中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
证券代码：601066证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
（二）公司董事长王常青、主管会计工作负责人王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管
人员）赵明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
（三）第三季度财务报表是否经审计
□是√否
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一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年上年同期上年同期项目本报告期减变动幅度年初至报告期末同期增减变
(%)动幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入4919063773.768280649821.758280649821.75-40.6018383771778.8722703156430.7822703156430.78-19.03归属于上市
公司股东的1383679109.792061175547.182055465673.28-32.685691156686.426436531334.846435739038.42-11.57净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常1368861279.682061736820.152056026946.25-33.426392715096.436427048721.756426256425.33-0.52性损益的净利润经营活动产
生的现金流不适用不适用不适用不适用-4353934553.7225814066500.4225814066500.42-116.87量净额基本每股收
0.150.230.23-34.780.640.750.75-14.67益（元/股）
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稀释每股收
0.150.230.23-34.780.640.750.75-14.67益（元/股）加权平均净
减少1.11减少1.66个
资产收益率1.602.722.717.058.718.71个百分点百分点
（%）本报告期末比上年度末上年度末
本报告期末增减变动幅度(%)调整前调整后调整后
总资产522541876225.62509955498356.55509206009965.172.62归属于上市
公司股东的96440765176.4093244346300.1193251206177.433.42所有者权益
注1:“本报告期”指2023年第三季度，即2023年7月-9月；“本报告期末”指2023年9月30日；“上年同期”均指左侧项目对应的上年同期数据，下同。
注2：追溯调整或重述的原因说明：
中华人民共和国财政部于2022年颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》，规定“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，上述内容自2023年1月1日起施行。报告期内，公司按照该解释和《企业会计准则第18号-所得税》的规定对公司2022年财务数据进行了追溯调整，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的相关财务报表项目。该会计处理对本集团合并财务报表无重大影响。
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(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益1861472.512062449.82-计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
32125366.1454399791.14-
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营
-13905479.29-991988277.21-业外收入和支出
减：所得税影响额5263529.25-233967626.24-少数股东权益影响额
---（税后）
合计14817830.11-701558410.01-
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-40.60主要是大宗商品销售收入减少。
归属于上市公司股东的净利
-32.68主要是自营业务收入减少。
润_本报告期归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润_本报-33.42主要是自营业务收入减少。
告期主要是本报告期归属于上市公司股东的净
基本每股收益_本报告期-34.78利润减少。
主要是本报告期归属于上市公司股东的净
稀释每股收益_本报告期-34.78利润减少。
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（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元币种：人民币本报告期末上年度末变动比例项目名称主要原因
(2023年9月30日)(2022年12月31日)（%）主要是权益类衍生工具形成的衍
衍生金融资产4402611884.982863415628.6453.75生金融资产增加。
主要是其他应收
其他资产1440893780.23848070443.7369.90款增加。
主要是子公司短
短期借款105955342.381243576724.39-91.48期借款期末余额减少。
主要是应付短期
应付短期融资款32449489524.6519541247584.7866.06融资券期末余额增加。
主要是代理承销
代理承销证券款152340559.91606802681.47-74.89债券款期末余额减少。
主要是应付职工
应付职工薪酬5889672045.134349540672.6635.41薪酬期末余额增加。
主要是应交企业
应交税费306671879.32941312254.17-67.42所得税期末余额减少。
主要是未决诉讼
预计负债127757679.0051198600.00149.53增加。
主要是金融工具
递延所得税负债158394673.59311861253.65-49.21浮盈减少。
主要是本期其他
其他综合收益969556976.73641055973.1151.24债权投资浮盈。
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单位：元币种：人民币年初至报告期末上年初至上年报告期末变动比例项目名称主要原因
（2023年1-9月）（2022年1-9月）（%）主要是交易性金融公允价值变动
1837797993.24-159289091.45不适用资产公允价值变动
收益收益增加。
主要是大宗商品销
其他业务收入2126306391.055857144139.60-63.70售收入减少。
主要是非流动资产
资产处置收益2062449.82169098.091119.68处置利得增加。
主要是政府补助增
其他收益120788301.6476306875.7258.29加。
主要是其他债权投资及买入返售金融
信用减值损失-22858868.19178178854.36-112.83资产信用减值损失转回。
其他资产减值主要是存货减值损
5237557.6425502161.80-79.46损失失减少。
主要是大宗商品销
其他业务成本2049159323.475849012670.24-64.97售成本减少。
主要是其他营业外
营业外收入3497053.212323540.5350.51收入增加。
主要是赔付支出增
营业外支出995485330.4217794820.785494.24加。
主要是本期应纳税
所得税费用1076177750.991770566098.28-39.22所得额减少。
经营活动产生主要是交易性金融
的现金流量净-4353934553.7225814066500.42-116.87资产增加。
额投资活动产生主要是投资支付的
的现金流量净-2077816326.01-12420216858.21不适用现金流出减少。
额筹资活动产生主要是偿还债务支
的现金流量净2192520130.09-3841303304.03不适用付的现金流出减额少。
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二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数142820-
股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记持股持有有限售条或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量
(%)股份数量状态北京金融控股集
国有法人277476551735.772684309017无-
团有限公司（注1）中央汇金投资有
国家238605245930.76-无-限责任公司香港中央结算（代理人）有限公司其境外法人81864353810.55-未知-
他代持股份（注2）中信证券股份有
国有法人3828492684.94-无-限公司镜湖控股有限公
境外法人3516470004.53-未知-司西藏腾云投资管境内非国
1095565531.41-质押98600000
理有限公司有法人香港中央结算有
境外法人667159100.86-无-
限公司（注3）福建贵安新天地境内非国
旅游文化投资有388611000.50-质押24600000有法人限公司中国建设银行股
份有限公司－国泰中证全指证券
其他259214070.33-无-公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股
份有限公司－华宝中证全指证券
其他185494950.24-无-公司交易型开放式指数证券投资基金
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前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量中央汇金投资有限责任公司2386052459人民币普通股2386052459
香港中央结算（代理人）有限公
818643538境外上市外资股818643538
司其他代持股份中信证券股份有限公司382849268人民币普通股382849268镜湖控股有限公司351647000境外上市外资股351647000西藏腾云投资管理有限公司109556553人民币普通股109556553北京金融控股集团有限公司90456500境外上市外资股90456500香港中央结算有限公司66715910人民币普通股66715910福建贵安新天地旅游文化投资
38861100人民币普通股38861100
有限公司
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型25921407人民币普通股25921407开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型18549495人民币普通股18549495开放式指数证券投资基金
截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行动关系如下：
西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化
投资有限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他上述股东关联关系或一致行动
股东之间是否存在《上海证券交易所股票上市规则》中规定的的说明
关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香港联合交易所有限公司证券上市规则》认定的关连关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业无
务情况说明（如有）注 1：本公司于 2023 年 5 月 18 日发布《中信建投证券股份有限公司关于第一大股东增持公司 H 股股份及后续增持计划的公告》，公司第一大股东北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控集团）计划自当次增持发生之日起12个月内累计增持不超过本公司已发行总股本1.20%的股份，详情请参阅公告。本行中“持股数量”包含截至本报告期末北京金控集团根据上述增持计划增持的 H 股股份（90456500 股 H 股，占公司总股本的 1.17%）。
截至本报告披露日，该增持计划尚未实施完毕。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除北京金控集团、镜湖控股有限公司以外的其他 H 股股份。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A 股股份。
注4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考其他公开披露资料。
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三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2023年第三季度，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过
人民币1000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况2023年8月2日，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕104号），指出公司在履行公募基金托管人职责方面存在以下问题：一是部分核算、投资监督人员未取得基金从业资格；二是未及时更新公司基金托管业务相关规章制度；三是开放式基金应当保持不低于基金净资产值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。公司在投资监督系统中对前述标准违规设置了10个交易日的调整宽限期。上述问题违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条
第一款第（三）项、第二十六条第一款和《公开募集证券投资基金运作管理办法》第二十八条的规定，北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：（1）督促未取得基金从业资格的相关人员参加基金从业资格考试，并安排相关人员参与业务培训，目前从业人员均已取得基金从业资格。（2）对托管业务现行制度进行全面梳理，已完成《中信建投证券股份有限公司基金托管业务管理办法》等多项制度的修订和完善。（3）已完成投资监督系统中相关监控指标的修改，并对该指标的实际监控情况进行检查，未发现履行受托管理人监督职责违规的情况。
期后事项：
2023年10月11日，北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕216号），指出公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定，北京证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：（1）开展场外期权业务专题培训，加强合规提示。要求业
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务流程中涉及的所有员工均严格执行场外期权业务对交易对手方准入和持续适当性管理要求，发现客户违规时及时报告。（2）增强公司总部与分支机构在场外期权业务上的协同力度，向分支机构强调场外期权准入流程和标准，严格落实业务规则各项要求。
（三）债券发行情况
2023年第三季度，公司共完成三期次级债券及一期公司债券的发行工作，规模合计人民币155亿元，发行情况如下：
1.2023年7月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币45亿元的次级债券。其中“23信投 C3”发行规模为人民币 30 亿元，债券期限 2 年，票面利率为 2.86%； “23 信投 C4”发行规模为人民币15亿元，债券期限3年，票面利率为3.04%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。
2.2023年7月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币35亿元的次级债券。其中“23信投 C5”发行规模为人民币 10 亿元，债券期限 2 年，票面利率为 2.74%；“23 信投 C6”发行规模为人民币25亿元，债券期限3年，票面利率为2.95%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。
3.2023年8月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币35亿元的次级债券。其中“23信投 C7”发行规模为人民币 10 亿元，债券期限 2 年，票面利率为 2.75%； “23 信投 C8”发行规模为人民币25亿元，债券期限3年，票面利率为3.00%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。
4.2023年8月，公司面向专业投资者公开发行了面值人民币40亿元的公司债券。其中“23信投 G2”发行规模为人民币 15 亿元，债券期限 5 年，票面利率为 2.97%；“23 信投 G3”发行规模为人民币25亿元，债券期限10年，票面利率为3.15%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，每年付息一次，为无担保债券。
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（四）营业网点变更情况
2023年第三季度，公司完成5家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
序号营业部名称变更前注册地址变更后注册地址宜昌云集路证券营业宜昌市西陵区解放路15
1宜昌市西陵区云集路45-1号
部号北京复兴路证券营业北京市海淀区西翠路17北京市海淀区复兴路65号3层
2
部号院20号楼1层商铺9312、316房间北京太平桥路证券营北京市丰台区华源四里北京市丰台区华源四里甲4号楼2
3
业部 13 号楼 F09 层 11#-S10、11#-S11佛山市南海区桂城南海大道北20佛山南海大道证券营佛山市南海区南桂东路
4号金安大厦首层103-105单元、七
业部38号
层 709B-711 单元（住所申报）佛山市顺德区大良东康三广东省佛山市顺德区大良街道中佛山顺德大良证券营街2号东城花园西山上筑区社区东康三街2号东城花园西
5
业部106号二层、107-3号、108山上筑106号二层、107-3号、108-
号铺1号、108-2号铺
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四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金100786810782.42112192799425.02
其中：客户资金存款73512755199.6780175827139.15
结算备付金37570924287.1630657035515.60
其中：客户备付金29178696205.3923729127885.72
融出资金54591193565.9552870594814.75
衍生金融资产4402611884.982863415628.64
存出保证金12733512321.3910881159590.33
应收款项10340997205.6010825580907.24
买入返售金融资产19448718618.9025551299516.89
金融投资：
交易性金融资产202065899498.63187311139561.49
其他债权投资75233225563.5270629667685.15
其他权益工具投资82192292.5290311356.38
长期股权投资108784663.99107523713.01
投资性房地产44353309.1438142253.84
固定资产560415992.57670051241.17
使用权资产1543036014.991855388328.87
无形资产668869487.08670381433.18
递延所得税资产919436956.551143448549.88
其他资产1440893780.23848070443.73
资产总计522541876225.62509206009965.17
负债：
短期借款105955342.381243576724.39
应付短期融资款32449489524.6519541247584.78
拆入资金7708969667.978724568666.01
交易性金融负债14591903492.6612306954372.75
衍生金融负债4020787985.733258543905.18
卖出回购金融资产款119701913830.14122153950544.49
代理买卖证券款109625251028.40109294146990.04
代理承销证券款152340559.91606802681.47
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应付职工薪酬5889672045.134349540672.66
应交税费306671879.32941312254.17
应付款项24811248543.7123771639682.92
预计负债127757679.0051198600.00
应付债券99022175044.04101781978895.66
租赁负债1588283391.791884016344.51
递延所得税负债158394673.59311861253.65
其他负债5792926132.415689129144.92
负债合计426053740820.83415910468317.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）7756694797.007756694797.00
其他权益工具24906528301.9024906528301.90
其中：永续债24906528301.9024906528301.90
资本公积12416999532.6712416999532.67
其他综合收益969556976.73641055973.11
盈余公积6384683621.976386086263.93
一般风险准备14002168629.9813953966566.46
未分配利润30004133316.1527189874742.36归属于母公司所有者权益（或股东
96440765176.4093251206177.43
权益）合计
少数股东权益47370228.3944335470.14
所有者权益（或股东权益）合计96488135404.7993295541647.57负债和所有者权益（或股东权
522541876225.62509206009965.17
益）总计
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
13/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入18383771778.8722703156430.78
手续费及佣金净收入9485697305.1210563407177.08
其中：经纪业务手续费净收入4323662170.554574052518.73
投资银行业务手续费净收入3892533171.134566275472.77
资产管理及基金管理业务手续费净收入950068388.911087146526.50
利息净收入1508193666.561780456775.49
其中：利息收入7781512899.937038961402.01
利息支出6273319233.375258504626.52
投资收益（损失以“-”号填列）3226311174.444484141047.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1502044.869998349.88
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1837797993.24-159289091.45
汇兑收益（损失以“-”号填列）76614497.00100820408.26
其他业务收入2126306391.055857144139.60
资产处置收益（损失以“－”号填列）2062449.82169098.09
其他收益120788301.6476306875.72
二、营业总支出10613347334.1514472653922.74
税金及附加106689278.31116703172.10
业务及管理费8475120042.928303257064.24
信用减值损失-22858868.19178178854.36
其他资产减值损失5237557.6425502161.80
其他业务成本2049159323.475849012670.24
三、营业利润（亏损以“-”号填列）7770424444.728230502508.04
加：营业外收入3497053.212323540.53
减：营业外支出995485330.4217794820.78
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）6778436167.518215031227.79
减：所得税费用1076177750.991770566098.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列）5702258416.526444465129.51
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）5702258416.526444465129.51
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
5691156686.426435739038.42号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）11101730.108726091.09
六、其他综合收益的税后净额328501003.62417295845.43
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额328501003.62417295845.43
14/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-11412110.57-37307349.37
1.其他权益工具投资公允价值变动-11412110.57-37307349.37
（二）将重分类进损益的其他综合收益339913114.19454603194.80
1.权益法下可转损益的其他综合收益33894.33-50072.77
2.其他债权投资公允价值变动284337018.1460754552.75
3.其他债权投资信用损失准备-48174467.8847312187.12
4.外币财务报表折算差额103716669.60346586527.70
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额6030759420.146861760974.94
归属于母公司所有者的综合收益总额6019657690.046853034883.85
归属于少数股东的综合收益总额11101730.108726091.09
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.640.75
（二）稀释每股收益(元/股)0.640.75
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
15/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额-2325321828.39
收取利息、手续费及佣金的现金20188408971.0720242484569.05
融出资金净减少额-6560075152.56
回购业务资金净增加额3725872266.6413700065007.62
代理买卖证券收到的现金净额1748367911.394849569544.60
收到其他与经营活动有关的现金5112358425.6110336457426.88
经营活动现金流入小计30775007574.7158013973529.10
融出资金净增加额1518591998.59-
拆入资金净减少额1050000000.007000000000.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额10190099101.67-
支付利息、手续费及佣金的现金4509448220.713948470618.06
支付给职工及为职工支付的现金4554468872.126049383174.34
支付的各项税费2636039016.263407675724.99
支付其他与经营活动有关的现金10670294919.0811794377511.29
经营活动现金流出小计35128942128.4332199907028.68
经营活动产生的现金流量净额-4353934553.7225814066500.42
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金274988.218700000.00
收到其他与投资活动有关的现金340992.23607297.91
投资活动现金流入小计615980.449307297.91
投资支付的现金1809160881.2912156878209.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
269271425.16272645946.51
金
投资活动现金流出小计2078432306.4512429524156.12
投资活动产生的现金流量净额-2077816326.01-12420216858.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-10006000000.00
其中：发行永续债收到的现金-10000000000.00
子公司吸收少数股东投资收到的现金-6000000.00
取得借款收到的现金7369285818.585943522896.28
发行债券收到的现金68392469500.0065708360600.00
筹资活动现金流入小计75761755318.5881657883496.28
偿还债务支付的现金67056213576.1078312544189.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5953320336.996486777430.66
其中：对普通股股东的利润分配2094307595.193063894444.82
16/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
对其他权益工具持有者的分配所支付的现金983750000.00625000000.00
子公司支付给少数股东的股利、利润7066971.853773187.08
支付其他与筹资活动有关的现金559701275.40699865180.64
筹资活动现金流出小计73569235188.4985499186800.31
筹资活动产生的现金流量净额2192520130.09-3841303304.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-419174816.81214651877.19
五、现金及现金等价物净增加额-4658405566.459767198215.37
加：期初现金及现金等价物余额142280480630.13123244246395.04
六、期末现金及现金等价物余额137622075063.68133011444610.41
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
17/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：
货币资金74175876247.4994693757363.48
其中：客户资金存款50004909811.4864887045941.51
结算备付金36576376509.1529606876233.21
其中：客户备付金28778009204.9523412012891.97
融出资金54402335171.6152606442444.97
衍生金融资产4344347450.542942801049.74
存出保证金6336178443.645652195025.44
应收款项9570574890.2210189481906.27
买入返售金融资产19236284883.1925472939121.60
金融投资：
交易性金融资产179435134206.21165838820454.43
其他债权投资65172205780.0063819804472.32
长期股权投资11756683320.9511605422369.97
投资性房地产44353309.1438142253.84
固定资产538308131.06645994502.55
使用权资产1452465644.721727858100.94
无形资产631367001.73636303421.67
递延所得税资产770870201.781003516199.40
其他资产1122052301.90621268938.13
资产总计465565413493.33467101623857.96
负债：
应付短期融资款31412946033.6119439574326.12
拆入资金7708969667.978724568666.01
交易性金融负债14491798317.9612114254943.10
衍生金融负债4343927601.593470581057.27
卖出回购金融资产款112467935821.31116585918223.76
代理买卖证券款79011189590.5888534251178.21
代理承销证券款144281835.20606802681.47
应付职工薪酬5309949684.953908137955.67
应交税费151517948.93823236086.97
应付款项24642147626.1723259500371.47
预计负债127672679.0051113600.00
应付债券88795300809.0094811010227.03
租赁负债1496825604.811752030201.32
其他负债4392339040.254172849741.59
负债合计374496802261.33378253829259.99
18/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）7756694797.007756694797.00
其他权益工具24906528301.9024906528301.90
其中：永续债24906528301.9024906528301.90
资本公积12428414615.6412428414615.64
其他综合收益704541232.85444343742.81
盈余公积5865684403.795865684403.79
一般风险准备13536983737.2613524644823.23
未分配利润25869764143.5623921483913.60
所有者权益（或股东权益）合计91068611232.0088847794597.97
负债和所有者权益（或股东权益）
465565413493.33467101623857.96
总计
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
19/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
母公司利润表
2023年1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入14420874047.4215183147393.94
手续费及佣金净收入8342101426.509500196921.20
其中：经纪业务手续费净收入3640696231.934007975699.67
投资银行业务手续费净收入3804858894.584442533812.83
资产管理及基金管理业务手续费净收入560422784.02712863437.28
利息净收入1375222867.171554582556.80
其中：利息收入6897476251.376526010156.63
利息支出5522253384.204971427599.83
投资收益（损失以“－”号填列）2461651879.003245126417.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1502044.865268035.35
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2078740287.57687603751.05
汇兑收益（损失以“－”号填列）53370439.03123979894.81
其他业务收入33612243.1317599199.56
资产处置收益（损失以“－”号填列）2041800.39153694.70
其他收益74133104.6353904957.98
二、营业总支出7677118640.177777055423.17
税金及附加91974431.25101520738.62
业务及管理费7608200940.667506024116.89
信用减值损失-24483602.62167985980.42
其他业务成本1426870.881524587.24
三、营业利润（亏损以“－”号填列）6743755407.257406091970.77
加：营业外收入3345207.332318601.72
减：营业外支出990737071.9815024248.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5756363542.607393386323.98
减：所得税费用965645707.541495211382.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4790717835.065898174941.39
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4790717835.065898174941.39
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
六、其他综合收益的税后净额260197490.04203115239.99
（一）不能重分类进损益的其他综合收益--
（二）将重分类进损益的其他综合收益260197490.04203115239.99
1.权益法下可转损益的其他综合收益33894.33-50072.77
2.其他债权投资公允价值变动309515046.87156084920.99
3.其他债权投资信用损失准备-49351451.1647080391.77
七、综合收益总额5050915325.106101290181.38
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
20/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
母公司现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额-7180436767.55
收取利息、手续费及佣金的现金17870408442.9018634956710.30
融出资金净减少额-6708123860.99
回购业务资金净增加额2169513426.668786097046.34
收到其他与经营活动有关的现金2442084295.601706004934.95
经营活动现金流入小计22482006165.1643015619320.13
为交易目的而持有的金融资产净增加额9262944995.90-
拆入资金净减少额1050000000.007000000000.00
融出资金净增加额1596818666.47-
代理买卖证券支付的现金净额9523061587.631940688062.45
支付利息、手续费及佣金的现金3898202509.673728003367.04
支付给职工及为职工支付的现金4155825400.805541254232.82
支付的各项税费2300911022.492988757266.41
支付其他与经营活动有关的现金4518004284.593339454081.62
经营活动现金流出小计36305768467.5524538157010.34
经营活动产生的现金流量净额-13823762302.3918477462309.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金685712352.23-
取得投资收益收到的现金274988.21370000000.00
收到其他与投资活动有关的现金265537.91455906.00
投资活动现金流入小计686252878.35370455906.00
投资支付的现金-11475130149.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
245805215.93257200629.12
付的现金
投资活动现金流出小计245805215.9311732330778.66
投资活动产生的现金流量净额440447662.42-11361874872.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-10000000000.00
其中：发行永续债收到的现金-10000000000.00
发行债券收到的现金65392469500.0065708360600.00
筹资活动现金流入小计65392469500.0075708360600.00
偿还债务支付的现金59582190000.0072371624000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5641664663.576399629602.43
其中：对普通股股东的利润分配2094307595.193063894444.82
21/22中信建投证券股份有限公司2023年第三季度报告
对其他权益工具持有者的分配所支付983750000.00625000000.00的现金
支付其他与筹资活动有关的现金510218836.51461134810.53
筹资活动现金流出小计65734073500.0879232388412.96
筹资活动产生的现金流量净额-341604000.08-3524027812.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响4390666.85-6546757.36
五、现金及现金等价物净增加额-13720527973.203585012866.81
加：期初现金及现金等价物余额124160719808.44109085387084.36
六、期末现金及现金等价物余额110440191835.24112670399951.17
公司负责人：王常青主管会计工作负责人：王常青（代行）会计机构负责人：赵明
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2023年10月26日
