中信金属:中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股份有限公司持续督导保荐总结报告书

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司

关于中信金属股份有限公司

持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000、Z31936000 申报时间：2026 年 3 月

一、发行人基本情况公司名称中信金属股份有限公司

证券代码 601061.SH注册地址北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室办公地址北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1903室法定代表人吴献文实际控制人中国中信集团有限公司董事会秘书秦超股票上市地点上海证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年3月16日出具《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监

许可（2023）580号）核准，并经上海证券交易所同意，中信金属股份有限公司（以下简称“中信金属”或“公司”或“上市公司”）于2023年3月28日首

次公开发行人民币普通股（A 股）501153847 股，发行价格为 6.58 元/股，募集资金总额为329759.23万元（人民币，下同），扣除发行费用（不含增值税）

10341.49万元后，实际募集资金净额为319417.74万元。上述募集资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年4月3日出具了《验资报告》（安永华明

（2023）验字第 61298865_A01 号）。2023 年 4 月 10 日，公司在上海证券交

1易所上市。

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人按照法律、法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通。按照《上海证券交易所股票上市规则》的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，持续督导公司规范运作、信守承诺、严格履行信息披露等义务，具体包括：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合

规性的制度；定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告和年度持续督导工作报告等相关文件。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。

五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

在尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐人提供本次发行所需的文件、材料及相关信息并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐人的尽职调查工作，为保荐人股票发行及上市推荐工作提供了必要的条件和便利。

在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并

2按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确、完整的按照要求进行信息披露；

重要事项公司能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时应保荐人的要求提供现场检查相关文件，并配合完成访谈、实地查看等其他现场检查事项。

六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。

七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。