证券代码：601066证券简称：中信建投公告编号：临2026-032号

中信建投证券股份有限公司

2025年度股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月26日

（二）股东会召开的地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室

（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

1、出席会议的股东和代理人人数723

其中：A股股东人数 721

境外上市外资股股东人数（H股） 2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）5665586631

其中：A股股东持有股份总数 5132616975

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 532969656

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

73.041247

份总数的比例（%）

其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 66.170155

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）6.871092

注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况

1等本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东会由公司董事会召集，刘成董事长主持会议。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况1、公司在任董事15人，列席15人。其中现场列席7人，通讯列席8人（根据履职需要，5位独立董事均列席会议）。

2、董事会秘书列席本次股东会。

此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表列席本次股东会。

本次股东会由公司境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于《中信建投证券股份有限公司2025年度董事会工作报告》

的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132298775 99.993800 261300 0.005091 56900 0.001109

H股 532864156 99.980205 92000 0.017262 13500 0.002533

普通股合计：566516293199.9925223533000.006235704000.001243

2、议案名称：关于2025年度利润分配方案的议案

审议结果：通过

2表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132325775 99.994326 266600 0.005195 24600 0.000479

H股 532969656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通股合计：566529543199.9948602666000.004706246000.000434

3、议案名称：关于《中信建投证券股份有限公司2025年年度报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132141475 99.990736 260900 0.005083 214600 0.004181

H股 532864156 99.980205 92000 0.017262 13500 0.002533

普通股合计：566500563199.9897453529000.0062292281000.004026

4、议案名称：关于2025年度独立非执行董事述职报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132150675 99.990915 277700 0.005410 188600 0.003675

H股 532864156 99.980205 92000 0.017262 13500 0.002533

普通股合计：566501483199.9899073697000.0065262021000.003567

35、议案名称：关于2026年自营投资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 5132182275 99.991531 390000 0.007598 44700 0.000871

H股 532969656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通股合计：566515193199.9923273900000.006884447000.000789

6.00、关于预计2026年日常关联交易/持续性关连交易的议案

6.01议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其一致行动人/联系人

2026年预计发生的日常关联交易/持续性关连交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2447942058 99.985055 319100 0.013033 46800 0.001912

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：297149932299.67201097314920.326420468000.001570

6.02议案名称：公司与北京市国有资产经营有限责任公司2026年预计发生

的日常关联交易

审议结果：通过

表决情况：

4同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132256575 99.992978 321300 0.006260 39100 0.000762

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：565581383999.82750697336920.171804391000.000690

6.03议案名称：公司与北京金财基金管理有限公司2026年预计发生的日常

关联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2447950258 99.985390 321800 0.013144 35900 0.001466

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：297150752299.67228597341920.326511359000.001204

6.04议案名称：公司与北京金控资本有限公司2026年预计发生的日常关联

交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2447950358 99.985394 321800 0.013144 35800 0.001462

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：297150762299.67228897341920.326511358000.001201

56.05议案名称：公司与中国建银投资有限责任公司2026年预计发生的日常

关联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2746205316 99.986922 325000 0.011833 34200 0.001245

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：326976258099.70204397373920.296914342000.001043

6.06议案名称：公司与中建投信托股份有限公司2026年预计发生的日常关

联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2746208116 99.987024 322500 0.011742 33900 0.001234

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：326976538099.70212997348920.296837339000.001034

6.07议案名称：公司与中信银行股份有限公司2026年预计发生的日常关联

交易

审议结果：通过

表决情况：

6同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132263075 99.993105 320000 0.006235 33900 0.000660

H股 171910264 94.809037 9412392 5.190963 0 0.000000

普通股合计：530417333999.81621497323920.183148339000.000638

6.08议案名称：公司与中信银行（国际）有限公司2026年预计发生的日常

关联交易

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132263075 99.993105 320000 0.006235 33900 0.000660

H股 171910264 94.809037 9412392 5.190963 0 0.000000

普通股合计：530417333999.81621497323920.183148339000.000638

7、议案名称：关于与北京金控集团续签证券和金融产品交易及服务框架协

议的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 2447954558 99.985566 319900 0.013066 33500 0.001368

H股 523557264 98.233972 9412392 1.766028 0 0.000000

普通股合计：297151182299.67242997322920.326447335000.001124

78、议案名称：关于续聘2026年会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132102175 99.989970 472600 0.009208 42200 0.000822

H股 532969656 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通股合计：566507183199.9909144726000.008341422000.000745

9、议案名称：关于制定薪酬管理制度的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 5132073075 99.989403 492200 0.009590 51700 0.001007

H股 532877656 99.982738 92000 0.017262 0 0.000000

普通股合计：566495073199.9887765842000.010311517000.000913

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事和高级管理人员）议案同意反对弃权议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于2025年度利

2润分配方案的议6196429999.5322502666000.428235246000.039515

案

8议案同意反对弃权

议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）公司与北京金融控股集团有限公司及其一致行动

6.01人/联系人2026年6188959999.4122613191000.512565468000.075174

预计发生的日常

关联交易/持续性关连交易公司与北京市国有资产经营有限

6.02责任公司2026年6189509999.4210953213000.516099391000.062806

预计发生的日常关联交易公司与北京金财基金管理有限公

6.03司2026年预计发6189779999.4254323218000.516902359000.057666

生的日常关联交易公司与北京金控资本有限公司

6.046189789999.4255933218000.516902358000.057505

2026年预计发生

的日常关联交易公司与中国建银投资有限责任公

6.05司2026年预计发6189629999.4230233250000.522042342000.054935

生的日常关联交易公司与中建投信托股份有限公司

6.066189909999.4275203225000.518027339000.054453

2026年预计发生

的日常关联交易公司与中信银行股份有限公司

6.076190159999.4315363200000.514011339000.054453

2026年预计发生

的日常关联交易公司与中信银行（国际）有限公司

6.086190159999.4315363200000.514011339000.054453

2026年预计发生

的日常关联交易关于与北京金控

7集团续签证券和6190209999.4323393199000.513850335000.053811

金融产品交易及

9议案同意反对弃权

议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）服务框架协议的议案关于续聘2026年

8会计师事务所的6174069999.1730854726000.759130422000.067785

议案关于制定薪酬管

96171159999.1263424922000.790613517000.083045

理制度的议案

（三）关于议案表决的有关情况说明

本次股东会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

本次股东会的第6项《关于预计2026年日常关联交易/持续性关连交易的议案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第6.01、6.03、6.04项议案进行表决时，北京金融控股集团有限公司已回避表决；在对第6.05、6.06项议案进行表决时，中央汇金投资有限责任公司已回避表决；在对第6.07、6.08项议案进行表决时，中国中信金融控股有限公司已回避表决。

在对本次股东会的第7项《关于与北京金控集团续签证券和金融产品交易及服务框架协议的议案》表决时，关联/连股东北京金融控股集团有限公司已回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

律师：陈竹莎律师和王文雅律师

2、律师见证结论意见：

本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》

和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员

资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2026年6月26日

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