证券代码：601066证券简称：中信建投公告编号：临2022-040号

中信建投证券股份有限公司

第二届监事会第二十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第二十五次会议

于2022年10月13日以书面方式发出会议通知，于2022年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事2名，以电话方式出席的监事3名（艾波监事、王晓光监事和林煊监事）。

本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程）和《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）关于公司2022年第三季度报告的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

监事会认为，公司2022年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和

证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2022年第三季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

（二）关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

会议同意本次对《中信建投证券股份有限公司章程》及《中信建投证券股份

1有限公司股东大会议事规则》（以下简称股东大会议事规则）的修订；同意提请

股东大会审议本次对公司章程及股东大会议事规则的修订事项。

关于公司章程及股东大会议事规则的具体修订内容请参阅与本公告同日披

露的相关公告，详见上海证券交易所网站及香港交易及结算所有限公司披露易网站。

本议案尚需提交公司股东大会审议，修订后的公司章程及股东大会议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司监事会

2022年10月28日

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