限公司的关联方主要包括：南洋商业银行有限公司、中国金谷国际

信托有限责任公司、信达金融租赁股份有限公司、中国信达（香港）控股有限公

司、信达投资有限公司、信达地产股份有限公司、信达资本管理有限公司、中润经济发展有限责任公司等。

上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

6（二）其他关联方

1、其他关联法人：持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人，以及上述法人的关联方；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

2、关联自然人：直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人、公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人（或其他组织）的董事、监事及高级管理人员；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的自然人等。

三、关联交易主要内容和定价政策公司及下属公司与关联方之间发生的日常关联交易均为日常经营业务。公司发生的关联交易的价格主要依据市场价格，定价原则与非关联第三方交易定价原则一致，能够保障关联交易价格公允。日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形以及利益输送的情况。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

（二）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等

互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。

（三）相关日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

信达证券股份有限公司董事会

2025年3月25日

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